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| 平安股息精选沪港深股票C(004404) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1963954 | ||||||||
| 基金代码 | 004404 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安股息精选沪港深股票型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 20日 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 07月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 04月 01日起至 06月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安股息精选沪港深股票 基金主代码 004403 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 5月 17日 报告期末基金份额总额 102,161,388.67份 投资目标 本基金主要通过股息价值策略构建股票组合，在严格控 制风险的前提下，力争获取超越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经济、财 政及货币政策、资金供需情况等因素综合分析以及对资 本市场发展趋势的判断，在评价未来一段时间各类的预 期风险收益率、相关性的基础上，据此合理制定和调整 股票、债券等各类资产的比例，并将重点关注债券资产 的收益率。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的 资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×35%＋恒生指数收益率（使用估值 汇率折算）×35%+中证综合债券指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平 高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。本基金 将投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较大 的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险等。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 3页 共 13页 下属分级基金的基金简称 平安股息精选沪港深股票 A 平安股息精选沪港深股票 C 下属分级基金的交易代码 004403 004404 报告期末下属分级基金的份额总额 100,980,244.62份 1,181,144.05份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日） 平安股息精选沪港深股票 A 平安股息精选沪港深股票 C 1.本期已实现收益 3,160,404.83 34,402.82 2.本期利润 13,876,338.29 152,615.91 3.加权平均基金份额本期利润 0.1346 0.1250 4.期末基金资产净值 114,686,030.22 1,301,665.94 5.期末基金份额净值 1.1357 1.1020 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安股息精选沪港深股票 A 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.35% 0.81% 5.67% 0.80% 7.68% 0.01% 过去六个月 -1.23% 1.40% -2.58% 1.10% 1.35% 0.30% 过去一年 5.22% 1.13% 0.94% 0.86% 4.28% 0.27% 过去三年 12.02% 1.09% 11.03% 0.80% 0.99% 0.29% 自基金合同 生效起至今 13.57% 1.07% 14.07% 0.78% -0.50% 0.29% 平安股息精选沪港深股票 C 阶段 份额净值增长份额净值增长业绩比较基准业绩比较基准 ①－③ ②－④ 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 4页 共 13页 率① 率标准差② 收益率③ 收益率标准差 ④ 过去三个月 13.13% 0.81% 5.67% 0.80% 7.46% 0.01% 过去六个月 -1.62% 1.40% -2.58% 1.10% 0.96% 0.30% 过去一年 4.44% 1.13% 0.94% 0.86% 3.50% 0.27% 过去三年 8.87% 1.09% 11.03% 0.80% -2.16% 0.29% 自基金合同 生效起至今 10.20% 1.07% 14.07% 0.78% -3.87% 0.29% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 5页 共 13页 注：1、本基金基金合同于 2017年 05月 17日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置 比例符合基金合同约定。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 毛时超 平安股息 精选沪港 深股票型 证券投资 基金基金 经理 2020年 6月 24 日 - 3年 毛时超先生，中山大学硕士研究生。2016 年 7月加入平安基金管理有限公司，曾任 衍生品投资中心衍生品研究员、基金经理 助理。现担任平安安享灵活配置混合型证 券投资基金、平安深证 300指数增强型证 券投资基金、平安沪深 300指数量化增强 证券投资基金、平安量化先锋混合型发起 式证券投资基金、平安中证 500指数增强 型发起式证券投资基金、平安股息精选沪 港深股票型证券投资基金基金经理。 成钧 ETF指数 中心指数 投资总 2020年 6月 24 日 - 9年 成钧先生，上海交通大学博士，南京大学 和上海证券交易所博士后，曾任职于上海 证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 6页 共 13页 监，平安 股息精选 沪港深股 票型证券 投资基金 基金经理 实基金管理有限公司、中国平安人寿保险 股份有限公司。2017年 2月加入平安基 金管理有限公司，现任 ETF指数中心指数 投资总监。同时担任平安沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、平安沪 深 300交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、平安 MSCI中国 A股国际交易 型开放式指数证券投资基金、平安 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、平安中证 500交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、平安创 业板交易型开放式指数证券投资基金、平 安中债-中高等级公司债利差因子交易型 开放式指数证券投资基金、平安中证 5-10年期国债活跃券交易型开放式指数 证券投资基金、平安中证粤港澳大湾区发 展主题交易型开放式指数证券投资基 金、平安创业板交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、平安中债-0-5年广东 省地方政府债交易型开放式指数证券投 资基金、平安股息精选沪港深股票型证券 投资基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN 衍生品投 资中心投 资执行总 经理，平 安股息精 选沪港深 股票型证 券投资基 金基金经 理 2018年 3月 7 日 2020年 6 月 29日 15年 DANIEL DONGNING SUN先生，美国籍， 北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士， 约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士 再保险自营交易部量化分析师、花旗集团 投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行 交易量化总监、德意志银行战略科技部量 化服务负责人。2014年 10月加入平安基 金管理有限公司，曾任衍生品投资中心投 资执行总经理，曾任平安深证 300指数增 强型证券投资基金、平安沪深 300指数量 化增强证券投资基金、平安量化先锋混合 型发起式证券投资基金、平安股息精选沪 港深股票型证券投资基金、平安中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金经 理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 7页 共 13页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安股息精选沪港深股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着 诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，国内疫情得到良好控制，企业逐步复工复产，宏观经济走向正常，A股呈现反弹 上涨行情，尤其是医药、消费以及科技等行业股票。相比于估值较高的医药、电子、计算机等行 业股票，历史股息率较高的金融行业股票，估值依然处于历史较低位置，具有较高的投资预期收 益空间。本基金基于股息率、估值和波动率等因素，主要配置股息率较高、估值较低的金融股， 同时积极参与新股申购，增厚基金的投资收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安股息精选沪港深股票 A的基金份额净值为 1.1357元，本报告期基金份额 净值增长率为 13.35%，截至本报告期末平安股息精选沪港深股票 C的基金份额净值为 1.1020元， 本报告期基金份额净值增长率为 13.13%，同期业绩比较基准收益率为 5.67%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 8页 共 13页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 109,033,914.65 92.18 其中：股票 109,033,914.65 92.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,177,931.40 6.07 8 其他资产 2,072,133.99 1.75 9 合计 118,283,980.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 25,684,180.15 22.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 12,766.32 0.01 E 建筑业 4,974,633.00 4.29 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 5,477,320.00 4.72 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,097.57 0.01 J 金融业 66,326,642.61 57.18 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,546,275.00 5.64 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 9页 共 13页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 109,033,914.65 94.00 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600436 片仔癀 67,028 11,411,517.00 9.84 2 000333 美的集团 143,069 8,554,095.51 7.38 3 600036 招商银行 221,170 7,457,852.40 6.43 4 600030 中信证券 303,100 7,307,741.00 6.30 5 601888 中国中免 42,500 6,546,275.00 5.64 6 601166 兴业银行 372,000 5,870,160.00 5.06 7 601009 南京银行 796,900 5,841,277.00 5.04 8 601628 中国人寿 214,001 5,822,967.21 5.02 9 600000 浦发银行 548,300 5,801,014.00 5.00 10 600009 上海机场 76,000 5,477,320.00 4.72 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末无债券投资情况。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 10页 共 13页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 2019 年 7 月 2 日对招商银行股份有限公司（以下简称“公司”）在银行间债券回购市场达成 DR001为 0.09%的异常利率交易。经公司自查，为交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心 根据相关规定对公司进行通报批评，并依据《银行间本币市场交易员管理办法（试行）》暂停公司 相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1年。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析， 认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资 决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 北京银保监局于 2019年 10月 8日做出京银保监罚决字〔2019〕41号，由于兴业银行北京分 行违规向房地产开发企业提供融资、违规通过同业投资规避监管指标、违规修改理财协议文本、 违规向企业权益性投资提供融资、违规向普通客户销售投向非上市公司股权的理财产品，根据相 关规定责令兴业银行北京分行改正，并给予合计 600 万元罚款的行政处罚。本基金管理人对该公 司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该 证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 江苏银保监局于 2019年 12月 31日做出苏银保监罚决字〔2019〕86号处罚决定，由于南京 银行股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下违法违规行为：1.未将部分银行承担风险的业务 纳入统一授信管理；2.同业投资资金违规用于支付土地出让金；3.同业投资资金违规用于上市公 司定向增发；4.同业投资资金违规用于土地储备开发；5.违规为第三方金融机构同业投资业务提 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 11页 共 13页 供信用担保；6.理财产品之间相互调节收益；7.理财资金投资非标债权资产总额超过规定上限； 8.面向一般个人客户销售的理财产品违规投资权益类资产；9.理财资金与自营资金未充分隔离； 10.理财投资非标业务未比照自营贷款管理；11.关联方管理不全面；12.违规向关系人发放信用贷 款；13.债券投资操作不规范。根据相关规定对公司没收违法所得 137701元，处以人民币 610万 元罚款。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务， 对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程， 符合法律法规和公司制度的规定。 银保监会于 2019年 6月 24日做出银保监罚决字〔2019〕7号处罚决定，由于上海浦东发展 银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）对成都分行授信业务及整改情况严重失察；（二） 重大审计发现未向监管部门报告；（三）轮岗制度执行不力。根据相关规定对公司罚款 130万元。 本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司 的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法 律法规和公司制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,902.34 2 应收证券清算款 2,026,386.79 3 应收股利 - 4 应收利息 793.27 5 应收申购款 32,051.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,072,133.99 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 12页 共 13页 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安股息精选沪港深股票 A 平安股息精选沪港深股票 C 报告期期初基金份额总额 102,918,177.99 1,126,220.47 报告期期间基金总申购份额 4,386,278.41 560,561.07 减:报告期期间基金总赎回份额 6,324,211.78 505,637.49 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 100,980,244.62 1,181,144.05 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 - - - - - - - 个 人 1 2020/04/01--2020/06/30 25,959,180.02 - - 25,959,180.02 25.41 2 2020/04/01--2020/06/30 27,737,190.08 - - 27,737,190.08 27.15 3 2020/04/01--2020/06/30 37,116,274.64 - - 37,116,274.64 36.33 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有 人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定 平安股息精选沪港深股票 2020年第 2季度报告 第 13页 共 13页 的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份 额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓 支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎 回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安股息精选沪港深股票型证券投资基金设立的文件 （2）平安股息精选沪港深股票型证券投资基金基金合同 （3）平安股息精选沪港深股票型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2020年第 2季度报告原文 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2020年 7月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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