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| 东海祥泰三年定开(009802) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1952312 | ||||||||
| 基金代码 | 009802 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-13 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 东海祥泰三年定期开放债券型发起式 证券投资基金托管协议 基金管理人：东海基金管理有限责任公司 基金托管人：南京银行股份有限公司 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 目录 一、基金托管协议当事人..........................................................................................2 二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................................................4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..................................................5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................11 五、基金财产保管....................................................................................................12 六、指令的发送、确认和执行................................................................................16 七、交易及清算交收安排........................................................................................19 八、基金资产净值计算和会计核算........................................................................22 九、基金收益分配....................................................................................................26 十、信息披露............................................................................................................27 十一、基金费用........................................................................................................29 十二、基金份额持有人名册的保管........................................................................31 十三、基金有关文件和档案的保存........................................................................32 十四、基金管理人和基金托管人的更换................................................................33 十五、禁止行为........................................................................................................36 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................................38 十七、违约责任........................................................................................................40 十八、争议解决方式................................................................................................41 十九、基金托管协议的效力....................................................................................42 二十、其他事项........................................................................................................43 二十一、基金托管协议的签订................................................................................44 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 鉴于东海基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力， 拟募集发行东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）； 鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于东海基金管理有限责任公司拟担任东海祥泰三年定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金管理人，南京银行股份有限公司拟担任东海祥泰三年定期 开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和 基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含 义，若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：东海基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室 法定代表人：赵俊 成立时间：2013年2月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准设立东海基金管理有 限责任公司的批复》（证监许可[2013]179号） 注册资本：1.5亿元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 存续期间：持续经营 电话：021-60586900 联系人：王兆 （二）基金托管人 名称：南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 电话：021-66069162 传真：021-54662130 联系人：薛一蓓 成立时间：1996年2月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：1010601.6973万元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行，银复（1996）43号文 基金托管业务批准文号：中国证监会《关于核准南京银行股份有限公司证 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2014]405号） 存续期间：持续经营 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定。 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基 金投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债等）、资 产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工 具、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规与基金托管人 协商一致后适时合理地调整投资范围。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合资产配置 比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%。但应开放期流动性需 要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前3个月、开放期及开放期结 束后3个月的期间内，本基金的债券资产的投资比例可不受前述限制。开放期内， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，封闭期内， 本基金不受前述5%的限制。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 1）在封闭期内，本基金投资的各类金融工具的到期日（或回售日）不得晚 于该封闭期的最后一日； 2）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期前三 个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 3）开放期内，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的 基金品种可以不受此条款规定的比例限制； 6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10%； 7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%； 9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； 12）在封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；在开放 期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 13）本基金在开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基 金资产净值的15%，封闭期内不受此限制。因证券市场波动、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使本基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资； 14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第3）、10）、13）、14）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定 的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但 须提前公告。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投资禁止行为及本协议第十五条第（十二）款进行事后监督： 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托 管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券 市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任 确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由 基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场 选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交 易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应 将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔 除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生 新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算 方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与 基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易 对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金 管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现 基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基 金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。若由于管理人未及时 提供交易对手名单及结算方式导致托管人无法核对的，基金托管人不承担相应损 失和责任。 5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定选择符合条件的存款银行，基金托管人根据托管协议的约定对基金投资银行 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 存款是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基 金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另 行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与 执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，复核、 审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价格，办理与基金托 管业务活动有关的信息披露事项。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托 管人发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金管理人应对基金投资的合规性负责，包括但不限于遵守关联关系等外部 法律法规的要求。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认 并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定 期限内及时改正。在上述规定限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权利要求基 金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行 业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理 人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 五、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的 完整与独立。 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到 达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由 此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托 管人对此不承担责任。 6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理 人开立的基金募集账户，该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金 停止募集时，发起式资金的认购金额、发起资金提供方及承诺持有期限符合《基 金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券、期货相关 业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金提供 方及其持有的基金份额进行专门说明。出具的验资报告应由参加验资的2名以上 （含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中。 若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理 退款事宜。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 （三）基金的银行账户（“资产托管专户”）的开立和管理 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银 行存款。该账户的开设和管理由基金托管人负责，基金管理人应积极予以协助， 提供开户所需的相关材料。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管 人刻制、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产 托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂 行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金投资银行存款账户的开立和管理 基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照相关规定，就本基 金投资银行存款业务的相关条款达成一致。 存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，预留印鉴至少包含一 枚托管人指定人员名章。 本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明 确存款的存款类型、存款金额、存款期限、存款利率、账户（号）信息、支取方 式、提前支取的条件、提前支取部分的利率、对账方式、存款本息的支付方式、 存款到期指定收款账户、延期支取的执行利率（若有）、存款证实书传递、账户 管理等事项。 基金管理人在就基金银行存款协议与存款银行进行协商之后，由管理人自行 决定签署该协议，但应当将该协议的定稿草案在签署前提交给基金托管人审核。 该存款协议内容确实违反相关法律法规等禁止性规定的，基金托管人有权要求基 金管理人予以修改，基金管理人应据此执行。如未按基金托管人要求予以修改， 基金托管人可拒绝执行该指令。由此造成的损失由乙方承担。 为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。 基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。 （五）基金证券账户开设和证券交易资金的交收 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人通过以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司/深圳分公司开立的证券交易资金备付金账户进行本基金证券交易资金 清算交收。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （六）债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金 的名义在中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所开设银行间债券市场债券 托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议。 （七）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基 金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其 中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由 基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令 办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损 坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外 机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 （九）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金 托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应 存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。对于无法取得二 份以上的原件的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 六、指令的发送、确认和执行 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通 知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易 权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员 身份的方法。授权通知应由基金管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公 章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人在发出授 权通知当日向基金托管人电话确认。授权通知于授权通知载明的生效日期生效。 若基金托管人收到授权通知并电话确认的日期晚于其中注明的生效日期，授权通 知自基金托管人收到授权通知并电话确认的日期起开始生效。授权通知应以原件 形式送达基金托管人。基金管理人已向基金托管人出具了基金业务统一授权书 的，以统一授权书为准。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务， 其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或监管 要求另有规定的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支 付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理人用 传真或者双方约定的方式向基金托管人发送。指令传真件与正本不一致的，以基 金托管人收到的传真件为准。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人 进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及 时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权 通知”约定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令， 基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基 金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应 按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 执行指令所必需的时间。发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管 人预留出距划款截止时点2个工作小时的指令执行时间。基金管理人在每个工作 日的15:00以后发送的要求当日支付的划款指令，基金托管人不保证当天能够执 行。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间， 致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证指令预留印鉴、签字 样本等表面一致性审核（即仅审查划款指令要素是否齐全、指令上的印鉴和签字 是否与预留印鉴和签字是否一致）无误后（以传真指令下达的、存在因印鉴和签 字失真而导致基金托管人无法有效验印的风险。基金托管人对传真件上预留印 鉴、签字的审核义务仅限于核实指令上印鉴和签字的名称是否与预留印鉴、签字 一致，基金托管人不承担由此产生的风险），方可执行指令。复核无误后应在规 定期限内执行，不得延误。基金管理人发送划款指令时应同时向基金托管人发送 必要的投资合同、费用发票（如有）等划款证明文件的复印件。但基金托管人仅 对基金管理人提交的划款指令按照托管协议约定进行表面一致性审查，基金托管 人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、 完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如 因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托 管人的审核或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余 额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管 人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而 造成损失的责任。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等。 基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执 行，并及时通知基金管理人改正。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 议或有关基金法规的有关规定，有权决定暂缓执行或不予执行，并应及时以书面 形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对 基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因（自然灾害、人行支付系统异常等不可抗力除外） 造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正常有效指令执行，给基金份额持 有人造成损失的，应负赔偿责任。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易 日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发 出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通 知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。授权变更于变更通知载明 的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间 及电话确认时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知及电话确认时生效。基 金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人 更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权 人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。被授权人变更通知正本与基金 托管人之前收到的副本不一致的，以副本为准，相关责任由基金管理人承担。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行 考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人和 被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人， 并在法定信息披露公告中披露有关内容。 基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况及时以书面形式通知基金托管人。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券 交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结 算业务中的责任。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金 托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管 人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资 而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人， 由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托 管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为，基 金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金，用以完成清算交收。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划 款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的 合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金 及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因 导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。 （三）资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露基 金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录 完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整 或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。 对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。 对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。 对交易记录，由相关各方每日对账一次。 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事 人的责任 1、托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点在开放 期内的开放日进行申购和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记， 基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来 划付赎回款项。 2、基金的数据传递 基金管理人应于每个开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购 金额和赎回份额以数据形式或书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金 管理人应对传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 3、基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，当资产托管专户存在净 应收额时，基金管理人应在交收日15:00前将款项划到托管账户；当托管账户存 在净应付额时，基金托管人应在根据基金管理人的划款指令交收日12:00前从托 管户划到基金账户。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金 托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后 果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此 产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。 （五）基金转换 1、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体 资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届 时的公告执行。 2、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行 公告。 （六）基金现金分红 1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后在2日内在中国 证监会指定媒介上公告。 2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理 人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账 户。 3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指工 作日基金资产净值除以该工作日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家及基金合同另有规定的，从其规定。 基金管理人应每估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露 的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每 个估值日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金 管理人，由基金管理人按约定对外公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、 审查基金管理人计算的基金净值信息。因此，本基金的会计责任方是基金管理 人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公 布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家 最新规定估值。 （二）基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等 资产及负债。 2、估值方法 （1）本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利 率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行 摊销，确认利息收入并评估减值准备。本基金不采用市场利率和上市交易的债券 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 和票据的市价计算基金资产净值。 （2）债券回购以协议成本列示，按协议利率在实际持有期内逐日计提利息。 （3）银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息。 （4）如有确凿证据表明本基金在封闭期内买入持有至到期的投资策略发生 变化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不能客观反映上述资产或负债于开 放期内的公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能 反映上述资产或负债于开放期内的公允价值的方法估值。为最大限度保护持有人 利益，基金管理人可采用的风险控制手段包括但不限于：处置信用风险显著增加 的固定收益品种、及时评估和计提固定收益品种减值损失、封闭期到期暂停进入 下一开放期、于开放期内改按公允价值计算基金份额净值等。 （5）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。 （6）基金应当按照企业会计准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如 有客观证据表明其发生减值的，应当计提减值准备。 （7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。如由此给基金份额持有人 和基金造成损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起损失的，由基 金管理人负责赔付。 3、特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 （三）估值差错处理 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金，基金管理人和基 金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确 认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者 或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基 金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 ②由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施 后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资 者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺 延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 ③当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相 关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基 金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净 值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿 责任。