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| 惠升惠民混合C(008532) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1962279 | ||||||||
| 基金代码 | 008532 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 惠升惠民混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:惠升基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2020年07月20日 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年7月17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 惠升惠民混合 基金主代码 008531 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年03月05日 报告期末基金份额总额 457,106,084.46份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳 健增值与超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前 瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、 交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长 的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场 当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行 充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产 和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争实现投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中证港股通综合指数收 益率×15%+中债综合全价指数收益率×15% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其长期平均预期风险收益 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 3 水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金。本基金如投资港股通标的股票，需承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 惠升基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 下属分级基金的交易代码 008531 008532 报告期末下属分级基金的份额总 额 351,962,391.64份 105,143,692.82份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年04月01日 - 2020年06月30日) 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 1.本期已实现收益 14,164,371.60 4,880,903.78 2.本期利润 44,331,060.03 16,209,432.84 3.加权平均基金份额本期利润 0.0917 0.0801 4.期末基金资产净值 383,351,716.38 114,370,749.35 5.期末基金份额净值 1.0892 1.0878 ①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 惠升惠民混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.33% 0.50% 10.84% 0.81% -0.51% -0.31% 自基金合同生 8.92% 0.52% 1.17% 1.19% 7.75% -0.67% 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 4 效起至今 惠升惠民混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.22% 0.50% 10.84% 0.81% -0.62% -0.31% 自基金合同生 效起至今 8.78% 0.52% 1.17% 1.19% 7.61% -0.67% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 5 ①本基金合同于 2020年 3月 5日生效。 ②根据惠升惠民混合型证券投资基金的基金合同规定，本基金自合同生效之日起 6个月 内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限 制”的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 孙庆 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司董 事、副总经理 2020- 03-05 - 18 博士。曾任西部利得基金 管理有限公司联席投资总 监兼事业部合伙人，中国 人寿资产管理有限公司基 金投资部投资经理、高级 投资经理、组合投资部总 经理助理、万能险账户总 监、股份传统风格账户总 监，华夏证券研究所研究 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 6 员。现任惠升基金管理有 限责任公司董事、副总经 理。2020年3月5号起任惠 升惠民混合型证券投资基 金基金经理。 张一 甫 本基金的基金经理、惠升 基金管理有限责任公司权 益投资总监 2020- 03-05 - 10 硕士。曾任国泰君安证券 股份有限公司助理研究 员、研究员，瑞银证券有 限责任公司研究员，上投 摩根基金管理有限公司研 究员、行业专家兼基金经 理助理、基金经理。2019 年8月加入惠升基金管理 有限责任公司，目前负责 权益投资。2020年3月5号 起任惠升惠民混合型证券 投资基金基金经理。 ①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③本基金本报告期内没有基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同， 本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《惠升基金管理有限责 任公司公平交易管理办法》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 7 报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关 规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同 日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度经济修复的积极态势得以确认，且部分领域呈现较高的强度，总体企业经营 信号偏积极。同时托底的宽松环境普遍推高了资产价格，趋势力量阶段性的远强于价值 力量或者说回归的力量。于我们而言，在投资决策中优先于远期回报，在趋势力量主导 的阶段组合偏保守，在整体水位不低的环境下，分散时间逐步建仓，目前基本达到合意 仓位。 目前看经济活动渐次回升的方向未变，而海外疫情尚未缓解，充裕的资金环境仍会 维持，暂时看不到掉头迹象，故资产价格的运行区间可能还会在比较长的时间里维持较 高水位。在此前提下，权益资产的相对吸引力仍不算差。其中，对于传统行业的诸多担 忧，其幅度可能演绎的比较悲观、而证据并不充分，中长期赔率并不差，地产投资的延 续性会是主要的变量；而对新兴行业，尽管滥竽充数的居多、作为整体长期潜在收益不 高，但具体到个别公司则另当别论：我们能看到通过持续迭代拓展自身边界的同时也提 高了社会组织效率的互联网巨擘；能看到产业处于发展早中期的领域比如新能源，领头 企业以高效的供应能力推进产业普及；也能看到通过一些自生能力提升承接产业迁移的 原料药、研发外包企业。 这些内力充沛的企业在货币体系失灵或重构以前，其中远期潜在收益至少有相对优 势。尽管市场热度较高，我们可以放宽一点对回报水平或者说短期估值的容忍度，更多 考虑阶段边际变量的因素，但不倾向于降低对公司质量的要求，即使可能损失一点组合 的锐度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末惠升惠民混合A基金份额净值为1.0892元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为10.33%，同期业绩比较基准收益率为10.84%；截至报告期末惠升惠民混 合C基金份额净值为1.0878元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为10.22%，同期 业绩比较基准收益率为10.84%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 8 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 301,783,095.16 58.79 其中：股票 301,783,095.16 58.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 210,165,088.35 40.94 8 其他资产 1,370,837.26 0.27 9 合计 513,319,020.77 100.00 本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为104,941,431.30元，占基 金资产净值比例为21.08%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 109,559,467.20 22.01 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 20,710,774.50 4.16 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 9 J 金融业 31,814,100.16 6.39 K 房地产业 10,938,678.00 2.20 L 租赁和商务服务业 5,998,500.00 1.21 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 5,286,375.00 1.06 Q 卫生和社会工作 12,533,769.00 2.52 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 196,841,663.86 39.55 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费 品 3,748,757.76 0.75 金融 29,164,896.92 5.86 医疗保健 10,479,257.71 2.11 信息技术 11,689,108.99 2.35 电信服务 22,407,706.25 4.50 地产业 27,451,703.67 5.52 合计 104,941,431.30 21.08 以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 00700 腾讯控股 49,200 22,407,706.25 4.50 2 600570 恒生电子 190,125 20,476,462.50 4.11 3 00388 香港交易所 62,400 18,809,556.48 3.78 4 300760 迈瑞医疗 48,600 14,857,020.00 2.99 5 00960 龙湖集团 414,000 13,935,349.30 2.80 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 10 6 01918 融创中国 456,000 13,516,354.37 2.72 7 601318 中国平安 186,400 13,308,960.00 2.67 8 601012 隆基股份 296,400 12,072,372.00 2.43 9 002142 宁波银行 452,408 11,884,758.16 2.39 10 02382 舜宇光学科技 103,200 11,689,108.99 2.35 所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无国债期货投资。 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 11 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,257,358.88 4 应收利息 33,677.82 5 应收申购款 79,800.56 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,370,837.26 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和和合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 惠升惠民混合A 惠升惠民混合C 报告期期初基金份额总额 562,152,090.69 301,251,024.95 报告期期间基金总申购份额 848,856.01 3,150,395.37 减：报告期期间基金总赎回份额 211,038,555.06 199,257,727.50 报告期期间基金拆分变动份额 - - 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 12 （份额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 351,962,391.64 105,143,692.82 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200618 ~2020063 0 100,004,555.56 - - 100,004,555.56 21.88% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下， 如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响， 甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运 作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内披露的主要事项： 2020年4月3日发布惠升惠民混合基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资） 业务公告。 2020年5月7日发布惠升基金营销活动相关公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予基金募集注册的文件； 《惠升惠民混合型证券投资基金基金合同》； 惠升惠民混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 13 《惠升惠民混合型证券投资基金托管协议》； 法律意见书； 基金管理人业务资格批件、营业执照； 基金托管人业务资格批件、营业执照； 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人及基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站，查阅或下载基金 合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。 惠升基金管理有限责任公司 2020年07月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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