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| 平安日增利货币A(000379) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1944898 | ||||||||
| 基金代码 | 000379 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-07-02 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安日增利货币市场基金招募说明书摘要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 【重要提示】 平安日增利货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2013 年 9 月 24 日经中国证 券监督管理委员会证监许可【2013】 1211 号文核准募集。 本基金基金合同于 2013 年 12 月 3 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金， 风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券 型基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金 合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相 适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购 买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资者投资于本基金在极 端情况下可能损失全部本金。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 本次更新的招募说明书所载的内容截止日为2020年6月2日，有关财务数据和净 值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 3 本基金托管人平安银行股份有限公司于 2020 年 6 月 19 日对本招募说明书进行 了复核。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 4 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】 1917 号 法定代表人： 罗春风 成立日期： 2011 年 1 月 7 日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130,000 万元 存续期间：持续经营 联系人： 马杰 联系电话： 0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会 国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安 人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿 北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经 理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行 董事。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 5 肖宇鹏先生，董事，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金 管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 陈宁先生，董事，硕士， 1973 年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤公 司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼任平 安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、深圳平安金融 科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科技股份 有限公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。 马琳女士，董事，硕士， 1982 年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理 有限公司。 2009 年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管理中 心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略经理， 自 2018 年 5 月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任平安财产保 险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司 从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士， 1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣 打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。 2011 年加入大华银行集团，现任大华银行 有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时 兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非 执行董事、 United Investments Private Ltd 董事、 United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、 United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd 董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上海） 有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司 执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投 资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票 和全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士， 1963 年生。曾任江西省行政学院老师、深圳 市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、 深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 6 后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专 职律师。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所 审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市 注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助 理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料 理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限 公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事会主席，硕士， 1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程 师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营 业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行 总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办 主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司 稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士， 1975 年生，新加坡籍。曾任职于淡马锡控股和旗下的 富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年加入大 华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士， 1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集 团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任平安基金管理有限公司稽核高级经理。 （3）公司高管 罗春风先生，博士，高级经济师， 1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 7 事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安 基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士， 1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金 融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士， 1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 田元强先生，西安交通大学工商管理硕士，曾先后担任鹏元资信评估有限公司 信用评级部分析师、生命保险资产管理有限公司信用评估部分析师、中国中投证券 有限责任公司研究总部分析员。 2016 年 11 月加入平安基金管理有限公司，曾任固 定收益投资中心固定收益高级研究员。现担任平安交易型货币市场基金（2018-11-26 至今）、平安 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-02-22 至今）、平安 日增利货币市场基金（2019-03-21 至今）、平安如意中短债债券型证券投资基金 （2019-04-19 至今）、平安合信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 （2019-12-16 至今）基金经理。 田元强先生曾管理的基金名称及管理时间：平安合颖定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金（2018-11-26 至 2020-01-17）、平安鑫利灵活配置混合型证券投资 基金（2018-11-26 至 2020-01-17）、平安鑫安混合型证券投资基金（2019-04-10 至 2020-05-25）。 历任基金经理，孙健， 2013 年 12 月 3 日至 2017 年 12 月 1 日任本基金基金经 理。 申俊华， 2017 年 12 月 5 日至 2019 年 4 月 1 日任本基金基金经理。 张文平， 2018 年 8 月 10 日至 2019 年 9 月 18 日任本基金基金经理。周琛，2017 年 12 月 1 日至 2020 年 1 月 17 日任本基金基金经理。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 8 3、 固定收益投资决策委员会成员 固定收益投资中心投资执行总经理张文平先生，固定收益投资中心投资副总监 周恩源先生，固定收益投资中心基金经理高勇标先生，固定收益投资中心基金经理 田元强先生，固定收益投资中心基金经理 WANG AO 先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、 中期报告和年度报告； 7、 计算并公告基金基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关 法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健 全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 9 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 10 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管 理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、 公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金 投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔 离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 11 面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信 息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与 其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有 效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须 充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项 工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 12 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的 会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭 证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业 务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实 完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公 司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发 布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时 加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。 根据公司监察 稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性 和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业 任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 13 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 14 二、基金托管人 一、基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 19,405,918,198元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证 券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公 司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保 险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，为平安银行的 控股股东。 截至 2019 年末， 平安银行有 91 家分行（含香港分行） ,共 1,058 家营业 机构。 2019 年，平安银行实现营业收入 1379.58 亿元（同比增长 18.2%）、净利润 281.95 亿元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70 亿元（较上年末增长 15.2 %）、吸收 存款余额 24,369.35 亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 23,232.05 亿元（较上年末增长 16.3%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室， 目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 15 私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资 金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行 任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经 理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武 汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行 任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理； 自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平 安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主 持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2019年12月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 3,760.26亿，托管证券投资基金共126只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证 券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基 金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置 混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货 币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添 利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券 型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证 券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置 