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| 建信纳斯达克100指数(QDII)A人民币(539001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1964326 | ||||||||
| 基金代码 | 539001 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 建信全球机遇混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 20日 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 2页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信全球机遇混合（QDII） 基金主代码 539001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 9月 14日 报告期末基金份额总额 34,375,802.10份 投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制 投资风险的同时追求基金资产长期增值。 投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证 券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与 风险控制相结合的投资策略进行投资组合的构建。 业绩比较基准 标准普尔全球 BMI市场指数总收益率（S Global BMI）× 70%＋标准普尔 BMI中国（除 A、B股）指数总收益率（S BMI China ex-A-B-Shares）×30% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属 于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 英文名称：Principal Global Investors, LLC. 境外投资顾问 中文名称：信安环球投资有限公司 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co. 境外资产托管人 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 3页 共 14 页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日） 1.本期已实现收益 189,171.56 2.本期利润 5,276,831.89 3.加权平均基金份额本期利润 0.1452 4.期末基金资产净值 50,965,619.79 5.期末基金份额净值 1.483 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.75% 1.07% 18.63% 1.54% -7.88% -0.47% 过去六个月 -4.14% 2.03% -2.16% 2.09% -1.98% -0.06% 过去一年 1.23% 1.47% 8.22% 1.51% -6.99% -0.04% 过去三年 16.04% 1.04% 27.91% 1.05% -11.87% -0.01% 过去五年 30.78% 0.98% 57.38% 0.97% -26.60% 0.01% 自基金合同 生效起至今 48.30% 0.90% 125.48% 0.92% -77.18% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 4页 共 14 页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 李博涵 海外投资 部总经理 ，本基金 的基金经 理 2017年 11月 13日 - 15年 李博涵先生，海外投资部总经理，硕士， 加拿大籍华人。曾就职于美国联邦快递北 京分公司、美国联合航空公司北京分公司 和美国万事达卡国际组织北京分公司。 2005年 2月起加入加拿大蒙特利尔银行， 任全球资本市场投资助理；2006年 8月 起加入加拿大帝国商业银行，任全球资本 市场投资顾问；2008年 8月加入我公司 海外投资部，历任高级研究员兼基金经理 助理、基金经理，2018年 5月起兼任部 门副总经理，2020年 5月起兼任部门总 经理。2013年 8月 5日起任建信全球资 源混合型证券投资基金的基金经理，该基 金自 2020年 1月 10起转型为建信富时 100指数型证券投资基金（QDII），李博 涵继续担任该基金的基金经理；2017年 11月 13日起任建信全球机遇混合型证券 投资基金、建信新兴市场优选混合型证券 投资基金的基金经理；2018年 12月 13 日起任建信港股通恒生中国企业交易型 开放式指数证券投资基金的基金经理。 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 5页 共 14 页 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Mustafa Sagun 首席投资官 22 MustafaSagun 是信安环球 股票的首席投资官。他负责 监督所有国际、国内和全球 股票策略的投资组合管理和 研究。Mustafa在 2000年加 入公司。他从 2002年开始就 担任全球股票组合的主管基 金经理，而在 2006年开始担 任首席投资官。他之前也担 任公司资产配置策略团队的 成员。Mustafa的职业生涯 开始于 1991年，曾担任过投 资管理，研究和风险管理的 职位。在加入信安之前，他 是 PNC金融服务集团的副总 裁 和 分 析 师 和 SalomonBrothers 的股票衍 生 品 专 家 。 Mustafa 从 UniversityofSouthFlorida 取得金融学 Ph.D.学位和国 际经济学 MA学位。他从土耳 其的 BogaziciUniversity 取得电子和工程的学士学位。 Mustafa获得了使用特许金 融分析师称号的权利。他是 CFAInstitute 和 CFASocietyofIowa的成员 Christopher Ibach 投资组合经理 19 ChristopherIbach 负责监 督支持所有股票策略的全球 研究&发展，包括全球量化研 究、股票选择模型发展、投 资组合构建和风险管理。他 作为共同基金经理，专精于 主动核心、机会型的和专业 全球组合。Chris也监督公 司的系统策略团队，负责被 动增强和被动股票组合。他 在 2000 年作为股票研究分 析师加入公司，专精于分析 国际科技公司并在 2002 年 成为基金经理。在此之前， Chris在 Motorola,Inc取得 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 6页 共 14 页 了 6 年的相关行业经验。 Chris从 UniversityofIowa 获得了金融学 MBA学位和电 子工程学士学位。Chris 获 得了使用特许金融分析师称 号 的 权 利 并 且 是 CFAInstitute的成员。 王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和中国 投资组合的基金经理，他也 是我们的高级投资分析师和 大中华区研究团队负责人。 王曦的金融职业生涯开始于 中国银行总行，担任财务总 监执行助理超过 3年时间， 也为该行 IPO准备工作提供 支持。王曦在 2003年加入信 安，担任香港和中国股票市 场的基金经理以及亚洲和新 兴市场策略的助理基金经理。 作为全球研发团队的资深成 员，王曦也负责我们全球研 究平台（GRP）的模型搭建， 特别是亚洲和大中华选股模 型。他也曾在建设银行和信 安的中国合资公司成立之初 时任高级顾问。王曦在 2008 年离开信安，曾在中国平安 资产管理公司（香港）担任 股票投资总监，也曾任贝莱 德亚洲的基金经理。王曦持 有爱荷华大学 Tippie 管理 学院的 MBA学位，中国人民 大学经济学和国际金融学士 学位。他执有特许金融分析 师（CFA）资格。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的 规定和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 7页 共 14 页 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公 平交易和利益输送。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2020年二季度全球主要股票市场在全球流动性大幅宽松、各国强有力的抗疫政策实施以及疫 情改善的共同推动下普遍大幅上涨。美国标普 500指数上涨 19.95%%，MSCI亚太地区上涨 15.38% ，MSCI欧洲上涨 14.33%。在一季度疫情导致的美国股灾发生后，美联储迅速作出反映，推出巨量 资产购买计划，货币宽松力度创历史之最，有效避免了债务危机的爆发，流动性危机也很快缓解。 同时美国政府也推出了强有力的经济刺激政策和救助计划。二季度市场信心快速修复，随着 5-6 月欧美陆续复工，欧美经济数据快速反弹，美股表现最为强劲，距离前期高点仅一步之遥。 新冠病毒在欧洲已明显缓和，美国受骚乱等因素影响出现二次爆发，新兴市场呈现分化的态 势。虽然目前欧美经济快速修复，但二季度大幅上涨的股市说明市场对未来的预期非常乐观。在 疫情尚存较大不确定性的背景下，经济能否如期继续快速修复存在较大的不确定性，我们对市场 相对谨慎。 本报告期本基金净值增长率 10.75%，波动率 1.07%，业绩比较基准收益率 18.63%，波动率 1.54% 。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 8页 共 14 页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 38,291,601.89 72.70 其中：普通股 35,266,972.10 66.95 优先股 - - 存托凭证 3,024,629.79 5.74 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 2,918,682.81 5.54 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,171,954.18 21.21 8 其他资产 291,436.05 0.55 9 合计 52,673,674.93 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 美国 28,398,772.63 55.72 中国香港 9,892,829.26 19.41 合计 38,291,601.89 75.13 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 材料 501,250.20 0.98 必需消费品 2,354,274.25 4.62 非必需消费品 7,087,093.49 13.91 能源 485,537.21 0.95 金融 4,257,019.59 8.35 医疗保健 5,247,673.35 10.30 工业 1,139,881.77 2.24 房地产 1,965,983.84 3.86 信息技术 7,313,968.48 14.35 电信服务 7,651,377.93 15.01 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 9页 共 14 页 公用事业 287,541.78 0.56 合计 38,291,601.89 75.13 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序 号 公司名称(英 文) 公司名称 (中文) 证券代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区） 数量(股) 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 (%) 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 KYG875721634 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 5,300.00 2,413,838.28 4.74 2 APPLE INC 苹果公司 US0378331005 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 891 2,301,098.03 4.52 3 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 1,517.00 2,185,616.30 4.29 4 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR 阿里巴巴 US01609W1027 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,409.00 2,151,610.84 4.22 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 10页 共 14 页 5 AMAZON.COM INC 亚马逊公 司 US0231351067 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 99 1,933,575.55 3.79 6 INC-CLASS A 公司 US30303M1027 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 742 1,192,796.21 2.34 7 ALPHABET INC-CL C Alphabet 公司 US02079K1079 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 117 1,170,895.28 2.30 8 MASTERCARD INC - A 万事达股 份有限公 司 US57636Q1040 纽 约 证 券 交 易 所 美国 525 1,099,039.28 2.16 9 HOME DEPOT INC 家得宝 US4370761029 纽 约 证 券 交 易 所 美国 561 994,925.39 1.95 10 UNITEDHEALTH GROUP INC 联合健康 US91324P1021 纽 约 证 券 美国 413 862,384.69 1.69 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 11页 共 14 页 交 易 所 注：所用证券代码采用 ISIN码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 无。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产 净值比例（%） 1 HEALTH CARE SELECT SECTOR ETF基金 交易型开 放式 State Street Bank and Trust Company 780,707.01 1.53 2 CONSUMER DISCRETIONARY SELT ETF基金 交易型开 放式 State Street Bank and Trust Company 601,241.76 1.18 3 VANGUARD FINANCIALS ETF ETF基金 交易型开 放式 The Vanguard Group 485,936.88 0.95 4 ISHARES CORE S&P 500 ETF ETF基金 交易型开 放式 BlackRock Fund Advisors 438,490.07 0.86 5 ISHARES CORE ETF基金 交易型开 BlackRock 380,630.45 0.75 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 12页 共 14 页 MSCI CHINA ETF 放式 Asset Management North Asia 6 ISHARES MSCI CHINA ETF ETF基金 交易型开 放式 BlackRock Fund Advisors 231,676.64 0.45 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 105,668.95 4 应收利息 221.30 5 应收申购款 185,545.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 291,436.05 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 13页 共 14 页 报告期期初基金份额总额 35,805,599.36 报告期期间基金总申购份额 5,052,391.35 减：报告期期间基金总赎回份额 6,482,188.61 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 34,375,802.10 注：上述总申购份额含转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信全球机遇混合（QDII）2020年第 2季度报告 第 14页 共 14 页 建信基金管理有限责任公司 2020年 7月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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