最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 新华鑫动力灵活配置混合C(002084) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1957575 | ||||||||
| 基金代码 | 002084 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-17 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年七月十七日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华鑫动力灵活配置混合 基金主代码 002083 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 6月 8日 报告期末基金份额总额 42,797,830.73份 投资目标 综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风 险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 投资策略方面，本基金将以资产配置策略为基础，采取积 极的股票投资策略和稳健的债券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率 ×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风 险、中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 3 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 新华鑫动力灵活配置混合 A 新华鑫动力灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 002083 002084 报告期末下属分级基金的份 额总额 23,723,433.67份 19,074,397.06份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 4月 1日-2020年 6月 30日) 新华鑫动力灵活配置混 合 A 新华鑫动力灵活配置混 合 C 1.本期已实现收益 3,623,401.49 3,829,107.90 2.本期利润 7,895,488.73 12,503,694.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.3224 0.3067 4.期末基金资产净值 32,334,006.97 25,878,915.98 5.期末基金份额净值 1.363 1.357 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华鑫动力灵活配置混合 A： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 4 准差④ 过去三个月 32.46% 1.75% 6.92% 0.54% 25.54% 1.21% 过去六个月 29.81% 2.06% 1.69% 0.89% 28.12% 1.17% 过去一年 60.73% 1.63% 6.70% 0.72% 54.03% 0.91% 过去三年 39.22% 1.38% 12.23% 0.74% 26.99% 0.64% 自基金合同 生效起至今 36.30% 1.19% 20.81% 0.68% 15.49% 0.51% 2、新华鑫动力灵活配置混合 C： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 32.52% 1.75% 6.92% 0.54% 25.60% 1.21% 过去六个月 29.73% 2.05% 1.69% 0.89% 28.04% 1.16% 过去一年 60.59% 1.62% 6.70% 0.72% 53.89% 0.90% 过去三年 38.89% 1.37% 12.23% 0.74% 26.66% 0.63% 自基金合同 生效起至今 35.70% 1.19% 20.81% 0.68% 14.89% 0.51% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 6月 8日至 2020年 6月 30日) 1．新华鑫动力灵活配置混合 A： 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 5 注：1、本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。 2．新华鑫动力灵活配置混合 C： 注：1、本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘彬 本基金 基金经 理，新 华安享 多裕定 期开放 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华鑫 泰灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华行业 周期轮 换混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华科 技创新 主题灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 2020-02-26 - 10 材料学博士，历任中信建投证券研 究发展部建材行业分析师,新华基 金管理股份有限公司研究部研究 员。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 7 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金的管理 人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公 司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券 的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交 易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资 组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长和 监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委 员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大 宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易 对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均 溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是 否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 未来几年里我们对 A股头部上市公司的发展充满信心，理由如下：首先，我国制造业产业升 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 8 级已经初现端倪，不少优质龙头企业产品已开始向高端化发展，在国际上具备一定的竞争力，部 分传统代工企业也积累了大量的工艺经验，随着持续的研发投入形成了企业的核心竞争力，同时 过去几年的供给侧改革也在一定程度上改善了传统制造业的盈利能力，如果将整个国家当做一家 上市公司来看，那么我们会发现收入增速虽然在放缓，但是利润增速仍然维持了较好的水平；其 次，我国经济发展已经具备了一定的基础，部分行业发展较为成熟，竞争也比较充分，新进入者 以及落后的中小企业难以在激烈的市场化竞争中生存，因此我们观察到不少行业都出现了行业集 中度提升的现象，龙头企业的竞争优势在不断提升。基于以上两点，我们认为未来几年头部上市 公司将会迎来发展的黄金时期，不断积累的技术、管理和先发优势将构筑起强大的护城河。 中长期来看，我们对中国未来的经济发展并不悲观，虽然刘易斯拐点已经出现，劳动人口总 数在减少，但是我国就业人口中受过高等教育的人员比例在持续上升，随之带来的“工程师红利”、 “创新红利”会持续存在，成为中国经济增长的源动力。我们将密切跟踪科技发展和技术变革的方 向，研究分析对应行业发展趋势和竞争格局，寻找充分受益技术创新的优质上市公司。 当前国内新冠疫情的负面冲击正在逐渐消退，虽然未来疫情有反复的可能性，但是在目前高 度重视防疫的大环境之下，我们判断下半年大部分行业企业经营状况将出现环比改善，伴随着二 级市场较为宽松的流动性，我们对后市持相对乐观态度。本产品主要投资新能源汽车汽车产业链， 我们认为新能源汽车行业是一个未来能够实现十年十倍增长的超级成长赛道，同时行业即将迎来 趋势性拐点。上半年受疫情影响全球新能源汽车销量不振，但是从二季度末开始欧洲销量强势反 弹，特斯拉 Model3 国内热销，海外资本市场特斯拉股价屡创新高。下半年国内比亚迪汉、小鹏 P7、蔚来 EC6和Model3长续航版等优秀车型开始交付，动力电池企业的排产数据也开始持续恢 复，种种迹象表明新能源汽车产业链已经度过周期低点，后续行业基本面逐季改善，新能源汽车 行业投资的黄金时代即将到来。结构上我们重点看好动力电池产业链，以宁德时代产业链和 LG 产业链为主线进行配置，同时也看好特斯拉产业链。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2020年6月30日，本基金A类份额净值为1.363元，本报告期份额净值增长率为32.46%， 同期比较基准的增长率为 6.92%；本基金 C类份额净值为 1.357元，本报告期份额净值增长率为 32.52%，同期比较基准的增长率为 6.92%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金从 2020年 5月 14日至 2020年 6月 23日连续二十九个工作日基金资产净值 低于五千万元。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 54,836,802.81 84.58 其中：股票 54,836,802.81 84.58 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,282,475.54 11.23 7 其他各项资产 2,717,827.95 4.19 8 合计 64,837,106.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,828,848.29 94.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 10 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,954.52 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 54,836,802.81 94.20 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300750 宁德时代 25,500 4,446,180.00 7.64 2 002594 比亚迪 49,800 3,575,640.00 6.14 3 603659 璞泰来 32,779 3,376,892.58 5.80 4 300207 欣旺达 156,426 2,956,451.40 5.08 5 601689 拓普集团 104,800 2,923,920.00 5.02 6 002050 三花智控 133,470 2,922,993.00 5.02 7 300014 亿纬锂能 60,828 2,910,619.80 5.00 8 300769 德方纳米 29,760 2,898,028.80 4.98 9 002850 科达利 41,300 2,857,960.00 4.91 10 002812 恩捷股份 43,300 2,849,140.00 4.89 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 11 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开遣责、处罚的情形。 5.11.2本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 12 1 存出保证金 63,687.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,888.42 5 应收申购款 2,652,251.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,717,827.95 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的股票。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 新华鑫动力灵活配置混 合A 新华鑫动力灵活配置混 合C 本报告期期初基金份额总额 29,657,716.18 64,597,584.64 报告期基金总申购份额 18,585,096.49 31,246,122.91 减：报告期基金总赎回份额 24,519,379.00 76,769,310.49 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 23,723,433.67 19,074,397.06 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 13 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 （一）中国证监会批准新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 （六）更新的《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （八） 基金托管人业务资格批件及营业执照 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告 14 新华基金管理股份有限公司 二〇二〇年七月十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |