最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华富永鑫灵活配置混合A(001466) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1971861 | ||||||||
| 基金代码 | 001466 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 21日 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 2页 共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 07月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 04月 01日起至 2020年 06月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华富永鑫灵活配置混合 基金主代码 001466 交易代码 001466 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 15日 报告期末基金份额总额 10,617,410.99份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投 资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下 实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基 金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策 略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略 作用是规避风险，低层策略用于提高收益。 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 3页 共 14页 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债 券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 001466 001467 报告期末下属分级基金的份额总额 771,036.53份 9,846,374.46份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日） 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 9,022.23 114,724.32 2.本期利润 49,320.10 429,812.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.0488 0.0420 4.期末基金资产净值 816,910.66 10,190,335.13 5.期末基金份额净值 1.0595 1.0349 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富永鑫灵活配置混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①－③ ②－④ 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 4页 共 14页 准差② 收益率③ 收益率标准差 ④ 过去三个月 4.22% 0.28% 6.67% 0.45% -2.45% -0.17% 过去六个月 -3.97% 0.85% 2.64% 0.75% -6.61% 0.10% 过去一年 3.38% 0.70% 7.54% 0.60% -4.16% 0.10% 过去三年 -5.49% 0.52% 15.33% 0.63% -20.82% -0.11% 过去五年 6.16% 0.41% 10.07% 0.72% -3.91% -0.31% 自基金合同 生效起至今 5.95% 0.41% 1.20% 0.75% 4.75% -0.34% 华富永鑫灵活配置混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.19% 0.28% 6.67% 0.45% -2.48% -0.17% 过去六个月 -4.02% 0.85% 2.64% 0.75% -6.66% 0.10% 过去一年 3.25% 0.70% 7.54% 0.60% -4.29% 0.10% 过去三年 -5.83% 0.52% 15.33% 0.63% -21.16% -0.11% 过去五年 3.70% 0.41% 10.07% 0.72% -6.37% -0.31% 自基金合同 生效起至今 3.49% 0.41% 1.20% 0.75% 2.29% -0.34% 注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 5页 共 14页 注：根据《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为： 股票资产占基金资产的 0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资 产的 5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。其中，基金保留的现金或投 资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机 构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基 金建仓期为 2015年 6月 15日到 2015年 12月 15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约 定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关 规定。 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 6页 共 14页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张娅 华富永鑫灵 活配置混合 型基金基金 经理、华富 中证 5年恒 定久期国开 债指数型基 金基金经 理、华富中 证人工智能 产业交易型 开放式指数 证券投资基 金基金经 理、华富中 债-0-5年中 高等级信用 债收益平衡 指数证券投 资基金基金 经理、华富 中证人工智 能产业交易 型开放式指 数证券投资 基金联接基 金基金经 理、公司公 募投资决策 委员会委 员、公司总 经理助理、 指数投资部 总监 2018年 1月 23日 - 16年 美国肯特州立 大学金融工程 硕士，研究生 学历，曾先后 担任华泰柏瑞 基金管理有限 公司指数投资 部总监兼基金 经理、上海同 安投资管理有 限公司副总经 理兼宏观量化 中心总经理。 2017年 4月加 入华富基金管 理有限公司。 郜哲 华富永鑫灵 活配置混合 型基金基金 经理、华富 中证 100指 2018年 2月 23日 - 7年 北京大学理学 博士，研究生 学历，先后担 任方正证券股 份有限公司博 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 7页 共 14页 数基金基金 经理、华富 中小板指数 增强型基金 基金经理、 华富中证 5 年恒定久期 国开债指数 型基金基金 经理、华富 中证人工智 能产业交易 型开放式指 数证券投资 基金基金经 理华富中债 -0-5年中高 等级信用债 收益平衡指 数证券投资 基金基金经 理、华富中 证人工智能 产业交易型 开放式指数 证券投资基 金联接基金 基金经理 士后研究员、 上海同安投资 管理有限公司 高级研究员， 2017年 4月加 入华富基金管 理有限公司。 注:这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 8页 共 14页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年二季度，疫情后的经济恢复是市场的主导因素。 股市方面，随着 3月底海外流动性危机引发的暴跌告一段落，海内外权益市场开始逐渐恢复 到上涨趋势。初期经济形势尚不明朗，市场在 4月还有较明显的灾后反弹特征，市场并无主线， 随着 5月底 PMI显示需求有所恢复，股市也开始加速上涨，同时延续了疫情冲击前，盈利趋势更 好的科创板块的结构性行情。 