最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国都智能制造混合(004935) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1958756 | ||||||||
| 基金代码 | 004935 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国都智能制造混合型发起式证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国都证券股份有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 7月 18日 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国都智能制造 场内简称 - 交易代码 004935 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 9月 29日 报告期末基金份额总额 12,273,719.57份 投资目标 本基金投资于智能制造相关标的，力求把握中国实施 制造强国战略的发展契机，紧追制造升级的高速发展 趋势，在严格控制风险的前提下，努力获取超过业绩 比较基准的收益，力求实现基金资产的长期、稳定增 值。 投资策略 本基金跟踪和分析宏观经济数据，通过定性与定量分 析，对经济形势及未来发展趋势进行判断，同时，结 合资本市场所处环境，最终形成大类资产配置决策。 （1）宏观经济形势及国家政策的变化对资本市场影 响深远。本基金将跟踪国家货币政策、财政政策、税 收政策，以及 CPI、PPI、PMI等各类宏观经济指标， 构建宏观经济分析框架；（2）基于对宏观经济形势的 判断，甄选具备投资机会的资产方向。（3）在各类资 产预期收益率及风险分析的基础上，结合本基金的投 资收益目标和风险控制要求，确定各大类资产的投资 范围及配置比例。 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证装备产业指数收益率 ×80%+中国债券总指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等预期收益风险水平的投资品种。 基金管理人 国都证券股份有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 4月 1日 － 2020年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 570,012.85 2.本期利润 1,974,938.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.1482 4.期末基金资产净值 12,990,518.92 5.期末基金份额净值 1.0584 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.67% 0.80% 14.11% 0.89% 2.56% -0.09% 过去六个月 22.97% 1.50% 8.45% 1.46% 14.52% 0.04% 过去一年 51.61% 1.24% 15.78% 1.17% 35.83% 0.07% 自基金合同 生效起至今 5.84% 1.24% 0.25% 1.16% 5.59% 0.08% 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 注：无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张崴 基金经理 2017年 9月 29日 - 13年 硕士。历任国都证券 经纪业务总部、国都 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 证券研究所地产行业 研究员、电气设备及 新能源行业研究员。 现任国都证券基金管 理部总经理助理、基 金经理、公募证券投 资基金管理业务投资 决策委员会成员。 张晓磊 基金经理 2018年12月 17日 - 5年 北京航空航天大学航 天 工 程 学 学 士 ， University of Dayton 宇航工程学硕 士，曾任国都证券股 份有限公司研究所研 究员，基金管理部基 金经理助理。现任国 都证券基金管理部基 金经理、公募证券投 资基金管理业务投资 决策委员会成员。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定和《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基 金合同》等有关法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基 金无违法、违规行为。本基金投资运作符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年 2季度，国内疫情得到控制，经济持续修复。社会消费品零售总额、工业增加值、固 定资产投资均出现持续回暖，PMI数据回到荣枯分界线以上。A股市场在 3月份恐慌下跌后，开始 持续回升。2季度，上证综指上涨 8.52%、深圳成指上涨 20.38%、沪深 300指数上涨 12.86%。 随着经济增速放缓，不同公司在市场竞争中的地位也越加分化，龙头公司凭借管理、技术、 规模等优势获取更多市场份额，各行各业集中度提升的趋势非常明显。体现在资本市场上，就是 股价涨幅的分化，资金向头部公司聚集，机构投资者用更长周期的视角来审视公司的竞争优势、 成长能力。 这一趋势预计在未来很长一段时间里会持续。 本基金聚焦各行业头部优质公司，对具备高业务门槛、行业内有明确竞争优势、过去多年的 管理能力和商业素养经受过验证、未来竞争优势和业绩成长能力能够保持的优质龙头公司进行重 点配置。 展望未来，中国经济市场化格局持续优化， 中国企业在全球市场的竞争力明显提升，未来将 有更多的中国企业成长为全球巨头。3季度，流动性保持宽松，经济持续修复，投资收益的机会 大于投资风险，我们对下半年市场表现持乐观态度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止 2020年 6月 30日，本基金份额净值为 1.0584元，份额累计净值 1.0584元，季度基金 份额净值增长率 16.67%。同期基金业绩比较基准增长率 14.11%，本基金份额净值增长率高于业绩 比较基准 2.56个百分点。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金出现基金资产净值低于五千万元的情况。 本基金为发起式基金,《基金合同》第五部分“基金备案”中约定：“基金合同生效之日起三 年后的对应日，若基金资产净值规模低于 2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额 持有人大会的方式延续。” 基金合同于 2017年 9月 29日生效，将于 2020年 9月 28日终生效满三年, 若届时基金资产 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 净值规模低于 2亿元，基金合同将自动终止。截至报告期末，本基金基金资产净值为 12,990,518.92 元，后续处置以我公司公告为准。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,311,462.02 78.76 其中：股票 10,311,462.02 78.76 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 651,207.02 4.97 其中：债券 651,207.02 4.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,045,101.38 15.62 8 其他资产 85,038.53 0.65 9 合计 13,092,808.95 100.00 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,878,179.22 76.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 63,610.80 0.49 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 369,672.00 2.85 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,311,462.02 79.38 注：以上行业分类以 2020年 6月 30日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000661 长春高新 2,400 1,044,720.00 8.04 2 300760 迈瑞医疗 3,300 1,008,810.00 7.77 3 600276 恒瑞医药 10,200 941,460.00 7.25 4 002475 立讯精密 18,200 934,570.00 7.19 5 000858 五 粮 液 4,800 821,376.00 6.32 6 601012 隆基股份 20,000 814,600.00 6.27 7 300750 宁德时代 4,000 697,440.00 5.37 8 300014 亿纬锂能 14,422 690,092.70 5.31 9 002460 赣锋锂业 12,000 642,840.00 4.95 10 603986 兆易创新 2,600 613,366.00 4.72 注：本基金所投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 651,207.02 5.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 651,207.02 5.01 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 128029 太阳转债 2,906 368,103.02 2.83 2 128088 深南转债 1,800 283,104.00 2.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为目的，将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特 征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 83,131.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,707.30 5 应收申购款 199.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 85,038.53 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 （％） 1 128029 太阳转债 368,103.02 2.83 2 128088 深南转债 283,104.00 2.18 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 13,731,109.78 报告期期间基金总申购份额 99,536.81 减:报告期期间基金总赎回份额 1,556,927.02 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 12,273,719.57 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,009,000.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,009,000.00 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 81.55 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,009,000.00 81.55 10,009,000.00 81.55 3年 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,009,000.00 81.55 10,009,000.00 81.55 3年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20200401-20200630 10,009,000.00 0.00 0.00 10,009,000.00 81.55% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 报告期内，本基金管理人发起资金持有份额比例超过基金总份额的 20%且持有比例较大，除本基金招 募说明书中列示的各项风险情形外，还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险和基金净 国都智能制造 2020年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 值波动风险。 根据基金合同及相关法律法规约定，自基金成立之日起，基金管理人的发起资金持有基金份额不得少 于 3年，报告期内，本基金未发生上述相关风险事项。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 自 2020年 4月 8日起，翁振杰履任我公司董事长职务，我公司已于 4月 14日公告了该事项。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 2、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及其更新 3、《国都智能制造混合型发起式证券投资基金托管协议》及其更新 4、中国证监会要求的其他文件 10.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.guodu.com 10.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.guodu.com）查阅。 国都证券股份有限公司 2020年 7月 18日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |