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| 中欧创业板两年混合C(009791) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1945907 | ||||||||
| 基金代码 | 009791 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-03 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 中欧基金管理有限公司 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零二零年七月 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 本基金经 2020 年 6 月 22 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批 复》（证监许可[2020]1209 号文）准予募集注册。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 本基金 A 类基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风 险。C 类基金份额不上市交易。 本基金投资创业板上市企业，会面临创业板因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，包括退市风险（创业板执行更为严格的退市标准）、 股价波动风险（创业板股票的涨跌幅限制更大因此可能会带来更大的波动）、投 资战略配售股票风险（战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存 在不对港股进行投资的可能。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律 法规、监管机构另有规定的，从其规定。 本基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 目 录 第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 1 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 9 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 18 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 22 第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 26 第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 33 第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 35 第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 37 第十部分 基金的投资 ................................................................................................................. 51 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 61 第十二部分 基金资产的估值 ..................................................................................................... 62 第十三部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 69 第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 71 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 74 第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 75 第十七部分 风险揭示 ................................................................................................................. 83 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 92 第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 94 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 95 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 96 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 97 第二十三部分 备查文件 ............................................................................................................. 98 附件一 基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 99 附件二 基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 128 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 1 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律 法规及《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策 有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 2 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、《基金合同》或基金合同：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资 基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧创业板两 年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券 投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金上 市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 3 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 16、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 4 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 27、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务 的会员单位 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办 理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有 限公司和/或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式 基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 32 深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资人通过深圳证券 交易所交易系统办理场内认购、场内申购、场内赎回和上市交易等业务时需持有 深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 5 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 40、封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期 的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。 本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，本基金的基金份额可在本基金符合法律 法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易 41、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期 结束之后进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每 2 年开放一次， 每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日。每个开放期的 首日为基金合同生效日的每 2 年年度对日，若该日为非工作日或不存在对应日期 的，则顺延至下一工作日。 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放 期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因 素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求 42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际 情况决定基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 43、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为 非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至 该月最后一日的下一工作日 44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基 金管理人的相关业务规则 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 6 46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 49、上市交易：指基金合同生效后，投资人通过场内会员单位以集中竞价的 方式买卖基金份额的行为 50、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎 回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 51、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开 放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等 场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 52、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 53、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称 54、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在同一登记结算 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元） 之间进行转托管的行为 55、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转托管的行为（包括中国证券登记结算有限责任公司开 放式基金登记结算系统与中欧基金管理有限公司登记结算系统之间，如适用） 56、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统和/或中欧基金管理有限公司登记结算系统 57、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统 58、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 7 59、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额 60、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20% 61、摆动定价机制：当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不 受损害并得到公平对待。 62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 63、元：指人民币元 64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 70、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 71、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式以 及登记机构的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码， 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 8 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 72、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 管理信用风险的信用衍生工具 73、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 74、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 75、名义本金：亦称交易名义本金，指一笔信用衍生品交易提供信用保护的 金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 76、转融通证券出借业务：本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所 借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。 77、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 以上释义中涉及法律法规的内容，法律法规修订后，如适用本基金，相关内 容以修订后法律法规为准。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 9 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层、上海 市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006 年 7 月 19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：2.20 亿元人民币 15、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 10 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group 非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 11 区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事、汉口银行股份有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博 士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、 副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大 学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际控股有限公司、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交 银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事、利群 商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、 党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院 长。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3、基金管理人高级管理人员 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 12 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、固收投决会主席，中 国籍。上海财经大学金融学硕士，19 年以上证券及基金从业经验。历任平安集 团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益 部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委员、 投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，15 年以上基金 从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司 研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，19 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，12 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4、本基金拟任基金经理 姓名 许文星 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 上海交通大学计算机科学 与技术 其他公司历任 光大保德信基金管理有限公司研究部行业研究员（2014.03-2016.03）， 光大保德信基金管理有限公司投资经理（2016.04-2018.01） 中欧基金管理有限公 司历任 无 中欧基金管理有限公 司现任 基金经理 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 13 本基金经理所管理基 金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧瑾和灵活配置混合型 证券投资基金 2018 年 04 月 16 日 2 中欧养老产业混合型证券 投资基金 2018 年 04 月 16 日 3 中欧嘉泽灵活配置混合型 证券投资基金 2018 年 04 月 16 日 4 中欧新动力混合型证券投 资基金 2018 年 04 月 16 日 5 中欧电子信息产业沪港深 股票型证券投资基金 2020 年 5 月 18 日 5、基金管理人投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、卢纯青、周应波、曹名长、王培、卞玺云担任权益投资决 策委员会委员，负责权益投研领导工作。刘建平为权益投资决策委员会主席。 刘建平、刁羽、顾伟、黄华、李彤、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委 员，负责固收投研领导工作。顾伟为固定收益投资决策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 14 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 15 （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 16 问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 17 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的 变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 18 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 9 月 17 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】 143 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较 上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”， 美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最 佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创 新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国 建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财 富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 19 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 20 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 21 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 22 第五部分 相关服务机构 一、场内销售机构 本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。 二、场外销售机构 （一）直销机构： 名称:中欧基金管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层、上海市虹 口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com （二）其他销售机构 1) 名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 2) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线：95595 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 23 网址：www.cebbank.com 各销售机构的具体名单见基金管理人官网披露的基金销售机构名录。基金管 理人可以根据情况针对某类份额变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人 网站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另 行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 三、登记机构 本基金 A 类基金份额的登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法人代表：周明 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 传真：010-50938828 本基金 C 类基金份额的登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层、上海市虹 口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 四、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 24 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 五、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人： 王珊珊 经办会计师： 王珊珊、许培菁 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 25 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 26 第六部分 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他法律法规的有关规定，经 2020 年 6 月 22 日中国证监会证监许可 [2020]1209 号文准予募集。 二、基金类别与运作方式 本基金的类别为混合型证券投资基金。 本基金的运作方式为契约型、开放式。 本基金每 2 年开放一次，每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每 2 年年度对日，若该日 为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该 日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭 期内不办理申购与赎回业务，本基金的基金份额可在本基金符合法律法规和深圳 证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放 期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因 素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。 三、基金存续期限 不定期。 四、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式以及登记机构的不同， 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从 本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额，本基金 A 类基金份 额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；在投资者认购/申购时不收取 认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份 额，本基金 C 类基金份额的登记机构为中欧基金管理有限公司。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 27 本基金 A类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算 日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。 在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基 金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别 的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告。 五、募集方式 本基金将通过场外和场内两种方式发售。场外将通过基金销售机构（包括基 金管理人的直销柜台及其他销售机构，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告及基金管理人官网披露的基金销售机构名录）公开发售。场内将通过深圳证券 交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的会员单位发售。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的 投资人任何损失由投资人自行承担。 六、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 七、募集规模 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于人民币 2 亿元。 本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不 受此募集规模的限制。 八、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 28 格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 九、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算 1、本基金份额初始面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。 2、认购费用 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费用， A 类基金份额场外和场内的认购费率相同，认购费率随认购金额的增加而递减。 本基金对通过直销中心认购 A 类基金份额的养老金客户实施优惠的认购费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： （1）全国社会保障基金； （2）可以投资基金的地方社会保障基金； （3）企业年金单一计划以及集合计划； （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； （5）企业年金养老金产品； （6）职业年金计划； （7）养老目标基金； （8）个人税收递延型商业养老保险等产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户的优惠 认购费率见下表： 认购费率 认购金额（M） 费率 M＜100 万元 0.12% 100 万元≤M＜500 万元 0.08% M≥500 万元 每笔 1000 元 其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表： 认购费率 认购金额（M） 费率 M＜100 万元 1.20% 100 万元≤M＜500 万元 0.80% 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 29 M≥500 万元 每笔 1000 元 3、认购份额的计算 （1）场外认购本基金的基金份额的计算： 1）场外认购本基金 A 类基金份额的计算： 本基金场外认购采用金额认购方法，当认购费用适用比例费率时，认购份额 的计算公式为： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/1.00 元 利息折算的份额＝认购利息/1.00 元 认购总份额=认购份额＋利息折算的份额 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝净认购金额/1.00 元 利息折算的份额＝认购利息/1.00 元 认购总份额=认购份额＋利息折算的份额 场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）在认购期内投资 100,000 元场外认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%，假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，则其可得到的 A 类基金份额数计算如下： 净认购金额＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元 认购费用＝100,000-98,814.23=1,185.77 元 认购份额＝98,814.23/1.00=98,814.23 份 利息折算的份额＝29.50/1.00=29.50 元 认购总份额=98,814.23+29.50=98,843.73 份 即：投资人（非养老金客户）在认购期投资 100,000 元场外认购本基金 A 类基金份额，在认购期结束时，假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，投资人账户登记有本基金 A 类基金份额 98,843.73 份。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 30 2）场外认购本基金 C 类基金份额的计算： 认购份额＝认购金额/1.00 元 利息折算的份额＝认购利息/1.00 元 认购总份额=认购份额＋利息折算的份额 场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）在认购期投资 100,000 元场外认购本基金的 C 类基金份额，假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，则其可得 到的 C 类基金份额数计算如下： 认购份额＝100,000/1.00＝100,000.00 份 利息折算的份额＝30.00/1.00=30.00 份 认购总份额=100,000.00+30.00=100,030.00 份 即：投资人（非养老金客户）在认购期投资 100,000 元场外认购本基金 C 类 基金份额，在认购期结束时，假设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，投资人账户登记有本基金 C 类基金份额 100,030.00 份。 （2）场内认购本基金 A 类基金份额的计算 本基金 A 类基金份额场内认购采用份额认购方法，场内认购费用适用比例费 率时，计算公式为： 认购金额＝1.00 元×认购份额×（1＋认购费率） 认购费用＝1.00 元×认购份额×认购费率 利息折算的份额＝认购利息／1.00 元 认购份额总额＝认购份额+利息折算的份额 场内认购金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）在认购期内场内认购本基金 A 类基金份额 100,000 份，认购费率为 1.20%，假设认购款项在认购期间产生的利息为 29.00 元，则其可得到的 A 类基金份额数计算如下： 认购金额＝1.00×100,000×(1+1.20%)=101,200.00 元 认购费用＝1.00×100,000×1.20%=1,200.00 元 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 31 利息折算的份额＝29.00／1.00=29 份 认购份额＝100,000+29=100,029 份 即：投资人（非养老金客户）场内认购本基金 A 类基金份额 100,000 份，需 缴纳认购金额 101,200 元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利 息为 29.00 元，投资人账户登记有本基金 A 类基金份额 100,029 份。 十、投资人对本基金的认购 1、认购时间安排 投资人认购本基金的具体业务办理时间见基金份额发售公告。 2、投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续见基金份额发售公告。 3、认购的方式及确认 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。投 资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，应于 T+2 日（包括该日）后及时在原申 请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。投资人 应于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询 认购确认份额。 4、认购的限额 （1）场外认购限额 本基金其他销售机构的销售网点每个账户单笔最低认购金额为 1 元；直销机 构每个账户的首次最低认购金额为 10,000 元，追加认购单笔最低认购金额为 10,000 元，不设级差限制（通过基金管理人网上交易系统认购本基金暂不受此 限制，具体规定请至基金管理人网站查询）。本基金募集期间对单个基金份额持 有人场外最高累计认购金额不设限制，但本招募说明书另有规定的除外。各销售 机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （2）场内认购限额 投资人通过场内认购本基金 A 类基金份额时，单笔最低认购份额为 1,000 份或其整数倍。本基金募集期间对单个基金份额持有人场内最高累计认购份额不 设限制，本招募说明书另有约定的除外。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 32 （3）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额 的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 5、关于本基金的认购事项，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限 责任公司、中欧基金管理有限公司的相关业务规则执行。 基金管理人可根据市场情况，调整认购金额/认购份额的数量限制，基金管 理人必须最迟在调整实施前两日在规定媒介上刊登公告。 十一、募集资金利息的处理 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十二、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 33 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监 会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 34 基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会。 在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的，则无须召开基金份 额持有人大会，本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算并终 止： （1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额 扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。 （2）基金份额持有人人数少于 200 人。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 35 第八部分 基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金上市交易。基 金上市后，登记在证券登记系统中的本基金 A 类基金份额可直接在深圳证券交 易所上市；登记在登记结算系统中的本基金 A 类基金份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。本基金的 C 类 基金份额不上市交易。 一、上市交易的证券交易所 深圳证券交易所。 二、上市交易的时间 本基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，在符合基金上市交易条 件下，申请本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易： 1、本基金场内资产净值不少于 2 亿元人民币； 2、本基金场内份额持有人不少于 1000 人； 3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 本基金基金合同生效满 6 个月后可申请在深圳证券交易所上市交易。基金上 市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在证券交 易所上市交易的，基金管理人应在基金份额上市前 3 个工作日将基金份额上市 交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊 上。 三、上市交易的规则 本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易 所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关 法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 当基金发生深圳证券交易所证券相关业务规则规定的因不再具备上市条件 而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的基 金名称，开放期和封闭期安排，基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变， 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 36 无需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的 处理规则由基金管理人提前制定并公告。 五、上市交易的费用 本基金 A 类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 六、上市交易的行情揭示 本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布 系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金 A 类基金份额前一交易日的基金份额 净值。 七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开 基金份额持有人大会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加 本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应 功能。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 37 第九部分 基金份额的申购与赎回 一、基金份额的封闭期和开放期 本基金每 2 年开放一次，每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每 2 年年度对日，若该日 为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该 日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭 期内不办理申购与赎回业务，本基金的基金份额可在本基金符合法律法规和深圳 证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放 期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因 素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。 二、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基 金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为 深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日（若本 基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际 情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为 准），具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，本基金的基金 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 38 份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市 交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最 迟于开放期开始前 2 日进行公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放 日基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时 间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布 的相关公告。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序 进行顺序赎回； 5、投资者通过场外申购、赎回应使用登记机构开立的开放式基金账户，通 过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）； 6、本基金 A 类基金份额的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证 监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规 则有新的规定，按新规定执行； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 39 7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制 的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资 人任何损失由投资人自行承担。 六、申购和赎回的数量限制 （六）申购和赎回的数量限制 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 40 1、投资者办理场外申购时，其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的 最低金额为 1 元（含申购费，下同）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易 级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。直销机构每个账户首次申购 的最低金额为 10,000 元，追加申购的最低金额为单笔 10,000 元。其他销售机构 的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易须受直销机构最低申购金额的限 制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。通 过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金 额的限制，具体规定请至基金管理人网站查询。基金管理人可根据市场情况，调 整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。 投资者办理场内申购 A 类基金份额时，单个账户单笔申购的最低金额为 1 元。 投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投 资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)。 2、投资者办理场外赎回时，基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本 基金的赎回申请不得低于 0.01 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基 金账户的某类基金份额余额不足 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额持有人 持有的该类基金份额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交 易过户等业务，具体种类以相关业务规则为准）。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，深圳证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 41 （七）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。特殊情况下，基金管理人可与基金 托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数，以维护基金投资人利益。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况， 经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计算基金份额净值。 2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 单位为份。场内申购 A 类基金份额按截位法保留至整数位，计算所得整数位后 小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。场外申购份额按四舍五入方 法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。投资人在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 （1） 申购费用 本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户实施优 惠的申购费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： （1）全国社会保障基金； （2）可以投资基金的地方社会保障基金； （3）企业年金单一计划以及集合计划； （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； （5）企业年金养老金产品； （6）职业年金计划； （7）养老目标基金； （8）个人税收递延型商业养老保险等产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 42 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户的优惠 申购费率见下表： 申购费率 申购金额（M） 费率 M＜100 万元 0.15% 100 万元≤M＜500 万元 0.10% M≥500 万元 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购费率 申购金额（M） 费率 M＜100 万元 1.50% 100 万元≤M＜500 万元 1.00% M≥500 万元 每笔 1000 元 （2）申购份额的计算 1）场外申购本基金 A 类基金份额的计算方式 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）投资 100,000 元场外申购本基金 A 类基金份 额，其对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额 净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17 元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/1.0000＝98,522.17 份 即：投资人（非养老金客户）投资 100,000 元场外申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 43 金份额 98,522.17 份。 2）场外申购本基金 C 类基金份额的计算方式 申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值 场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人（非养老金客户）投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额， 假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申 购份额为： 申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00 份 即：投资人投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 100,000.00 份。 3）场内申购本基金 A 类基金份额的计算方式 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购手续费＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/ 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 场内申购 A 类基金份额按截位法保留到整数位，计算所得整数位后小数部分 的份额对应的资金返还至投资人资金账户。 例：某投资人（非养老金客户）投资 100,000 元场内申购本基金的 A 类基金 份额，其对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份 额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17 元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/1.0000＝98,522.17 份 因场内申购基金份额按截位法保留至整数份，故投资人申购所得份额为 98,522 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算 公式为： 实际净申购金额＝98,522×1.0000＝98,522.00 元 退款金额＝100,000－98,522.00－1,477.83＝0.17 元 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 44 即：投资人（非养老金客户）投资 100,000 元场内申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本 基金场内 A 类基金份额 98,522 份，并得到退还金额 0.17 元。 3、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）赎回费用 1）对于本基金 A 类基金份额的场外和场内赎回费率见下表： 赎回费率 持有期限（N） 费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜365 日 0.50% 365 日≤N＜730 日 0.25% N≥730 日 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。） 本基金基金份额场内赎回费收取的具体方式，按照深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。 2）对于本基金 C 类基金份额的场外赎回费率见下表： 赎回费率 持有期限（N） 费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.50% N≥30 日 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。） （2）赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费 例：某投资人场外赎回本基金的 A 类基金份额 10,000 份，持有期限为 730 日，对应的赎回费率为 0，假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为： 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 45 赎回总金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元 赎回费用＝11,500.00×0＝0.00 元 净赎回金额＝11,500.00－0.00＝11,500.00 元 即：某投资人场外赎回持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 730 日，假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的净 赎回金额为 11,500.00 元。 例：某投资人场外赎回本基金的 C 类基金份额 10,000 份，持有期限为 730 日，对应的赎回费率为 0，假设赎回当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元 赎回费用＝11,500.00×0＝0.00 元 净赎回金额＝11,500.00－0.00＝11,500.00 元 即：某投资人场外赎回持有的 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期限为 730 日，假设赎回当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1500 元，则其 可得到的净赎回金额为 11,500.00 元。 例：某投资人场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份，持有期限为 730 日， 赎回费率为 0，假设赎回当日本基金的 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可 得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元 赎回费用＝11,500.00×0＝0.00 元 净赎回金额＝11,500.00－0.00＝11,500.00 元 即：某投资人场内赎回持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 730 日，假设赎回当日本基金的 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的 净赎回金额为 11,500.00 元。 4、A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。C 类基金份 额不收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人，赎回费全额计入基金财 产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 46 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人，将不低 于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的投资人，将不 低于赎回费总额的 25%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。（注：1 个月以 30 日计算）。 6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 8、对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以在不违 反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率，并进行公告。 9、办理 A 类基金份额的场内申购、场内赎回业务应遵守深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、场内赎回业务规 则有新的规定，本基金按照新规定执行且基金合同相应修改的，无须召开基金份 额持有人大会。 八、拒绝或暂停申购的情形 在开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购 申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 47 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本 金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或 延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 48 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，可延期支付。对于场内赎回申请，按照深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了 巨额赎回。 2、巨额赎回的场外处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或延缓支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎 回申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申 请进行确认，对应赎回款项可延缓支付，但延缓支付的期限最长不超过 20 个工 作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 （3）如发生开放期内单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份 额超过前一工作日的基金总份额的 30%时，本基金管理人有权对该单个基金份额 持有人超出该 30%比例的赎回申请实施延期办理。对于未能赎回的部分，投资人 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入 下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 49 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。若至当期开放期结束，仍存在未获受理的赎回申请，则未获受理 的部分赎回申请继续顺延至开放期后的工作日，并以受理日的该类基金份额净值 为依据计算赎回金额，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、巨额赎回的场内处理方式 巨额赎回的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的有关规定办理。 4、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个估值日的各类基金份额净值。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 50 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 1、系统内转托管 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在同一登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间 进行转托管的行为。基金销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转 托管费。 2、跨系统转托管 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的行为（包括中国证券登记结算有限责任公司开放式 基金登记结算系统与中欧基金管理有限公司登记结算系统之间，如适用）。基金 销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十七、基金份额的折算 经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算 前 3 个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 51 第十部分 基金的投资 一、投资目标 主要通过投向创业板优质股票资产，在力争控制投资组合风险的前提下，追 求资产净值的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、港股 通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交 换债券、分离交易可转债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 现金、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权等）、信用衍生品以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金可以参与融资业务。在本基金的封闭期内，基金管理人可在不改变本 基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律 法规参与转融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。在未来法律法 规允许的情况下，本基金可以依据相关规定参与融券业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%（在开放期前一个月和后一 个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），且投资于港股通标的股票不超过 股票资产的 50%，其中基金投资于创业板股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%。开放期每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%， 在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 52 倍的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、大类资产配置 本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置，确定股票、债券、 现金等资产的投资比例，重点通过跟踪宏观经济数据（包括 GDP 增长率、工业 增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等）和政策环境的变化趋势， 来做前瞻性的战略判断。 2、战略配售投资策略 本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分 析行业景气度等多方面因素，结合未来市场走势判断，精选战略配售股票。 本基金对战略配售股票的公司基本面的衡量主要侧重公司所在行业的发展 特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面。 本基金剩余封闭期应大于战略配售股票的锁定期。 3、股票投资策略 （1）创业板投资策略 本基金将主要投资创业板上市公司，在投资过程中，本基金将重点关注如下 几个方面： 1）行业选择与配置 行业的选择与配置方面，重点关注三个问题：经济运行所处的周期、产业运 行周期、行业成长空间。寻找经济的创新驱动力，重点关注行业所处的成长周期， 行业的增速以及未来的行业成长空间。 2）竞争力分析 基于行业分析的结果分析创业板公司的现有竞争优势，并判断公司能否利用 现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。本基金强调通过核心竞争力判断 创业板公司未来盈利增长的潜力。 3）管理层分析 在分析公司治理结构的基础上，判断创业板公司对管理团队的稳定性及其能 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 53 力的依赖度，强调对管理层的经营纪录以及管理制度的考查。 4）财务指标分析 在财务预测的基础上，对创业板公司盈利增长的持续性、回报率相对于资本 成本的差异和创业板公司的财务稳健性进行判断。 5）估值比较 通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估 值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法；就估值倍 数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 （2）A 股投资策略 在股票投资上，本基金将在符合经济发展规律、有政策驱动的、推动经济结 构转型的新的增长点和产业中，以自下而上的个股选择为主，重点关注公司以及 所属产业的成长性与商业模式。 （3）港股投资策略 本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港 联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要采用“自下而上”个股研 究方式，精选出具有投资价值的优质标的。其筛选维度主要包括但不限于：治理 结构与管理层（例如：良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层等）、行 业集中度及行业地位（例如：具备独特的核心竞争优势，如产品优势、成本优势、 技术优势和定价能力等）、公司业绩表现（例如：业绩稳定并持续、具备中长期 持续增长的能力等）。 4、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取 利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较 基准的回报。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位频繁调整的交易成本。 6、国债期货投资策略 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 54 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与国债期货的投资。 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水 平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的 判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 7、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型，选择估值 合理的期权合约。 基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关 要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识 和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以 防范期权投资的风险。 8、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证 券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投 资资产支持证券。 9、信用衍生品投资策略 本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品交易。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资， 合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交易对手方、创设机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集 中度，对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的 尽职调查与严格的准入管理。 10、本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在 法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，择 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 55 机为投资者创造确定性高的超额收益。参与转融通证券出借业务时，本基金将配 备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流 程，明确相关证券出借业务安排和业务方案，有效防范和控制风险，切实维护基 金财产的安全和基金份额持有人合法权益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%（在开放期前一个月 和后一个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），且投资于港股通标的股票 的比例不超过股票资产的 50%，其中基金投资于创业板股票资产占非现金基金资 产的比例不低于 80%； （2）开放期每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内不受上述 5%的限制； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％； （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （7）在封闭期，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；在开放期， 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 56 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （14）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制； （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，持有的信用衍生品 的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的 100%； （16）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不 得超过基金资产净值的 10%； （17）本基金参与国债期货、股指期货交易后，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 15%； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 57 持有的债券总市值的 30%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 7）本基金在封闭期的任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合 约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，在开放期的任何 交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产 净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 9）本基金封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）； （18）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （19）基金若参与融资的，任何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 58 （20）封闭期内，本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得 超过本基金封闭期到期日。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款规定的，基金管理人不得新增出 借业务； （21）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）情形之外，因证券市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 59 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：创业板指数收益率×70%+中证港股通指数收益率× 10%+中证短债指数收益率×20% 创业板指数反映了在深圳证券交易所创业板上市的典型股票的价格综合变 动情况以及市场总体走势，为市场提供了全面而客观的业绩衡量基准和投资参考 工具。中证港股通综合指数反映了港股通范围内上市公司的整体状况和走势。中 证短债指数收益率作为固定收益部分的业绩比较基准。选用上述业绩比较基准能 够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，并按照监管部门要求履行适当程序 后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业 绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要 求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可 替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会，但 需在实施日前按照《信息披露办法》的要求在规定媒介公告。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 60 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 61 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 62 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行存款本息、应收款项、信用衍生品、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值 进行调整并确定公允价值。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 63 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除 外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定； （3）交易所上市交易的可转换债券（含可交换债券）以每日收盘价作为估 值全价； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的 公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定 其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 64 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价格的债券、资产支持证券等固定收益品种，按成本估值。 4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处 的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日的结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。 6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行 或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理 人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，并及时报中 国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制 涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估 值调整。 8、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管 理人依法应当承担的估值责任不应委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估 值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公 允价值。 9、基金参与融资及转融通证券出借业务的，参照法律法规和行业协会的相 关规定进行估值，确保估值的公允性。 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公 允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 65 值的价格估值。 11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值信 息的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 特殊情况下，基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算 位数，以维护基金投资人利益。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度 应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计算基金份额净值。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按约定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同） 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 66 小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 67 （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 68 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公 布。 九、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司等第三方机构发 送的数据错误等其他原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管 理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的 措施减轻或消除由此造成的影响。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 69 第十三部分 基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金 分红，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的相关规定； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基 金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手 续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类基金份额。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 70 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计 算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相 关规定。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 71 第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（法律法规另有规定的除 外）； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货等交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、本基金 A 类基金份额上市费用； 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 72 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率 计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-12 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 73 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 74 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 75 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披 露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基 金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 76 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生 重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管 协议登载在网站上。 基金产品资料概要编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 执行。 （二）基金份额发售公告 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 77 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金 合同生效公告。 （四）基金份额上市交易公告书 基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上 市交易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市 交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。 （五）基金净值信息 基金合同生效后，基金上市交易前且在封闭期内，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金上市交易后或在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值 和基金份额累计净值。 如因不满足上市条件而终止上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召 开基金份额持有人大会。本基金终止上市并转型为非上市基金后，在封闭期内， 基金管理人应至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 净值；在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 78 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上规定媒介。 基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的 会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上规定媒 介。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊规定媒 介上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。 （八）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、终止基金合同、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 79 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 21、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 80 事项。 （九）澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持 有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将 有关情况立即报告中国证监会。 （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十一）股指期货的投资情况 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十二）股票期权的投资情况 基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 （十三）国债期货的投资情况 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 （十四）资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内 所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 （十五）港股通标的股票的投资情况 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 81 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 （十六）信用衍生品的投资情况公告 基金管理人应当在季报、中期报告和年报等定期报告及招募说明书（更新） 等文件中详细披露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标及策 略。 （十七）参与融资业务的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露参与融资交易业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险及管理情况等。 （十八）参与转融通证券出借业务的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险及管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业 务发生的重大关联交易事项做详细说明。 （十九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并 保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 82 基金管理人、基金托管人除依法在规定报刊和网站上披露信息外，还可以根 据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所和深圳证券交易所，供社会公众查阅、复制。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 83 第十七部分 风险揭示 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 一、市场风险 金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证 券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。 2、利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动，同时 直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。 3、信用风险 指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资 产损失和收益变化。 4、通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。 5、再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获得比以前少的收益率。 6、法律风险 由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导 致了基金资产损失的风险。 二、管理风险 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 84 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管 理技术等因素影响基金收益水平。 三、流动性风险 本基金拟投资市场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。若是由于投资者大 量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制， 在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施，切实保护存量基金份额 持有人的合法权益。 1、基金申购、赎回安排 本基金每 2 年开放一次，每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每 2 年年度对日，若该日 为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。本基金在封闭期内不办 理申购与赎回业务，本基金的基金份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易 所规定的上市条件的情况下上市交易。 本基金采用定期开放的运作方式，若是由于投资者在开放期大量赎回而导致 基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资 产净值受到不利影响。因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导 致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遇到 延缓支付赎回款项等风险。 2、拟投资市场的流动性风险评估 本基金主要投资于国内股票市场、债券市场和港股通标的中具有良好流动性 的股票和债券。随着我国股票、债券市场交易机制的逐步完善、投资者结构的优 化、信息披露相关法律法规的推出，我国的股票和债券市场已经具备较好的流动 性。沪深股票市场的日均成交量已达千亿级别。银行间和交易所主要债券品种的 年成交量是存量的近 2 倍。港股通标的的股票为恒生综合大型股指数的成份股、 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 85 恒生综合中型股指数的成份股、市值 50 亿元港币及以上小型股和 A+H 股上市公 司的 H 股，也均具有较好的市场容量和流动性。因此，本基金拟投资的市场整体 具有较高的流动性水平，可以匹配本基金约定的申购赎回安排。 3、巨额赎回下的流动性风险管理措施 基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时，基金经理、风险管理 部、基金运营部会根据实际情况进行流动性评估，公司最终决定是否接受所有赎 回申请。当发现现金类资产不足以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产 净值造成较大影响时，基金管理人会在充分评估基金组合资产变现能力、投资比 例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申请。基金管理人可 以根据法律法规规定及基金合同的约定采取备用的流动性风险管理应对措施，包 括但不限于：（一）延期办理巨额赎回申请；（二）暂停接受赎回申请；（三）延 缓支付赎回款项；（四）摆动定价；（五）中国证监会认定的其他措施。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 1）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回 申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人认 为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申请 进行确认，对应赎回款项可延缓支付，但延缓支付的期限最长不超过 20 个工作 日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 2）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工作 日基金总份额 30%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出 30%比例的 赎回申请实施延期办理。对于未能赎回的部分，投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。若至当期开放 期结束，仍存在未获受理的赎回申请，则未获受理的部分赎回申请继续顺延至开 放期后的工作日，并以受理日的基金份额净值为依据计算赎回金额，直到全部赎 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 86 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动 延期赎回处理。 3）摆动定价：当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定 价机制，以确保基金估值的公平性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某 个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在巨额赎回情形下，如果 基金管理人采用摆动定价工具，当日赎回的基金份额净值会被调减；在出现大额 申购情形时，如果基金管理人采用摆动定价工具，当日申购的基金份额净值会被 调增。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其 他成本的风险。 4）短期赎回费：除基金合同另有约定外，本基金将对持续持有期不足 7 日 的投资者收取 1.5%的短期赎回费。投资者存在支付更高赎回成本的风险。 5）暂停估值：当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托 管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎 回款项的措施。投资者将面临申购、赎回被拒绝或无法及时获得赎回款项的风险。 四、策略风险 本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。 另外，在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等 因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的个股的 业绩表现不一定持续优于其他股票。 五、其它风险 1、技术风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金资产的损失。 3、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、基金托管人违约等超出基金 管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 87 受损。 六、特有风险 1、本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。 在类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响， 导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。 2、本基金采用定期开放模式运作，封闭期内投资者不能赎回基金份额。本 基金 A 类基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需 关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。C 类基金份额不上市交易。 3、本基金的投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益 遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时 间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 4、本基金的投资范围包括股票期权。股票期权作为一种金融衍生品，具备 一些特有的风险点。投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市 场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险； 衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险；无法及时 筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风 险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。 5、本基金的投资范围包括国债期货。国债期货交易采用保证金交易方式， 基金资产可能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的 保证金而面临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。 另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约 与合约标的价格波动不一致而面临基差风险。 6、本基金的投资范围包括资产支持证券。基金管理人本着谨慎和控制风险 的原则进行资产支持证券投资，但仍或面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、 操作风险，所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或由于资产支持证券信用 质量降低、市场利率波动导致证券价格下降，造成基金财产损失。受资产支持证 券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券存在一定的流动性风险。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 88 7、港股交易失败风险：港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。 总额度余额少于一个每日额度的，上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日 起停止接受买入申报，本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香 港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面 临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面 临不能通过港股通进行买入交易的风险。 8、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日 终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊 至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失。 9、境外市场的风险。 （1）本基金的将通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场， 在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此 类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场 造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）港股市场股价波动较大的风险：香港市场证券实行 T+0 回转交易，且对 个股交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此港股可能表现出比 A 股更为剧烈 的股价波动； 2）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险：只有沪深港三地均为交易 日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，因此在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易 所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司 将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进 行港股通交易的风险； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 89 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常 情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不 得买入，内地证券交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情 形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票 没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量 的，按照比例分配持有基数。 10、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股， 存在不对港股进行投资的可能。 11、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可 能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。流动性风险是指信用衍生品 在交易转让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理 价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及 环境变化，创设机构可能出现经营情况不佳，或创设机构的现金流与预期出现一 定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所 受保护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动 的风险。 12、本基金将主要投资创业板上市企业，投资创业板会面临创业板因投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括： （1）退市风险。创业板执行比 A 股其他板块更为严格的退市标准，且不再 设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大，可能给基金 净值带来不利影响。 （2）股价波动风险：创业板上市公司的股价涨跌幅比 A 股其他版块更大， 因此股价存在出现更大波动的可能，增大了基金净值的波动，可能给基金净值带 来不利影响。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 90 13、投资战略配售股票风险 本基金可能因参与战略配售股票投资而需接受发行人的战略配售股票，由此 而产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。战略配售股票有可能出现股价 波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。 14、融资业务的主要风险 （1）市场风险 1）可能放大投资损失的风险：融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益 的同时也必然放大投资风险。将股票作为担保品进行融资交易时，既需要承担原 有的股票价格下跌带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同时还须支 付相应的利息和费用，由此承担的风险可能远远超过普通证券交易。 2）利率变动带来的成本加大风险：在从事融资交易期间，如中国人民银行 规定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增加，将面临融资成本增加的风险。 3）强制平仓风险：融资交易中，投资组合与证券公司间除了普通交易的委 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产负债 情况实时监控，在一定条件下可以对投资组合担保资产执行强制平仓,且平仓的 品种、数量、价格、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能超过全部负债， 由此给投资组合带来损失。 4）外部监管风险：在融资交易出现异常或市场出现系统性风险时，监管部 门、证券交易所和证券公司都将可能对融资交易采取相应措施，例如提高融资保 证金比例、维持担保比例和强制平仓的条件等，以维护市场平稳运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应降低、甚至提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。 （2）流动性风险 融资业务的流动性风险主要指当基金不能按照约定的期限清偿债务，或上市 证券价格波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓维持担保比例，且 不能按照约定的时间追加担保物时面临强制平仓的风险。 （3）信用风险 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 91 信用风险主要指交易对手违约产生的风险。一方面，如果证券公司没有按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交易期间，证 券公司融资业务资格、融资业务交易权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面临一定的风险。 15、转融通业务的风险 封闭期内，本基金参与转融通证券出借业务，可能面临如下特有风险： （1）流动性风险 流动性风险是指基金面临大额赎回时，可能因证券出借原因无法及时变现支 付赎回款项的风险。 （2）信用风险 信用风险主要指证券出借对手方无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿 及借券费用的风险。 （3）市场风险 证券出借后可能面临证券出借期间无法及时处置证券的市场风险。 七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 92 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 一、基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行。 二、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 三、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 四、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 93 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 94 第十九部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 95 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要见附件二。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 96 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 本基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务 项目。主要服务内容如下： 一、基金份额持有人交易资料的寄送服务 每次交易结束后，基金份额持有人应在 T＋2 日后及时通过销售机构的网点 查询和打印确认单；在每季度结束后的 10 个工作日内，登记机构或基金管理人 按基金份额持有人意愿，向在该季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子文 件形式寄送季度对账单；在每年度结束后 15 个工作日内，登记机构或基金管理 人按基金份额持有人意愿，对所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送 年度对账单。 二、在线服务 基金份额持有人可以通过基金管理人的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务。 三、查询与咨询服务 基金管理人客服中心为基金份额持有人提供 7×24 小时的电话语音服务，基 金份额持有人可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免长途话 费）的语音系统或登录基金管理人网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账 户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间（周一至周五，9：00－17： 00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务。 四、投诉受理 基金份额持有人可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。 五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 97 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人 也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 98 第二十三部分 备查文件 一、备查文件包括： 1．中国证监会准予中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金注册的文 件 2．《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 3．《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 4．法律意见书 5．基金管理人业务资格批件、营业执照 6．基金托管人业务资格批件、营业执照 7．中国证监会规定的其他文件 二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 中欧基金管理有限公司 2020 年 7 月 3 日 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 99 附件一 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 100 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 101 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 102 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 103 （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 104 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 105 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但 法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止 上市的除外； （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 106 不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金销售服务费和除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基 金承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金 的基金份额类别的设置； （4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生 变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金 管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托 管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 107 基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 108 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 109 （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 110 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定之外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 111 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 112 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金 分红，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的相关规定； 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 113 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金 管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计 算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相 关规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（法律法规另有规定的除 外）； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货等交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 114 11、本基金 A 类基金份额上市费用； 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 115 提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-12 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、港股 通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 116 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交 换债券、分离交易可转债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 现金、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权等）、信用衍生品以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金可以参与融资业务。在本基金的封闭期内，基金管理人可在不改变本 基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律 法规参与转融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。在未来法律法 规允许的情况下，本基金可以依据相关规定参与融券业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%（在开放期前一个月和后一 个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），且投资于港股通标的股票不超过 股票资产的 50%，其中基金投资于创业板股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%。开放期每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%， 在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一 倍的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%（在开放期前一个月 和后一个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），且投资于港股通标的股票 的比例不超过股票资产的 50%，其中基金投资于创业板股票资产占非现金基金资 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 117 产的比例不低于 80%； （2）开放期每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内不受上述 5%的限制； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％； （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （7）在封闭期，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；在开放期， 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 118 范围保持一致； （14）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构 成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制； （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用衍生品，持有的信用衍生品 的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的 100%； （16）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不 得超过基金资产净值的 10%； （17）本基金参与国债期货、股指期货交易后，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 15%； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 7）本基金在封闭期的任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合 约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，在开放期的任何 交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产 净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 119 8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 9）本基金封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）； （18）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （19）基金若参与融资的，任何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （20）封闭期内，本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得 超过本基金封闭期到期日。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款规定的，基金管理人不得新增出 借业务； （21）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 120 除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）情形之外，因证券市场波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 121 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值的计算方法 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行存款本息、应收款项、信用衍生品、其它投资等资产及负债。 本基金按照以下方法进行估值： 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的 除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定； （3）交易所上市交易的可转换债券（含可交换债券）以每日收盘价作为估 值全价； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的 公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 122 其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间市场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价格的债券、资产支持证券等固定收益品种，按成本估值。 4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处 的市场分别估值。 5、本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日的结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。 6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行 或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理 人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇率，并及时报中 国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制 涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 123 值调整。 8、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管 理人依法应当承担的估值责任不应委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估 值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确定公 允价值。 9、基金参与融资及转融通证券出借业务的，参照法律法规和行业协会的相 关规定进行估值，确保估值的公允性。 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公 允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的价格估值。 11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值信 息的计算结果对外予以公布。 （二）估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 特殊情况下，基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算 位数，以维护基金投资人利益。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度 应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别计算基金份额净值。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 124 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按约定对外公布。 （三）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （四）基金资产净值的公告方式 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行。 （二）《基金合同》的变更 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 125 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在规定媒介公告。 （三）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （四）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 126 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （五）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （六）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （七）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （八）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，除经友好协商、调解可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据 该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的 并对相关各方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特别行 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 127 政区和台湾地区法律）管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 128 附件二 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：中欧基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 邮政编码：200120 法定代表人：窦玉明 成立日期：2006 年 7 月 19 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.20 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 129 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择 标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票）、港股 通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交 换债券、分离交易可转债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 现金、衍生工具（包括国债期货、股指期货、股票期权等）、信用衍生品以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 本基金可以参与融资业务。在本基金的封闭期内，基金管理人可在不改变本 基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律 法规参与转融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。在未来法律法 规允许的情况下，本基金可以依据相关规定参与融券业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%（在开放期前一个月和后一 个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），且投资于港股通标的股票不超过 股票资产的 50%，其中基金投资于创业板股票资产占非现金基金资产的比例不低 于 80%。开放期每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%， 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 130 在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一 倍的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 60%（在开放期前一个月 和后一个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），且投资于港股通标的股票 的比例不超过股票资产的 50%，其中基金投资于创业板股票资产占非现金基金资 产的比例不低于 80%； （2）开放期每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内不受上述 5%的限制； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证 券的 10％； （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （7）在封闭期，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；在开放期， 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 131 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理且由本基金托管人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （14）本基金参与国债期货、股指期货交易后，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基 金资产净值的 15%； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 6）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 7）本基金在封闭期的任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合 约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，在开放期的任何 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 132 交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产 净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 8）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 9）本基金封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）； （15）本基金若参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%； 2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%，其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （16）基金若参与融资的，任何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （17）封闭期内，本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得 超过本基金封闭期到期日。因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资不符合前款规定的，基金管理人不得新增出 借业务； （18）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 133 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（12）、（17）、（18）情形之外，因证券市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托 管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债 券市场交易对手名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券 市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市 场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 134 场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生 交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对 相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金 管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理人投资流通受限证券进行监督。 此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，基金管理 人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律 风险和操作风险等各种风险。基金投资流通受限证券，还应遵守《关于基金投资 非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。基金托 管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和 比例等的情况进行监督。 1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中 央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间 债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责 相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 135 任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管 理人承担。 本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情 况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原 因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基 金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、 完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料 包括但不限于： （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债 登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监 会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能 进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 136 5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。 （3）有关比例限制的执行情况。 （4）信息披露情况。 6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式 给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及 纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人 应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托 管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金 监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 137 当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在 上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改 正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 138 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整 与独立。 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情 况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户维护费等费用）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责 任。 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人或其委托的登记机构在基金 托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人或其委托的登 记机构开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时 间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人 按规定办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保 管和使用。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 139 2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付。 5..管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付 款项资金划转，在委托资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个工作日内向托管人 发出销户申请。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与 基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人 可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理人。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与 基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 5.账户注销时，在遵守中国证券登记结算公司的相关规定下，由基金管理人 和基金托管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一方提供 配合的，另一方应予以配合。 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 140 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管账户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民 银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结 算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议。 （六）其他账户的开立和管理 1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由 基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开 立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清 算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实 物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托 管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的 资产不承担任何责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 141 管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基 金合同》终止后 15 年。 五、基金资产净值计算和会计核算 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值 是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。特殊情况下，基金管理人 可与基金托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数，以维护基金投资人 利益。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有 规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额 净值。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 2.复核程序 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按约定对外公布。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料 送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 142 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾 地区法律）管辖。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会 备案。 （二）托管协议终止的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 143 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4.基金财产清算程序： (1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； (6)将清算报告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配。 5.基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限相应顺延。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 9.基金财产清算账册及文件的保存 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书 144 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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