相对应的，债市方面，在 5月底确认需求恢复后，开始出现较大的调整，事实上，在 4月政 府出台强有力的宽信用措施之后，社融已明显显示量和结构的改善，因此，5月间，债市的上涨 更多源自对货币宽松的进一步预期，在落空后，叠加需求端的改善，在 5月-6月形成了较大的回 调。 我们的宏观配置系统自 5月中旬判断市场重新进入科创板块结构性牛市行情，于 5月底判断 经济进入复苏期，在 6月底进一步判断股市进入快牛和全面普涨的牛市行情。 因此，本基金 2季度，在股票方面的操作，前半段保持 50%以下相对较低的仓位，在经济复 苏确认后，才逐渐升高仓位，权益仓位逐渐降低至 30%以下。风格上，从 4月份的蓝筹为主，逐 渐在 5、6月又回到科创为主的持仓结构。 债券方面，随着政府托底政策加强，并且已经明显地反映在了社融的结构改善，以及 PMI所 显示的需求回暖后，判断整体不利于债市，因此在二季度内一直未进行债券资产的配置。 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 9页 共 14页 展望 2020年 3季度，我们判断经济和企业盈利的边际复苏是相对大概率会实现的情形，市 场进一步的演进，主要取决于 7月底政治局会议的重新定调，如果延续宽信用政策不变，预计股 强债弱的格局仍不会有大的改变，如果政府认为复苏托底政策已然生效，宽信用政策暂告一段落， 经济内在需求较弱，市场可能会重回震荡，股债的表现也可能发生反转。因此，永鑫在 2020 年 3季度的操作思路如下： 股票：维持当前股票仓位不变，在 7月底，创业板盈利预告落地，以及政治局会议政策定调 后，再依据宽信用政策延续与否，以及科创板块盈利优势是否明显，来确定仓位的提升或下降， 风格上以盈利确定性高的科创板块为主，鉴于当前基金规模缩减较多，暂时不能满足打新条件， 暂停打新操作，待规模符合要求后，再重新开启打新的收益增厚。 债券：本基金将继续维持当前债券不配置或低仓位水平，待经济重回下行趋势之时，再进行 加仓操作。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末华富永鑫灵活配置混合 A基金份额净值为 1.0595元，本报告期基金份额净值 增长率为 4.22%,截至本报告期末华富永鑫灵活配置混合 C 基金份额净值为 1.0349 元，本报告期 基金份额净值增长率为 4.19%,同期业绩比较基准收益率为 6.67%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 从 2020年 03月 17日起至本报告期末（2020年 06月 30日），本基金基金资产净值存在连续 六十个工作日低于五千万元的情形，至本报告期期末（2020年 06月 30日）基金资产净值仍低于 五千万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并 将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 从 2020年 03月 13日起至本报告期末（2020年 06月 30日），本基金基金份额持有人数存在 连续六十个工作日低于 200人的情形，至本报告期期末（2020年 06月 30日）基金份额持有人数 仍低于 200人。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施， 并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,876,713.22 25.85 其中：股票 2,876,713.22 25.85 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 10页 共 14页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 4,000,000.00 35.95 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,225,568.38 37.98 - - - - 8 其他资产 24,137.25 0.22 9 合计 11,126,418.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 783,376.26 7.12 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 386,022.50 3.51 J 金融业 1,707,314.46 15.51 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,876,713.22 26.13 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 11页 共 14页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 601916 浙商银行 256,295 1,009,802.30 9.17 2 601077 渝农商行 147,778 697,512.16 6.34 3 688266 泽璟制药 8,141 664,794.06 6.04 4 688158 优刻得 4,715 322,411.70 2.93 5 688357 建龙微纳 2,332 118,582.20 1.08 6 688228 开普云 869 63,610.80 0.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 12页 共 14页 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 13,550.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,068.81 5 应收申购款 9,517.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - - - - 8 其他 - 9 合计 24,137.25 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 688266 泽璟制药 664,794.06 6.04 新股流通受 限 2 688158 优刻得 322,411.70 2.93 新股流通受 限 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 13页 共 14页 3 688228 开普云 63,610.80 0.58 新股流通受 限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 1,466,518.15 10,893,944.58 报告期期间基金总申购份额 147,706.55 106,996.60 减:报告期期间基金总赎回份额 843,188.17 1,154,566.72 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 771,036.53 9,846,374.46 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00 4,014,272.97 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00 4,014,272.97 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 0.00 37.81 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 华富永鑫灵活配置混合 2020年第 2季度报告 第 14页 共 14页 类 别 间区间 机 构 1 2020.4.1-2020.6.30 4,014,272.97 0.00 0.00 4,014,272.97 37.81 2 2020.4.1-2020.6.30 3,007,217.32 0.00 0.00 3,007,217.32 28.32 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 无 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2020年 7月 21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |