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| 前海联合泳隆混合A(004128) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1971105 | ||||||||
| 基金代码 | 004128 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 21日 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合泳隆混合 交易代码 004128 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 29日 报告期末基金份额总额 93,531,174.60份 投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，通过对不同资 产类别的优化配置及组合精选，力求实现基金资 产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风 险与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价 值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳健 增长。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×50%＋中债综合全价指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于 债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 下属分级基金的交易代码 004128 007040 报告期末下属分级基金的份额总额 93,425,486.43份 105,688.17份 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 3 页 共 15 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 4月 1日 － 2020年 6月 30日 ） 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 1．本期已实现收益 4,382,663.79 5,428.95 2．本期利润 6,797,809.54 9,410.29 3．加权平均基金份额本期利润 0.0728 0.0750 4．期末基金资产净值 111,640,446.74 126,414.43 5．期末基金份额净值 1.1950 1.1961 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合泳隆混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.49% 0.66% 5.80% 0.45% 0.69% 0.21% 过去六个 月 -3.54% 1.06% 1.59% 0.74% -5.13% 0.32% 过去一年 7.02% 0.89% 5.81% 0.60% 1.21% 0.29% 自基金合 同生效起 至今 39.44% 1.06% 8.74% 0.63% 30.70% 0.43% 前海联合泳隆混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.38% 0.66% 5.80% 0.45% 0.58% 0.21% 过去六个 月 -3.74% 1.06% 1.59% 0.74% -5.33% 0.32% 过去一年 7.80% 0.90% 5.81% 0.60% 1.99% 0.30% 自基金合 11.16% 0.78% 11.64% 0.67% -0.48% 0.11% 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 4 页 共 15 页 同生效起 至今 注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率×50%。 2、本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。前海联合泳隆灵活 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 5 页 共 15 页 配置混合 C基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2019年 2月 22日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 王静 本基金 的基金 经理（已 离任） 2017 年 8 月 29日 2020 年 4 月 17日 10年 王静女士，金融学硕士， CFA，10 年证券投资研究经 验。2009年 7月至 2016年 4 月任职于民生加银基金， 先后从事钢铁、化工、交运、 纺织服装、农业等行业研 究。2016年 5月加入前海联 合基金，现任新疆前海联合 新思路灵活配置混合型证 券投资基金兼新疆前海联 合科技先锋混合型证券投 资基金的基金经理。 2017 年 6 月至 2020 年 2 月曾任 新疆前海联合泳涛灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理。2018 年 1 月至 2020年 2月曾任新疆前海联 合泳隽灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 2018年 7月至 2020年 2月 曾任新疆前海联合研究优 选灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2018年 9月至 2020年 2月曾任新疆 前海联合润丰灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。2018年 12月至 2020 年 2月曾任新疆前海联合先 进制造灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 6 页 共 15 页 2017年 3月至 2020年 4月 曾任新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金的基 金经理。2017年 8月至 2020 年 4月曾任新疆前海联合泳 隆灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 林材 本基金 的基金 经理 2020 年 2 月 18日 - 12年 林材先生，理学硕士，12年 证券基金投资研究经验。 2011年 10月至 2015年 7月 任金元顺安基金经理，2008 年 11 月至 2011 年 10 月任 民生加银基金医药行业研 究员、基金经理助理。2000 年 7 月至 2003 年 9 月曾任 职于广州医药集团。2015年 9 月加入前海联合基金。现 任新疆前海联合泳隆灵活 配置混合型证券投资基金 兼新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金、新 疆前海联合国民健康产业 灵活配置混合型证券投资 基金和新疆前海联合科技 先锋混合型证券投资基金 的基金经理。2016 年 11 月 至 2019 年 9 月曾任新疆前 海联合泓鑫灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理，2018年 7月至 2019年 9 月曾任新疆前海联合研究 优选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2016 年 11月至 2020年 7月曾任 新疆前海联合新思路灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理，2016 年 11 月 至 2020 年 7 月曾任新疆前 海联合沪深 300指数型证券 投资基金的基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司对 外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对 外公告的聘任日期和解聘日期。