最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联安红利混合(257040) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 195757 | ||||||||
| 基金代码 | 257040 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛红利股票证券投资基金2012年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 §2 基金产品概况 基金简称 国联安红利股票 基金主代码 257040 前端交易代码 257040 后端交易代码 257041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年10月22日 报告期末基金份额总额 50,603,026.30份 投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳健的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。 投资策略 （一）资产配置策略 本基金属于股票型基金，在运作期间，本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 3 进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合，规避或控制市场风险，提高基金收益率； （二）行业及股票投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形成。即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有较高分红预期的公司。在此基础上，通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的成长性，得出各行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。 （三）个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于本基金持有的股票资产的80%。 （四）债券投资 基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 4 制度，专业研究人员分别从利率、信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上，结合本基金流动性要求的特点，形成具体投资策略。 （五）权证投资 权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的进行相关的投资价值分析，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面利用权证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，并研究此项投资的风险因素等。 业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种，本基金的风险与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 5 主要财务指标 报告期(2012年10月1日-2012年12月31日) 1.本期已实现收益 -1,164,956.78 2.本期利润 2,875,971.43 3.加权平均基金份额本期利润 0.0556 4.期末基金资产净值 42,590,819.93 5.期末基金份额净值 0.842 注：、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.26% 1.10% 8.18% 1.02% -0.92% 0.08% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 国联安德盛红利股票证券投资基金国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 6 注：1、本基金的业绩比较基准为沪深 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 施卫平 本基金基金经理、兼任国联安德盛精选股票证券投资 2012-5-29 - 6年(自2006年起) 施卫平先生，南安普顿大学国际金融市场专业硕士，1994年7月至2000年12月在浙江金达期货经纪有限公司担任研究员。2001年1月至2004年3月在浙江中大集团投资部担任投资经理。2006年4月至2009年9月在东方证券股份有限公司担任研究员。2009年9月起加盟国联安基金管理有限公司，曾先后担任高级研究员和基 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 7 基金基金经理、国联安德盛稳健证券投资基金基金经理 金经理助理。2012年3月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理。2012年5月起兼任本基金基金经理，2012年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、 4.3 公平交易专项说明 4.31公平交易制度的执行情况国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 8 块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 宏观数据显示经济在第四季度停止了下滑的脚步，PPI、CPI裂口缩小，工业增加值逐步改善。市场在跌破2000点后，终于出现了较大幅度的反弹。本基金对此及时调整策略，在第三季度末开始逐步增加仓位，到第四季度仓位已达到较高水平。从配置角度看，配置方向主要为低估值的蓝筹股，并取得了一定的收益。 对于后市，我们认为宏观经济的改善或仍将继续，通货膨胀虽可能会有回升，但总体上仍或将维持在较低的水平，经济回暖，企业盈利改善或是主基调。但值得注意的是，货币政策没有出现明显的放松，整体利率水平还较高，因此目前带来估值提升的可能性不太大。从长期来看，宏观经济仍面临结构调整的压力，去产能的压力仍然存在，因此对于周期股我们还是持有一定的谨慎态度。 4.4.2 本报告期内，本基金的份额净值增长率为7.26%，同期业绩比较基准收益率为8.18%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 9 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 40,305,350.72 91.83 其中：股票 40,305,350.72 91.83 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 2,630,229.91 5.99 6 其他各项资产 957,569.25 2.18 7 合计 43,893,149.88 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 20,156,702.32 47.33 C0 食品、饮料 1,609,062.65 3.78 C1 纺织、服装、皮毛 660,000.00 1.55 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑 1,009,139.67 2.37 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 10 胶、塑料 C5 电子 6,410,100.00 15.05 C6 金属、非金属 2,288,000.00 5.37 C7 机械、设备、仪表 6,199,650.00 14.56 C8 医药、生物制品 1,980,750.00 4.65 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 960,400.00 2.25 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 1,409,400.00 3.31 H 批发和零售贸易 1,236,398.40 2.90 I 金融、保险业 9,893,650.00 23.23 J 房地产业 5,898,800.00 13.85 K 社会服务业 750,000.00 1.76 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 40,305,350.72 94.63 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 601166 兴业银行 170,000 2,837,300.00 6.66 2 600104 上汽集团 160,000 2,822,400.00 6.63 3 600016 民生银行 350,000 2,751,000.00 6.46 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 11 4 600048 保利地产 200,000 2,720,000.00 6.39 5 000625 长安汽车 400,000 2,660,000.00 6.25 6 000002 万 科Ａ 220,000 2,336,400.00 5.49 7 002236 大华股份 50,000 2,317,500.00 5.44 8 002415 海康威视 60,000 1,866,600.00 4.38 9 601169 北京银行 200,000 1,860,000.00 4.37 10 600000 浦发银行 180,000 1,785,600.00 4.19 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 12 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 750,000.00 2 应收证券清算款 201,830.28 3 应收股利 - 4 应收利息 889.56 5 应收申购款 4,849.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 957,569.25 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产 000002 万科A 2,336,400.00 5.49 重大事项停牌 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 52,587,871.03 报告期期间基金总申购份额 347,653.09 减：报告期期间基金总赎回份额 2,332,497.82 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填 - 国联安德盛红利股票证券投资基金 2012 年第 4 季度报告 13 列） 报告期期末基金份额总额 50,603,026.30 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包 1、 中国证监会批准国联安德盛红利股票证券投资基金发行及募集的文件 2 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |