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| 弘毅远方国企转型升级混合A(006369) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1970344 | ||||||||
| 基金代码 | 006369 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人:华泰证券股份有限公司 报告送出日期:2020年 07月 21日 §1 重要提示 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 2 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 弘毅远方国企转型升级混合 基金主代码 006369 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年10月31日 报告期末基金份额总额 50,365,985.11份 投资目标 本基金围绕中国国企转型升级过程中所蕴含的 投资机会，在严格控制投资风险的基础上，追 求基金资产的长期增值。 投资策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券 市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进 行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债 券、衍生品等各类别资产中的投资比例，并随 着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进 行动态调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益 率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平 高于债券型基金及货币市场基金，而低于股票 型基金。 基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人 华泰证券股份有限公司 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年04月01日 - 2020年06月30日） 1.本期已实现收益 8,323,088.32 2.本期利润 13,372,379.80 3.加权平均基金份额本期利润 0.2546 4.期末基金资产净值 74,108,302.37 5.期末基金份额净值 1.4714 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持 有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交易 基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 21.12% 1.07% 9.16% 0.63% 11.96% 0.44% 过去六个月 22.78% 1.56% 2.33% 1.06% 20.45% 0.50% 过去一年 37.37% 1.25% 8.18% 0.85% 29.19% 0.40% 自基金合同生效起至今 52.03% 1.12% 26.79% 0.93% 25.24% 0.19% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 4 注：本基金基金合同生效日为 2018年 10月 31日。截至建仓期结束，本基金各项资产配 置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 周鹏 投资研究部副总经理、基 金经理 2018- 10-31 - 5 年 哥伦比亚大学商学院MB A。2010年加入弘毅投资， 担任弘毅投资高级投资经 理。期间作为主要成员参 与多个PE项目投资。2015 年起加入弘毅远方基金管 理有限公司筹备组担任投 资副总监，现任弘毅远方 基金管理有限公司投资研 究部副总经理。在加入弘 毅投资之前，周鹏先生曾 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 5 任高盛集团有限公司（Go ldman Sachs）高级分析师， 美国哈里斯公司分析师。 注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证 监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的 行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健 全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、 股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评 估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交 易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交 易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致 不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内，上证综指自今年3月国际疫情发酵下跌后的2750点上涨至2984点附近， 累计涨幅8.52%，在此期间由于市场情绪和风险偏好明显恢复，机构资金加速入市，结 构性行情的特征明显，创业板指大幅跑赢上证综指，期间上涨30.25%收2438.20点。 综合基本面、政策面和资金面的判断，我们继续看好A股市场相对于全球资本市场 的"性价比"吸引力。本基金本报告期内股票仓位维持在较高水平，继续坚持自下而上精 选个股策略，选择基本面扎实、中长期发展趋势良好、性价比合适的标的进行配置，等 待公司自身成长创造价值的实现。在结构上继续持有消费龙头、优质制造业龙头和以5G、 AI、云计算等为代表的新基建龙头。期间对部分较为拥挤、涨幅较大的股票有所减持， 同时新配置了部分估值合适的成长股，总体结构仍保持均衡，旨在为投资者创造长期稳 定的超额收益。 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末弘毅远方国企转型升级混合基金份额净值为1.4714元，本报告期内， 基金份额净值增长率为21.12%，同期业绩比较基准收益率为9.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 66,555,387.58 89.32 其中：股票 66,555,387.58 89.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 3,000,003.00 4.03 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,847,574.33 6.51 8 其他资产 112,454.80 0.15 9 合计 74,515,419.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,972,150.33 74.18 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 10,669.68 0.01 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 7 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,205,900.00 7.02 G 交通运输、仓储和邮政业 2,406,800.00 3.25 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 1,080,967.57 1.46 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,506,500.00 3.38 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 372,400.00 0.50 S 综合 - - 合计 66,555,387.58 89.81 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600885 宏发股份 175,000 7,021,000.00 9.47 2 000895 双汇发展 149,000 6,867,410.00 9.27 3 002415 海康威视 190,000 5,766,500.00 7.78 4 000651 格力电器 94,000 5,317,580.00 7.18 5 601933 永辉超市 555,000 5,205,900.00 7.02 6 002179 中航光电 100,000 4,101,000.00 5.53 7 600438 通威股份 205,000 3,562,900.00 4.81 8 603728 鸣志电器 250,000 3,260,000.00 4.40 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 8 9 002001 新 和 成 100,000 2,910,000.00 3.93 10 300395 菲利华 88,000 2,892,560.00 3.90 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 9 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,920.63 5 应收申购款 110,534.17 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 112,454.80 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 55,593,474.93 报告期期间基金总申购份额 1,188,811.83 减：报告期期间基金总赎回份额 6,416,301.65 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 50,365,985.11 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 10 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 19.86 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或转换本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 单位：份 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份 额占基 金总份 额比例 发起 份额 承诺 持有 期限 基金管理人 固有资金 10,000,800.08 19.86% 10,000,800.08 19.86% 3年 基金管理人 高级管理人 员 - - - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,800.08 19.86% 10,000,800.08 19.86% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 影响投资者决策的其他重要信息 1、基金管理人于2020年4月24日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》，自2020年4月23日起，郭文不再担任公司总经理职务，由李湧接任公 司总经理职务。 2、基金管理人于2020年5月23日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于增加注册资 本及变更法定代表人的公告》，公司股东弘毅投资（北京）有限公司向公司增加出资人 弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 11页 11 民币5000万元。增资完成后，公司注册资本由人民币1.7亿元增加至人民币2.2亿元，弘 毅投资（北京）有限公司持股比例仍为100%。同时，公司法定代表人变更为李湧。 3、基金管理人于2020年6月10日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告》，自2020年6月8日起，李湧不再担任公司总经理职务，由公司原副总经 理黄薇薇接任总经理职务。 4、基金管理人于2020年6月30日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于公司法定代 表人变更公告》，公司法定代表人变更为黄薇薇。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集注册的 文件； 2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的法律意 见书； 8、报告期内弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项 公告的原稿。 10.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费 后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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