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| 中银证券新能源混合C(005572) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1972015 | ||||||||
| 基金代码 | 005572 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 21日 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银证券新能源混合 基金主代码 005571 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2018年 8月 2日 报告期末基金份额总额 37,999,570.55份 投资目标 本基金主要通过精选与新能源主题相关证券，在严格控 制风险的前提下，力争实现基金资产长期稳定增值。 投资策略 本基金通过大类资产配置策略、股票投资策略、债券类 资产投资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投 资策略，以实现基金资产的稳健增值。 业绩比较基准 中证新能源产业指数收益率*50%+中证全债指数收益率 *50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基 金与货币市场基金。 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中银证券新能源混合 A 中银证券新能源混合 C 下属分级基金的交易代码 005571 005572 报告期末下属分级基金的份额总额 20,018,141.20份 17,981,429.35份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 3页 共 12页 主要财务指标 报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日） 中银证券新能源混合 A 中银证券新能源混合 C 1.本期已实现收益 1,690,060.13 1,434,218.05 2.本期利润 5,966,806.28 4,898,519.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.3167 0.3236 4.期末基金资产净值 28,545,339.30 25,477,843.39 5.期末基金份额净值 1.4260 1.4169 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中银证券新能源混合 A 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 28.31% 1.59% 9.50% 0.71% 18.81% 0.88% 过去六个月 21.38% 2.17% 7.57% 1.03% 13.81% 1.14% 过去一年 39.54% 1.68% 13.11% 0.82% 26.43% 0.86% 自基金合同 生效起至今 42.60% 1.51% 16.84% 0.85% 25.76% 0.66% 中银证券新能源混合 C 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 28.19% 1.59% 9.50% 0.71% 18.69% 0.88% 过去六个月 21.18% 2.17% 7.57% 1.03% 13.61% 1.14% 过去一年 39.06% 1.68% 13.11% 0.82% 25.95% 0.86% 自基金合同 41.69% 1.51% 16.84% 0.85% 24.85% 0.66% 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 4页 共 12页 生效起至今 注：业绩比较基准=中证新能源产业指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1.本基金的基金合同于 2018年 8月 2日生效。 3.3 其他指标 注：无。 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 5页 共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张燕 本基金基 金经理 2018年 8月 24 日 - 8年 张燕，硕士研究生， 中国国籍，已取得 证券、基金从业资格。2011年 7月至 2015 年 5月任职新华基金管理有限公司研究 部，担任基金经理助理兼研究员；2015 年 5月至 2016年 11月任职中欧基金管理 有限公司事业部策略十组，担任基金经 理；2016年 11月至 2017年 10月任职中 国人寿养老保险股份有限公司投资中 心，担任高级权益投资经理。2017年 10 月加盟中银国际证券股份有限公司，历任 中银证券健康产业灵活配置混合型证券 投资基金、中银证券瑞丰定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、中银证券瑞享定 期开放灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，现任中银证券瑞益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、中银证券新能 源灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘用日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基 金经理的任职日期为基金合同生效日期； 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据 《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法律法规，建立了基金管理业务、资产管理业务公平交易管理办法、产品与交 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 6页 共 12页 易部交易室异常交易监控与报告管理办法等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照 制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、 研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研 究支持，投资团队负责投资决策，交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、 事中检查和事后稽核，对交易情况进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的 可操作、可稽核和可持续。 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下， 报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公 司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组 合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成 交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年二季度，新冠肺炎在国内基本得到控制但对全球的冲击持续发酵，全球主要国家均出 台相关政策共同应对疫情对民生和经济冲击。国内复工复产稳步推进，但海外需求阶段性偏弱， 总体来看二季度国内经济呈现稳步复苏的迹象，预计这一趋势在下半年仍将延续。同时，二季度 海外新能源汽车产业扶持政策密集出台，全球汽车电动化步入实质性进展。二季度市场明显反弹， 医药、食品饮料以及科技类个股涨幅较大。其中，上证综指二季度涨幅 8.52%，沪深 300涨幅 12.96%， 创业板指上涨 30.25%。