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| 前海开源医疗健康C(005454) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1968124 | ||||||||
| 基金代码 | 005454 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2020年07月21日 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年4月1日起至2020年6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海开源医疗健康 基金主代码 005453 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年01月19日 报告期末基金份额总额 231,441,090.37份 投资目标 本基金力图通过前瞻性的研究布局，在控制风险并 保持资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产 长期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略主要有以下六个方面内容： 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观 经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周 期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对 证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类 资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在沪深A 股、港股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 2、股票投资策略 本基金将重点挖掘中国经济发展和健康中国大背景 下的医疗健康产业投资机会。 （1）行业配置策略 本基金界定的医疗健康产业包括化学制药、中药、 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 3 生物制品、医药商业、医疗器械、医疗服务等行业。 基金综合运用各种分析方法，自上而下挑选契合主 题、具有良好成长前景的领域进行重点投资。 （2）个股投资策略 在个股选择上，除了筛选出医疗健康相关的上市公 司外，本基金还将根据上市公司所处细分行业特点， 综合考虑公司质地和业绩弹性等因素，寻找基本面 健康、业绩增长快、估值有优势的公司进行投资。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机 制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将精 选医疗健康行业相关的公司，并优先将基本面健康、 业绩增长快、估值有优势的港股纳入本基金的股票 投资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础 上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和 微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的 辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定 权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定 价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的 组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约 概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型 来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风 险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下， 谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×50%+恒生医疗保健指数 收益率×30%+中证全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平 高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 4 本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险 以及境外市场的风险。 基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海开源医疗健康A 前海开源医疗健康C 下属分级基金的交易代码 005453 005454 报告期末下属分级基金的份额总 额 108,981,905.67份 122,459,184.70份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年04月01日 - 2020年06月30日) 前海开源医疗健康A 前海开源医疗健康C 1.本期已实现收益 1,742,809.57 1,326,237.70 2.本期利润 33,683,397.86 32,310,933.68 3.加权平均基金份额本期利润 0.8308 0.9185 4.期末基金资产净值 229,885,798.94 257,744,203.10 5.期末基金份额净值 2.1094 2.1047 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海开源医疗健康A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 43.66% 1.53% 24.95% 1.15% 18.71% 0.38% 过去六个月 62.36% 1.73% 28.13% 1.38% 34.23% 0.35% 过去一年 82.82% 1.44% 42.61% 1.13% 40.21% 0.31% 自基金合同生 110.94% 1.37% 27.43% 1.29% 83.51% 0.08% 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 5 效起至今 前海开源医疗健康C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 43.63% 1.53% 24.95% 1.15% 18.68% 0.38% 过去六个月 62.31% 1.73% 28.13% 1.38% 34.18% 0.35% 过去一年 82.67% 1.44% 42.61% 1.13% 40.06% 0.31% 自基金合同生 效起至今 110.47% 1.37% 27.43% 1.29% 83.04% 0.08% 注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×50%+恒生医疗保健指数收益 率×30%+中证全债指数收益率×20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 6 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 曲扬 本基金的基金经理、公司 员工持股委员会主席、董 事总经理、联席投资总监、 国际业务部负责人、投资 部行政负责人 2018- 01-19 - 11 年 曲扬先生，清华大学博士 研究生。历任南方基金管 理有限公司研究员、基金 经理助理、南方全球精选 基金经理，2009年11月至2 013年1月担任南方基金香 港子公司投资经理助理、 投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司员工持 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 7 股委员会主席、董事总经 理、联席投资总监、国际 业务部负责人、投资部行 政负责人。 范洁 本基金的基金经理 2018- 02-09 - 6 年 范洁女士，香港科技大学、 北京协和医院（清华大学 医学部）硕士研究生。20 13年11月至2014年6月任 职于浙江省浙商资产管理 有限公司杭州业务部，20 14年7月加入前海开源基 金管理有限公司，曾任研 究员、投资经理、基金经 理助理，现任基金经理。 注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公 司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投 资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资 组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日 成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 8 由于疫情带来的行业关注度提升，2020年二季度医药行业大幅上涨，申万医药生物 指数上涨29.42%。本基金看好医药行业的长期发展机会，重点配置了医药不同细分领域 的龙头股，力争获得持续稳定的超额回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海开源医疗健康A基金份额净值为2.1094元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为43.66%，同期业绩比较基准收益率为24.95%；截至报告期末前海开 源医疗健康C基金份额净值为2.1047元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 43.63%，同期业绩比较基准收益率为24.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 454,662,608.20 82.07 其中：股票 454,662,608.20 82.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 494,685.60 0.09 其中：债券 494,685.60 0.09 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 71,675,596.86 12.94 8 其他资产 27,143,820.89 4.90 9 合计 553,976,711.55 100.00 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为42,352,376.34元，占资产 净值比例8.69%。 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 9 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 264,465,679.43 54.23 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 12,766.32 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 64,398,189.20 13.21 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 12,097.57 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 24,296,832.00 4.98 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 59,124,667.34 12.12 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 412,310,231.86 84.55 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 42,352,376.34 8.69 合计 42,352,376.34 8.69 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 10 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300677 英科医疗 318,085 40,651,263.00 8.34 2 603939 益丰药房 443,940 40,398,540.00 8.28 3 000661 长春高新 91,700 39,917,010.00 8.19 4 300015 爱尔眼科 796,958 34,627,825.10 7.10 5 600529 山东药玻 453,955 26,329,390.00 5.40 6 600276 恒瑞医药 275,163 25,397,544.90 5.21 7 300347 泰格医药 240,448 24,496,842.24 5.02 8 300760 迈瑞医疗 79,900 24,425,430.00 5.01 9 002821 凯莱英 100,294 24,371,442.00 5.00 10 603259 药明康德 251,520 24,296,832.00 4.98 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 494,685.60 0.10 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 494,685.60 0.10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 113583 益丰转 债 3,720 494,685.60 0.10 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 11 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 146,343.42 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 12 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 4,330.12 4 应收利息 6,150.84 5 应收申购款 26,986,996.51 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 27,143,820.89 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海开源医疗健康A 前海开源医疗健康C 报告期期初基金份额总额 28,813,026.74 21,106,679.96 报告期期间基金总申购份额 99,903,065.71 141,014,577.31 减：报告期期间基金总赎回份额 19,734,186.78 39,662,072.57 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 108,981,905.67 122,459,184.70 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 第 页，共 13页 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基 金设立的文件 （2）《前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原 稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公 司，客户服务电话：4001-666-998（免长途话费） （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com 前海开源基金管理有限公司 2020年07月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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