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| 融通增强收益债券C(001124) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1954408 | ||||||||
| 基金代码 | 001124 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 融通增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期：二○二○年七月 重要提示 融通增强收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《融通通泰保本混合型 证券投资基金基金合同》的约定，由融通通泰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满 后转型而来。融通通泰保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券 监督管理委员会2013年3月7日证监许可[2013]219号文核准募集，第二个保本周期到期 后经中国证券监督管理委员会备案，自2019年7月16日起“融通通泰保本混合型证券投资 基金”转型为“融通增强收益债券型证券投资基金”。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金。投资者投资于本基金，须自担风险。 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要。 投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书内容截止日为2020年6月26日,其中，有关财务数据截止日为2020 年3月31日，净值表现截止日为2019年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 一、基金合同生效日 2019年7月16日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业 务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券 有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事 务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至 今，任公司董事。 董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法 制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公 司董事。 董事Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总 裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售 本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今，任公司 董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月 至今，任公司常务副总经理。 副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、 基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020年6月至今，任公司 副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和 基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 余志勇先生，武汉大学金融学硕士，20年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。1992年7月至1997年9月就职于湖北省农业厅任研究员，2000年7月至2004年7月 就职于闽发证券公司任研究员，2004年7月至2007年4月就职于招商证券股份有限公司任 研究员。2007年4月加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业研究组组 长、研究部总监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2012年8月10日至 2014年12月24日）、融通通泽灵活配置混合基金基金经理（2015年2月25日至2017年 11月17日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2018年7月 24日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018年2月28日）、 融通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年8月19日至2017年12月12日）、 融通通尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年10月19日至2018年4月11日）、 融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月2日至2017年8月17日）、 融通通润债券型证券投资基金基金经理（2017年3月13日至2018年12月26日）、融通 通颐定期开放债券型证券投资基金基金经理（2017年3月16日至2018年9月28日）、融 通新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年8月3日至2018年7月4日）、 融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2015年3月17日至2019年7月15日），现 任组合投资部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月15日起 至今）、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年11月17日起至今）、 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2016年10月28日起至今）、融通通慧 混合型证券投资基金基金经理（2019年5月16日起至今）、融通沪港深智慧生活灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（2019年6月11日起至今）、融通增强收益债券型证券投资 基金基金经理（2019年7月16日起至今）、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理（2020 年2月5日起至今）、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年4月8 日起至今）。 王超先生，厦门大学金融工程硕士，12年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2007年7月至2012年8月就职于平安银行金融市场产品部从事债券投资研究工作。2012 年8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经理、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2014 年1月2日至2015年6月23日）、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2014年 11月7日至2016年11月17日）、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2015年6月 23日至2016年11月17日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日 至2018年7月24日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018 年2月28日）、融通现金宝货币市场基金基金经理（2016年11月10日至2018年11月7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金经理（2016年11月18日至2018年10月16日）、 融通可转债债券型证券投资基金基金经理（2016年12月9日至2018年5月18日）、融通 通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2019年7月15日）、融通通 宸债券型证券投资基金基金经理（2018年11月21日起至2019年12月28日）、融通增鑫 债券型证券投资基金基金经理（2016年5月5日起至2019年12月30日）、融通超短债债 券型证券投资基金基金经理（2019年3月19日起至2020年3月19日），现任固定收益部 总监、融通债券投资基金基金经理（2013年12月27日起至今）、融通四季添利债券型证 券投资基金(LOF)基金经理（2015年3月14日起至今）、融通岁岁添利定期开放债券型证 券投资基金基金经理（2015年3月14日起至今）、融通增益债券型证券投资基金基金经理 （2016年5月11日起至今）、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2018年7月5日起至今）、 融通易支付货币市场证券投资基金基金经理（2018年7月12日起至今）、融通通优债券型 证券投资基金基金经理（2018年12月26日起至今）、融通增强收益债券型证券投资基金 基金经理（2019年7月16日起至今）。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦 先生，权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，组合 投资部总监、基金经理余志勇先生。 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生， 固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元 先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以 来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 四、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 （1） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮政编码：100032 联系人：柴玏 电话：（010）66190982 （3） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 电话：（010）66107909 联系人：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王箐 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 法定代表人：陶以平(代) 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：（021）63371293 联系人：汤征程 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（0755）25879453 传真：（0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路218号 办公地址：天津市海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 联系人：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （15）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：周学东 电话： 0472-5189165 传真：010-84596546 联系人：张晶 客户服务电话：95352 公司网址：www.bsb.com.cn （16）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 联系人：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （17）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人：陈颖 电话：021-63890179 传真：021-63890209 联系人：李胜贤 客户服务电话：95395 公司网址：www.hfbank.com.cn （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 传真：（021）38676161 客服电话：4008888666 （19）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：（021）33389888 客服热线： 