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同 一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双 方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。 （五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人每月独立编制。月度报表的编制，应于每月终了 后5个工作日内完成。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理 人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在季度结 束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个 月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并 公告。 基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加 盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复 核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管 理人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告 提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书 面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核 结果书面通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和 基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为 准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与 基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 1、本基金收益分配方式仅有现金分红； 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月 可不进行收益分配； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响 的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致可对基金收益分配原则和支付方 式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 （二）基金收益分配方案的制定和实施程序 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在指 定媒介公告。 基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收 益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十、信息披露 （一）保密义务 除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》 及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金 托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义 务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得 在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管 理人或基金托管人违反保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 3、基金管理人和基金托管人向审计、法律等外部专业顾问提供。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金合同》规 定的基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份 额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临时报告、基金净值信息公告、 基金份额申购、赎回价格、澄清公告、基金份额持有人大会决议、资产支持证券 的投资情况及中国证监会规定的其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并公 布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金年度报告中的财务报告部分，经有从事证券、期货相关业务资格的会计 师事务所审计后，方可披露。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托 管人将通过指定媒介公开披露。 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的 内容与所公告的内容完全一致。 （三）暂停或延迟信息披露的情形 1、不可抗力； 2、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基 金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力等，支付日期顺延。 （三）证券交易费用、基金的账户开户费用、账户维护费用、《基金合同》 生效后与基金相关的银行汇划费用、信息披露费用、基金份额持有人大会费用、 会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议 的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 金财产的损失、处理与基金运作无关的事项发生的费用、《基金合同》生效前的 相关费用、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目不列入基金费用。 （五）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人 对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权 拒绝执行。 （六）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基 金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用时，有权要求基金管理人做出 书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管 理人应定期向基金托管人提供基金份额持有人名册，基金托管人得到基金管理人 提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。保管方式可以采用电子或文档 的形式，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料 时，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保 证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册 用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十三、基金有关文件和档案的保存 基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于15年，对相关信息负有保密义务， 但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人 处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真 给基金托管人。 基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金 的有关文件。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他情形。 2、更换基金管理人的程序 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提 名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理 人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用在基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 3、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或临时基金管理人接收基 金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安 全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时 基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。 （二）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、更换基金托管人的程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核 对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用在基金财产中列支。 3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接收基金 财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财 产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人 或临时基金托管人尽快交接基金资产。 （三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。 （四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 （五）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金 托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基 金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害 的行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基 金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十五、禁止行为 托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人 以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 （九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。 （十）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （十一）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。 （十二）基金财产用于下列投资或者活动： 1.承销证券； 2.违反规定向他人贷款或者提供担保； 3.从事承担无限责任的投资； 4.买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5.向其基金管理人、基金托管人出资； 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （十三）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国 证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行书面变更。变更 后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协 议的变更须报中国证监会备案。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基 金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基 金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （二）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立 基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按 照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 5、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的，清算期限相应顺延。 6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 7、基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 （三）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （四）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于15年。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十七、违约责任 （一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议 不符合约定的，应当承担违约责任。 （二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人免责： 1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规、规章、市场交易 规则或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等； 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的 损失等； 3、不可抗力。 （三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担 赔偿责任。 （四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要 的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议。 （六）本协议所指损失均为直接损失。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十八、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经 友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的 合法权益。 本协议受中国（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾 地区的有关规定）法律管辖。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 十九、基金托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管协议当事人双方加盖公章（基金托管人可加盖托管业 务合同专用章）以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方可 能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的 文本为正式文本。 （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效 之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束 力。关于托管运营操作的条款，若基金合同与托管协议不一致的，以托管协议为 准。 （四）正本一式叁份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基金托管 人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 （五）本基金托管协议项下的所有文件、文本，如开展业务时仅发送传真件 的，基金管理人应定期将相关原件寄送给基金托管人，并应确保原件与传真件保 持一致。在原件未寄达基金托管人之前，传真件效力等同于原件，如其与原件不 一致，以传真件为准。 基金管理人传真号码：021-33830163 基金托管人传真号码：021-54662130 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应 予以配合，承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 二十一、基金托管协议的签订 本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管 协议上加盖公章（基金托管人可加盖合同专用章），并由各自的法定代表人或授 权代表签字或签章，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。 东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 本页无正文，为《东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协 议》签字页。 《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：东海基金管理有限责任公司（章） 法定代表人或授权代表：（签字或签章） 基金托管人：南京银行股份有限公司（合同专用章） 法定代表人或授权代表：（签字或签章） 签订地点： 签订日：年月日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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