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| 国联安安心成长混合(253010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1971831 | ||||||||
| 基金代码 | 253010 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年七月二十一日 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安安心成长混合 基金主代码 253010 交易代码 253010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年 7月 13日 报告期末基金份额总额 528,898,255.32份 投资目标 全程风险预算，分享经济成长，追求绝对收益。 投资策略 本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次通过全 程的风险预算，结合数量化的金融工程模型，根据市场以 及基金超额收益率的情况，进行资产配置、行业配置和不 同种类债券的配置。第二个层次，在股票投资方面，以价 值选股为原则，主要选取基本面好、流动性强，价值被低 估的公司，在行业配置基础上进行组合管理；在债券投资 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 3 方面，注重风险管理，追求稳定收益，基于对中长期宏观 形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置，并适量 持有可转换债券来构建债券组合。 业绩比较基准 为“德盛安心成长线”，“德盛安心成长线”的确定方式 为在基金合同生效时的值为 0.90 元，随着时间的推移每 天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后 利率除以 365。 风险收益特征 中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 4月 1日-2020年 6月 30日) 1.本期已实现收益 5,743,251.33 2.本期利润 19,157,917.23 3.加权平均基金份额本期利润 0.0360 4.期末基金资产净值 378,947,112.21 5.期末基金份额净值 0.716 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 4 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.29% 0.23% 0.30% 0.00% 4.99% 0.23% 过去六个月 5.76% 0.33% 0.60% 0.00% 5.16% 0.33% 过去一年 10.49% 0.29% 1.22% 0.00% 9.27% 0.29% 过去三年 3.62% 0.55% 3.73% 0.00% -0.11% 0.55% 过去五年 13.11% 0.44% 6.49% 0.00% 6.62% 0.44% 自基金合同 生效起至今 151.31% 0.73% 39.12% 0.01% 112.19% 0.72% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2005年 7月 13日至 2020年 6月 30日) 注：1、本基金的业绩基准为“德盛安心成长线”， 德盛安心成长线的确定：在基金合同生 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 5 效时的值为0.90元，随着时间的推移每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款 税后利率除以365； 2、本基金基金合同于2005年7月13日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月，建 仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 杨子江 本基金 基金经 理、兼 任国联 安鑫汇 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安鑫 乾混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫发混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 隆混合 2017-12-29 - 19年（自 2001年起） 杨子江先生，硕士研究生。 2001年 5月至 2008年 3月 在上海睿信投资管理有限 公司担任研究员。2008年 4 月加入国联安基金管理有 限公司，历任高级研究员、 研究部副总监，现任研究部 副总经理。2017年 12月至 2018 年 5 月担任国联安鑫 悦灵活配置混合型证券投 资基金和国联安鑫盛混合 型证券投资基金的基金经 理，2017 年 12 月至 2018 年6月兼任国联安鑫怡混合 型证券投资基金的基金经 理，2017年 12月起兼任国 联安鑫汇混合型证券投资 基金、国联安鑫发混合型证 券投资基金、国联安鑫隆混 合型证券投资基金、国联安 德盛安心成长混合型证券 投资基金和国联安鑫乾混 合型证券投资基金的基金 经理，2019年 7月起兼任国 联安添鑫灵活配置混合型 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 6 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 添鑫灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 证券投资基金的基金经理。 薛琳 本基金 基金经 理、兼 任国联 安通盈 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 添鑫灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安鑫 享灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 汇混合 型证券 投资基 金基金 2020-05-25 - 14年（自 2006年起） 薛琳女士，硕士学位。2006 年 3月至 2006年 12月在上 海红顶金融研究中心公司 担任项目管理工作；2006 年 12月至 2008年 6月在上 海国利货币有限公司担任 债券交易员；2008年 6月至 2010 年 6 月在上海长江养 老保险股份有限公司担任 债券交易员。2010年 6月加 入国联安基金管理有限公 司，历任债券交易员、基金 经理助理。2012 年 7 月至 2016 年 1 月担任国联安货 币市场证券投资基金的基 金经理，2012 年 12 月至 2015年 11月兼任国联安中 债信用债指数增强型发起 式证券投资基金的基金经 理，2015年 6月起兼任国联 安鑫享灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理， 2016年 3月至 2018年 5月 兼任国联安鑫悦灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理，2016年 9月至 2017 年 10 月兼任国联安鑫瑞混 合型证券投资基金的基金 经理，2016年 10月起兼任 国联安通盈灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理，2016年 11月起兼任国 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 7 经理、 国联安 鑫发混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安信 心增益 债券型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安睿 利定期 开放混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安添 利增长 债券型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安恒 利 63 个月定 期开放 债券型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安增 祺纯债 债券型 证券投 资基金 联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 7 月兼任国联安睿智定期开 放混合型证券投资基金的 基金经理，2017年 3月起兼 任国联安鑫汇混合型证券 投资基金和国联安鑫发混 合型证券投资基金的基金 经理，2017 年 3 月至 2018 年 11 月兼任国联安鑫乾混 合型证券投资基金和国联 安鑫隆混合型证券投资基 金的基金经理，2017 年 9 月起兼任国联安信心增益 债券型证券投资基金的基 金经理，2018年 7月至 2020 年5月兼任国联安睿利定期 开放混合型证券投资基金 的基金经理，2019年 1月至 2020 年 5 月兼任国联安添 利增长债券型证券投资基 金的基金经理，2019 年 11 月起兼任国联安恒利 63 个 月定期开放债券型证券投 资基金的基金经理，2020 年5月起兼任国联安德盛安 心成长混合型证券投资基 金和国联安增祺纯债债券 型证券投资基金的基金经 理。 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 8 基金经 理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛 安心成长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人 谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决 策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环 节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 固收部分：2020 年 5 月份，全国规模以上工业企业利润总额同比增长 6.0%，4 月份下 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 9 降 4.3%，实现转正。