95523或4008895523 （20）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话：95579或4008-888-999 （21）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖贇 电话：0351-8686796 客服电话：95573 （22）信达证券股份有限公司 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（43）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：曹实凡 联系人： 周一涵 电话：（021）38637436 客服电话：95511转8 （44）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 联系人： 王一彦 电话：021-20333910 客服电话：400-888-858 （45）联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 龚愫雪 电话：0755-36991933 客服电话：400-620-6868 （46）中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 胡伏云 联系人： 陈靖 电话：020-88836999 客服电话：95396 （47）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 联系人： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 联系人：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （49）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （50）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 联系人：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （51）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （52）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 联系人：方凯鑫 客户服务电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com （53）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：15626219801 传真：021-50206001 联系人： 林志枫 客户服务电话： 021-50206003 公司网址：www.msftec.com （54）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 电话：010—59403028 传真：010—59403027 联系人：杨琳 客户服务电话：95055 公司网址：www.baiyingfund.com （55）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 联系人：郭哲晗 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （56）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （57）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （58）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 联系人：高源 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：400-0766-123 公司网址：www.fund123.cn （60）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 联系人：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （61）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （62）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 联系人： 陈孜明 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （63）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （64）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 联系人：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （65）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （66）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （67）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚 电话： 010-59422766 传真：010-62565181 联系人：姚付景 客户服务电话：400-8936885 公司网址：www.qianjing.com （68）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 电话：010-56075718 传真：010-67767615 联系人：吴鹏 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com （69）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人：丁东华 电话：010-59287105 传真：010-59287825 联系人：许艳 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （70）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （71）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （72）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办 公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区金田路富德生命保险大厦14楼1401 法定代表人：孙鹏 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客户服务电话： 400-0719-888 公司网址：www.annfund.com （73）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：兰敏 传真：021-52975270 联系人：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （74）深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区航天科技广场A座32楼 法定代表人：彭维熙 电话：0755-81994266 传真：0755-84333886 联系人：彭维熙 客户服务电话：4000993333 公司网址：http://www.jhjzfund.com/ （75）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼 法定代表人：金佶 电话：021-34013996-3011 联系人： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （76）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：吴鸿飞 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （77）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 联系人：冯强 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （78）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （79）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：祝中村 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 联系人：曾瑶敏 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn （80）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （81）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址： 南京市建邺区江东中路102号708室 上海市浦东新区峨山路505号东方纯 一大厦15楼 法定代表人：陈达伟 电话：021-58373275 联系人： 张永辉 客户服务电话： 400-995-9220 公司网址：http://www.dtfunds.com （82）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （83）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 联系人：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （84）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话： 010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （86）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15 层 法定代表人：王苏宁 传真：010-89189566 联系人：邢锦超 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （87）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com （88）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：https://danjuanapp.com/ （89）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客户服务电话：4008048688 公司网址：www.keynesasset.com （90）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真：010-59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （91）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真： 010-63136184 联系人：张静怡 客户服务电话： 400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （92）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路14号中期大厦A座6层 办公地址： 北京市朝阳区光华路14号中期大厦A座6层 法定代表人：王兵 电话：（010）65807800 传真：（010）65807800 联系人：霍丽文 客户服务电话： 95162 公司网址：www.cifco.net （93）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 联系人： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：www.100bbx.com （94）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 联系人：王超 客户服务电话：95510 公司网址：www.fund.sinosig.com （95）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客户服务电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通增强收益债券型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 在适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，追 求基金资产的长期稳定增值，通过适量投资权益类资产力争获取增强回报。 