由于一季度末市场整体估值处在非常低的位置，结合经济基本面和政策面 的展望，非常看好二季度权益市场的表现，因而二季度本基金保持了较高的股票仓位，获得了收 益。展望后市中长期仍看好新能源汽车板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末中银证券新能源混合 A基金份额净值为 1.4260元，本报告期基金份额净值增 长率为 28.31%；同期业绩比较基准收益率为 9.50%。截至本报告期末中银证券新能源混合 C基金 份额净值为 1.4169 元，本报告期基金份额净值增长率为 28.19%；同期业绩比较基准收益率为 9.50%。 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 7页 共 12页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内不存在基金持有人数低于 200人的情形。 报告期内，2020年 4月 1日-2020年 5月 29日期间，基金资产净值低于 5000万。2018年 12 月 27日，中银国际证券股份有限公司向中国证券监督管理委员会报送了《关于中银证券新能源灵 活配置混合型证券投资基金资产净值低于五千万解决方案的报告》，明确了拓展立体渠道资源、加 强与互联网及第三方销售平台合作的解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 34,517,731.85 61.03 其中：股票 34,517,731.85 61.03 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,602,300.50 4.60 其中：债券 2,602,300.50 4.60 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,980,772.77 31.79 8 其他资产 1,456,493.97 2.58 9 合计 56,557,299.09 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,942,081.85 62.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 8页 共 12页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 575,650.00 1.07 S 综合 - - 合计 34,517,731.85 63.89 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300073 当升科技 89,700 2,966,379.00 5.49 2 300037 新宙邦 53,500 2,945,710.00 5.45 3 600884 杉杉股份 244,295 2,880,238.05 5.33 4 603799 华友钴业 71,710 2,786,650.60 5.16 5 300568 星源材质 146,522 2,728,239.64 5.05 6 002466 天齐锂业 104,900 2,407,455.00 4.46 7 002594 比亚迪 33,000 2,369,400.00 4.39 8 600480 凌云股份 196,700 2,203,040.00 4.08 9 600733 北汽蓝谷 337,344 2,169,121.92 4.02 10 002074 国轩高科 80,416 2,158,365.44 4.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 2,602,300.50 4.82 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 9页 共 12页 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,602,300.50 4.82 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 019627 20国债 01 26,010 2,602,300.50 4.82 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货，无相关投资评价。 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 10页 共 12页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本报告编制日前一年以内，本基金持有的“当升科技”的发行主体北京当升材料科技股份有 限公司于 2019年 11月 18日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管《关于对北京当升 材料科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第 158号）。公司先后于 2019年 8月 19 日、9月 18日对深圳市比克动力电池有限公司、郑州比克电池有限公司提起诉讼，要求其偿还拖 欠货款及逾期利息，诉讼涉及金额合计 4.07亿元，占公司 2018年经审计净资产的 12.33%。但公 司未及时披露上述重大诉讼事项，直至 2019年 11月 13日才在《关于重大诉讼及相关进展的公告》 中补充披露。公司的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4条、第 2.1条、第 11.1.1条的规定。深圳证券交易所创业板公司管理部对其出具监管函的行 政监管措施。 本基金管理人将密切跟踪相关进展，在严格遵守法律法规和基金合同基础上进行投资决策。 本基金投资的前十名证券的其他发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年以内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本报告期末，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,341.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 28,667.75 5 应收申购款 1,408,484.68 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,456,493.97 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 11页 共 12页 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中银证券新能源混合 A 中银证券新能源混合 C 报告期期初基金份额总额 18,306,274.58 13,784,587.30 报告期期间基金总申购份额 11,254,949.41 21,292,612.23 减:报告期期间基金总赎回份额 9,543,082.79 17,095,770.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 20,018,141.20 17,981,429.35 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未有达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件 2、基金合同 中银证券新能源混合 2020年第 2季度报告 第 12页 共 12页 3、托管协议 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 除第 6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 中银国际证券股份有限公司 2020年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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