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 7 页 共 15 页 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规 定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持 有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资 比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各 个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法 权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2020年上半年，受疫情影响上证综指下跌 2.15%，深证成指上涨 14.97%。上半年经济下 滑明显，从中长期来看，经济在缓慢复苏，后市的走势将取决于基本面、政策和资金面的变化。 海外疫情仍未结束，甚至还有加速迹象，影响国内经济回暖节奏：全球衰退风险提升之下， 市场大概率会等待基本面数据的实质性改善。中长期看流动性宽松环境将贯穿整个疫情周期，另 外全球都应该把恢复经济作为首要目标。对于中国而言财政政策和货币政策进入了政策观望期， 二季度投放的基建项目将在短期释放效果，房地产在因城施策的背景下持续边际改善，制造业逐 步企稳，随着制造业的改善和疫情的控制消费逐步恢复。 在投资策略方面，我们保持适当的谨慎，坚持自下而上精选优质个股，关注科技创新周期带 来的优质龙头公司估值提升，如 5G应用、自主可控、硬件创新等，看好优质科技股的长期投资价 值；同时也关注业绩超预期的行业，把握估值低、有政策预期或有积极催化剂的板块。坚持从公 司的基本面、估值出发，重点选取基本面坚实、具备核心竞争力、资产负债表健康、业绩具有稳 定性的行业龙头公司，买入持有，以获取长期的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末前海联合泳隆混合 A基金份额净值为 1.1950元，本报告期基金份额净值增长 率为 6.49%；截至本报告期末前海联合泳隆混合 C基金份额净值为 1.1961元，本报告期基金份额 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 8 页 共 15 页 净值增长率为 6.38%；同期业绩比较基准收益率为 5.80%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 98,810,458.43 88.28 其中：股票 98,810,458.43 88.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,795,612.86 11.43 8 其他资产 325,852.55 0.29 9 合计 111,931,923.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,821,800.00 3.42 C 制造业 34,288,925.23 30.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 7,702,766.32 6.89 E 建筑业 55,056.40 0.05 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 73,501.05 0.07 J 金融业 48,819,812.16 43.68 K 房地产业 3,691,600.00 3.30 L 租赁和商务服务业 - - 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 9 页 共 15 页 M 科学研究和技术服务业 293,196.00 0.26 N 水利、环境和公共设施管理业 63,801.27 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 98,810,458.43 88.41 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600887 伊利股份 300,000 9,339,000.00 8.36 2 601318 中国平安 120,000 8,568,000.00 7.67 3 000333 美的集团 120,000 7,174,800.00 6.42 4 000001 平安银行 500,000 6,400,000.00 5.73 5 000895 双汇发展 120,000 5,530,800.00 4.95 6 601658 邮储银行 1,200,000 5,484,000.00 4.91 7 601988 中国银行 1,500,000 5,220,000.00 4.67 8 601288 农业银行 1,500,000 5,070,000.00 4.54 9 601328 交通银行 800,000 4,104,000.00 3.67 10 600900 长江电力 200,000 3,788,000.00 3.39 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 10 页 共 15 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 平安银行股票发行主体被监管部门处罚事件： 2020年 1月 20日，平安银行受中国银保监会深圳监管局处罚（深银保监罚决字〔2020〕7 号），行政处罚决定 720万元，主要违法违规事实是：1.汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委 托第三方完成；2.代理保险销售的人员为非商业银行人员；3.汽车消费贷款风险分类结果不能反 映真实风险水平；4.个人消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平；5.个人经营性贷款分类 结果不能反映真实风险水平；6.汽车消费贷款和汽车抵押贷款贷前调查存在缺失；7.汽车消费及 经营贷款审查不到位；8.个人汽车贷款和汽车抵押贷款业务存在同一抵押物重复抵押；9.个别汽 车消费贷款和汽车抵押贷款用途管控不力，贷款资金被挪用；10.个人消费贷款及个人经营性贷款 用途管控不力，贷款资金被挪用；11.部分个人消费贷款未按要求进行受托支付；12.信用卡现金 分期用途管控不力；13.代销产品风险评级结果与合作机构评级结果不一致，未采用较高风险评级 的评级结果；14.代销产品底层资产涉及本行非标资产，没有实现代销业务与其他业务的风险隔离； 15.“双录”管理审慎性不足，理财销售人员销售话术不当。 基金管理人分析认为，平安银行被罚款事件对该公司正常经营影响很小。 本基金投资于平安银行的决策程序说明：基于平安银行基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于平安银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 11 页 共 15 页 影响。 中国邮政储蓄银行股票发行主体被监管部门处罚事件： 2020年 4月 20日，邮储银行受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚决字〔2020〕 10号），行政处罚决定 190万元，主要违法违规事实是邮储银行监管标准化数据（EAST）系统数 据质量及数据报送存在以下违法违规行为：（一）资金交易信息漏报严重；（二）贷款核销业务漏 报或错报；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账账户数据应报 未报；（六）错报总账会计数据；（七）关键且应报字段漏报或填报错误。 