1至 5月份累计利润同比下降 19.3%，降幅比 1至 4月份收窄 8.1个百 分点。企业盈利明显改善，单月盈利已实现转正主要得益于成本得到有效控制。6月份信用 债和地方政府债发行力度有所下降，特别国债开始发行，对实体部门融资需求形成拉动。展 望未来，即便考虑特别国债在 6、7两月全部发行，政策也已日益达到顶部，对应于实体部 门和金融机构债务余额同比增速基本见顶。因此预计 6月货币金融数据比 5月小幅下滑，后 续大概率震荡下行。 虽然目前来看货币最宽松时点已经过去，下半年利率中枢应高于上半 年，但仍有交易行情，经济复苏进度及风险事件或轮流成为主要矛盾，或将带来交易性机会。 本基金在二季度采取稳健的投资风格。固定收益部分：主要投资标的为优质债券资产， 维持久期在中短期限，同时关注了可转债的投资机会，并进行了逆回购等资金操作，努力为 投资人创造较为理想的投资回报。 权益部分：二季度，本基金围绕以下思路进行操作。从中短期看，疫情对国内外经济冲 击很大，打断了经济复苏的既定轨道，但同时也加快了各行业的出清。健康的资产负债表和 现金流量表，成为企业决胜的关键，也可以为龙头奠定较为长期的优势，加速主要行业走向 集中。从中长期看，消费、科技和中高端制造板块，或许是未来数年投资的主线。而这两个 视角的交汇，决定了本基金当下的投资思路。一方面，本基金沿着“消费、科技和中高端制 造”的投资主线选股；另一方面，本基金沿着“优良跑道，健康两表”进行投资，精选行业 龙头。本基金选股的基本准则主要为业务空间的潜力，公司的能力、意愿和治理， 本基金对于估值的理解为，在行业从分散走向集中的过程中，优势公司或者用当期的业 绩增长体现了优势，或者挖掘了更深的护城河，可以看的更远，且享受一定的估值溢价。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为 5.29%，同期业绩比较基准收益率为 0.30%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 93,747,975.29 24.66 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 10 其中：股票 93,747,975.29 24.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 267,951,250.00 70.47 其中：债券 267,951,250.00 70.47 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,707,318.92 3.08 8 其他各项资产 6,808,623.94 1.79 9 合计 380,215,168.15 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 371,924.00 0.10 C 制造业 47,448,460.85 12.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,906,766.32 0.50 E 建筑业 1,169,604.00 0.31 F 批发和零售业 937,300.00 0.25 G 交通运输、仓储和邮政业 5,402,251.25 1.43 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,687,617.57 0.71 J 金融业 24,837,612.00 6.55 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 11 K 房地产业 3,913,800.00 1.03 L 租赁和商务服务业 2,187,226.00 0.58 M 科学研究和技术服务业 981,683.70 0.26 N 水利、环境和公共设施管理业 147,789.60 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 833,850.00 0.22 R 文化、体育和娱乐业 922,090.00 0.24 S 综合 - - 合计 93,747,975.29 24.74 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 7,900 11,556,752.00 3.05 2 601318 中国平安 126,400 9,024,960.00 2.38 3 600276 恒瑞医药 48,000 4,430,400.00 1.17 4 600036 招商银行 120,400 4,059,888.00 1.07 5 603517 绝味食品 39,000 2,758,860.00 0.73 6 601288 农业银行 790,300 2,671,214.00 0.70 7 600585 海螺水泥 45,000 2,380,950.00 0.63 8 601816 京沪高铁 384,125 2,370,051.25 0.63 9 600030 中信证券 96,000 2,314,560.00 0.61 10 601888 中国中免 14,200 2,187,226.00 0.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 12 3 金融债券 23,535,250.00 6.21 其中：政策性金融债 23,535,250.00 6.21 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 244,416,000.00 64.50 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 267,951,250.00 70.71 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 018007 国开 1801 235,000 23,535,250.00 6.21 2 101751016 17国开投 MTN001 200,000 20,812,000.00 5.49 3 101801397 18华能集 MTN003 200,000 20,410,000.00 5.39 4 131900011 19华电 GN001 200,000 20,392,000.00 5.38 5 101900950 19华润 MTN005 200,000 20,378,000.00 5.38 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 13 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息 披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,008.75 2 应收证券清算款 277,277.27 3 应收股利 - 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 14 4 应收利息 6,422,623.13 5 应收申购款 103,214.79 6 其他应收款 500.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,808,623.94 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 601816 京沪高铁 2,370,051.25 0.63 新股锁定 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 533,773,869.38 报告期基金总申购份额 927,819.11 减：报告期基金总赎回份额 5,803,433.17 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 528,898,255.32 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 15 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2020年 04月 01 日至 2020年 06月 30日 138,46 0,000. 00 - - 138,460,000 .00 26.18% 2 2020年 04月 01 日至 2020年 06月 30日 199,99 8,461. 54 - - 199,998,461 .54 37.81% 3 2020年 04月 01 日至 2020年 06月 30日 138,46 0,000. 00 - - 138,460,000 .00 26.18% 产品特有风险 （1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连 续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎 回款项延期获得。 （2）基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若 高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可 能对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金 管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 自 2020年 4月 23日起，孟朝霞女士不再担任公司总经理，由常务副总经理兼投资总监 魏东先生代行总经理职务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、 中国证监会批准国联安德盛安心成长混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》 3、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金托管协议》 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 16 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 9.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年七月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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