八、基金的投资方向 该债券基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券 （包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、中期票据、公司债、企业债、短期融资 券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权 证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益 类证券。 基金的投资组合比例为：该债券基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不低于基金资 产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 该债券基金依据宏观经济数据和金融运行数据、货币政策、财政政策、以及债券市场和 股票市场风险收益特征，分析判断市场利率水平变动趋势和股票市场走势。并根据宏观经济、 基准利率水平、股票市场整体估值水平，预测债券、可转债、新股申购等大类资产下一阶段 的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，进行大类资产配置。 2、利率策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来 的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 目标，当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合 的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 3、信用策略 本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结合 不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、有效的利用基金管理人比较完善的信用债券评级体系，研究和跟踪发 行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发行主体 信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 4、类属配置与个券选择策略 本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、 可转换债券、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用 状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等价 税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。 本基金从债券息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等 角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品 种进行投资价值评估，从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 5、可转换债券的投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价 格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研 究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。本基金还会充分借鉴基金管理人 股票分析团队及外部研究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对 基础股票的价值评估，最终选择合适的投资品种。 6、资产支持证券的投资策略 资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前 偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和 信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支 持证券类资产。 7、股票投资策略 该债券基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的 投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基 础上，通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收 益。 十、基金的业绩比较基准 中债综合全价指数 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人 大会。 十一、基金的风险收益特征 该债券基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于一般混合型基金和股票型基 金。 十二、基金投资组合报告 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,586,866.46 14.21 其中：股票 7,586,866.46 14.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 44,022,963.68 82.45 其中：债券 44,022,963.68 82.45 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 652,317.57 1.22 8 其他资产 1,131,579.26 2.12 9 合计 53,393,726.97 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 111,841.00 0.22 B 采矿业 84,916.00 0.17 C 制造业 5,260,154.42 10.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 167,578.00 0.33 G 交通运输、仓储和邮政业 108,745.00 0.21 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 793,551.00 1.56 J 金融业 425,885.64 0.84 K 房地产业 198,126.00 0.39 L 租赁和商务服务业 147,840.00 0.29 M 科学研究和技术服务业 65,208.00 0.13 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 81,972.00 0.16 Q 卫生和社会工作 141,049.40 0.28 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 7,586,866.46 14.95 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占 基金资产净值比例（%） 1 600031 三一重工 21,400 370,220.00 0.73 2 600801 华新水泥 14,500 337,415.00 0.66 3 002475 立讯精密 8,060 307,569.60 0.61 4 000661 长春高新 500 274,000.00 0.54 5 600276 恒瑞医药 2,840 261,365.20 0.51 6 000977 浪潮信息 6,384 247,571.52 0.49 7 600585 海螺水泥 4,000 220,400.00 0.43 8 300168 万达信息 10,300 205,279.00 0.40 9 002241 歌尔股份 11,600 190,356.00 0.38 10 000860 顺鑫农业 3,090 189,695.10 0.37 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 8,195,100.00 16.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,737,640.00 34.95 其中：政策性金融债 17,737,640.00 34.95 4 企业债券 15,787,821.80 31.10 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,302,401.88 4.54 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 44,022,963.68 86.73 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 019536 16国债08 70,000 7,199,500.00 14.18 2 108604 国开1805 60,000 6,129,000.00 12.08 3 108801 进出1901 55,000 5,517,600.00 10.87 4 018008 国开1802 28,000 2,931,040.00 5.77 5 018061 进出1911 20,000 2,008,000.00 3.96 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,679.44 2 应收证券清算款 246,304.50 3 应收股利 - 4 应收利息 840,503.09 5 应收申购款 39,092.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 5,679.44 9 合计 246,304.50 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占 基金资产净值比例（%） 1 132004 15国盛EB 1,124,592.00 2.22 2 132005 15国资EB 551,600.00 1.09 3 110052 贵广转债 356,250.00 0.70 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2019年7月16日，基金业绩截至日为2019年12月31日。基金合 同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示： 融通增强收益债券A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2019年7月16日（基金合同生效日）至2019年12月31日 4.70% 0.20% 0.85% 0.04% 3.85% 0.16% 融通增强收益债券C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019年7月16日（基金合同生效日）至2019年12月31日 4.53% 0.20% 0.85% 0.04% 3.68% 0.16% 十四、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息 日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年 度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗 力情形消除之日起2个工作日内支付。 上述“（一）基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用根据《融通通泰保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定执行； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人最新一期刊登的本基金招募说明书进行了更 新，主要更新内容如下： 一、在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容截止日、更新了有关财务数据及 基金业绩的截止日期。 二、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料进行了更新； 三、在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新； 四、在“五、相关服务机构”部分，根据最新资料更新了基金份额发售机构和审计基金 财产的会计师事务所相关信息； 五、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”，根据最新资料进行了更新； 六、在“九、基金的投资”部分，对本基金2020年第1季度报告中的投资组合数据进 行了列示并更新了相关文字信息； 七、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经 基金托管人复核； 八、在“二十二、其他应披露事项”部分，对与本基金相关的已披露公告进行了列示。 融通基金管理有限公司 二〇二〇年七月十六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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