2019年 7月 3日，邮储银行受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚决字〔2019〕11 号），行政处罚决定 140万元，主要违法违规事实是邮储银行监管标准化数据（EAST）系统数据质 量及数据报送存在以下违法违规行为：（一）未按监管要求对代理营业机构进行考核；（二）劳务 派遣工违规担任综合柜员；（三）员工信息管理不到位；（四）未按规定开展审计工作。 基金管理人分析认为，中国邮政储蓄银行被罚款事件对该公司正常经营影响很小。 本基金投资于邮储银行的决策程序说明：基于邮储银行基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于中国银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无 影响。 中国银行股票发行主体被监管部门处罚事件： 2020年 4月 20日，中国银行股份有限公司受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚 决字〔2020〕4号），行政处罚决定 270万元，主要违法违规事实是中国银行监管标准化数据（EAST） 系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：（一）理财产品数量漏报；（二）资金交易信息 漏报严重；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账账户数据应报 未报；（六）关键且应报字段漏报或填报错误。 基金管理人分析认为，中国银行被罚款事件对该公司正常经营影响很小。 本基金投资于中国银行的决策程序说明：基于中国银行基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于中国银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无 影响。 农业银行股票发行主体被监管部门处罚事件： 2020年 4月 22日，中国农业银行股份有限公司受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保 监罚决字〔2020〕12号），行政处罚决定 230万元，主要违法违规事实是农业银行监管标准化数 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 12 页 共 15 页 据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：（一）资金交易信息漏报严重；（二） 信贷资产转让业务漏报；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账 账户数据应报未报；（六）关键且应报字段漏报或填报错误。 2020年 4月 22日，中国农业银行股份有限公司受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保 监罚决字〔2020〕11号），行政处罚决定 200万元，主要违法违规事实是（一）“两会一层”境 外机构管理履职不到位；（二）国别风险管理不满足监管要求；（三）信贷资金被挪用作保证金； （四）未将集团成员纳入集团客户统一授信管理。 基金管理人分析认为，农业银行被罚款事件对该公司正常经营影响很小。 本基金投资于农业银行的决策程序说明：基于农业银行基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于农业银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无 影响。 交通银行股票发行主体被监管部门处罚事件： 2019年 12月 27日，交通银行股份有限公司受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚 决字〔2019〕24号），行政处罚决定 150万元，主要违法违规事实是（一）授信审批不审慎；（二） 总行对分支机构管控不力承担管理责任。 2020年 4月 20日，交通银行股份有限公司受中国银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚 决字〔2020〕6号），行政处罚决定 260万元，主要违法违规事实是交通银行监管标准化数据（EAST） 系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：（一）理财产品数量漏报；（二）资金交易信息 漏报严重；（三）贸易融资业务漏报；（四）信贷业务担保合同漏报；（五）分户账明细记录应报未 报；（六）分户账账户数据应报未报；（七）关键且应报字段漏报或填报错误。 基金管理人分析认为，交通银行被罚款事件对该公司正常经营影响很小。 本基金投资于交通银行的决策程序说明：基于交通银行基本面研究以及二级市场的判断，本 基金投资于交通银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无 影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 13 页 共 15 页 1 存出保证金 98,401.43 2 应收证券清算款 223,901.69 3 应收股利 - 4 应收利息 3,549.43 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 325,852.55 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 报告期期初基金份额总额 93,424,714.90 130,621.57 报告期期间基金总申购份额 3,956.35 - 减:报告期期间基金总赎回份额 3,184.82 24,933.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 93,425,486.43 105,688.17 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 14 页 共 15 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200401-20200630 69,192,761.51 - - 69,192,761.51 73.98% 2 20200401-20200630 24,192,761.51 - - 24,192,761.51 25.87% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，单一投资者持有基金份 额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，有效 防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥有完全、独立 的投资决策权，不受特定投资者的影响。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金管理人于 2020年 6月 30日发布公告，张永任先生自 2020年 6月 29日 起担任公司总经理助理。 经公司股东会 2020年 4月 21日召开的 2020年第 2次临时会议与会股东一致审议通过，邓清 泉先生辞去公司第二届董事会董事/副董事长职务，由乔宗利先生担任公司第二届董事会董事。经 公司第二届董事会 2020年 4月 30日召开的 2020年第 8次临时会议与会董事一致审议通过，乔宗 利先生担任公司第二届董事会副董事长。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 15 页 共 15 页 3、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 2020年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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