混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐 石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型 证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券 投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 16 证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、 广发安泽回报纯 债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型 证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资 基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现 金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混 合型证券投资基金(LOF)、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富 平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投 资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证 券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安 惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合 型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证 券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、 平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰 柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基 金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基 金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券 投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华 安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资 基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合 型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型 证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型 证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资 基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起 式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债 债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 17 开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投 资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开 放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基 金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动 交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资 基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混 合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利 差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投 资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基 金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期2035三年持 有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞 安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资 基金、华安安平6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置 混合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开放债 券型证券投资基金、中银康享3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、同泰开泰 混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券型发起 式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、建信中债5-10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、 嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证800交易型开放式指数证 券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、万家惠享 39个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证 券投资基金、平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 18 人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确 保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托 管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部 控制和风险管理工作， 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从 业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息 披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行 监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 19 会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 20 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）平安基金管理有限公司直销中心 名称：平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话： 0755-22627627 传真： 0755-23990088 联系人： 郑权 网址： www.fund.pingan.com （2）平安基金网上交易平台 网址： www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话： 400-800-4800 2、代销机构 （1）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010-85932450 客服电话： 400-066-8586 网址： www.igesafe.com （2）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 21 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （3）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 客服电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn （4）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话： 021-80359115 客服电话： 400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （5）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话： 010-56282140 客服电话： 400-619-905 网址： http://www.fundzone.cn （6）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 22 503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 2 号楼 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话： 4000-555-671 客服电话： 4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ （7）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话： 010-58845312 客服电话： 400-8980-618 网址： www.chtfund.com （8）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-349 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人： 邱湘湘 联系电话： 020-89629099 客服电话： 020-89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （9）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755-8946 0507平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 23 传真： 0755-2167 4453 客服电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （10）中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话： 021-33768132 客服电话： 400-6767-523 网址： www.zzwealth.cn （11）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话： 010-68292940 传真： 010-68292941 客服电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com （12）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话： 010-85870662 传真： 010-59200800 客服电话： 400—819—9858 网址： www.datangwealth.com （13）深圳市华融基金销售有限公司平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 24 注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 联系人：万力 电话： 0755-83190388 传真： 0755-82945664 客服电话： 400-600-0583 网址： www.hrjijin.com （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客服电话： 400-766-123 网址： www.fund123.cn （15）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （16）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人：王莉平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 25 联系人：刘英 电话： 021—20835785 传真： 021-20835879 客服电话： 400-920-0022 网址： www.hexun.com （17）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 401 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903 室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 联系电话： 021-36696312 客服电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com/ （18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010-83363099 传真： 010-83363010 客服电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn （19）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话： 021-20691935 客服电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com/平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 26 （20）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 联系电话： 400-618-0707 客服电话： 400-618-0707 网址： http://www.hongdianfund.com/ （21）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话： 021-20665952 客服电话： 400-821-9031 网址： www.lufund.com （22）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话： 13521165454 客服电话： 400-001-8811 传真： 010-67000988-6000 网址： www.zcvc.com.cn （23）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 联系人：汤蕾平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 27 联系电话： 021-51507071 客服电话： 4000-466-788 网址： www.66zichan.com （24）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客服电话： 400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （25）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话： 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话： 0755-83999907 网址： www.jinqianwo.cn （26）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 客服电话： 400-820-2819 网址： www.fund.bundtrade.com平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 28 （27）深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道 168 号航天科技广场 A 座 32 楼 法定代表人：彭维熙 联系人：彭维熙 联系电话： 0755-81994266 客服电话： 4000993333 网址： www.jhjzfund.com （28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话： 010-59336539 传真： 010-59336500 客服电话： 4008909998 网址： www.jnlc.com （29）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人： 夏平 联系人：周研 客服： 95319 网址： www.jsbchina.com （30）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2 楼 办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西 法定代表人：冯周让 联系人：李宛真 电话： 0755-82830333-196平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 29 传真： 0755-25170807 网址： ww.wanhesec.com （31）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话： 400-673-7010 网址： www.jianfortune.com （32）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 层 法定代表人： 陈志英 联系人：唐京莎 电话： 021-53398816 网址： http://www.luxxfund.com/ （33）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：高浩辉 联系电话： 021-63333389 客服电话： 400 643 3389 网址： https://www.vstonewealth.com/ （34）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 联系电话： 010-61952703平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 30 客服电话： 95055-4 网址： www.baiyingfund.com （35）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话： 010-85632771 客服电话： 95510 网址： http： fund.sinosig.com （36）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人：曹砚财、张萌 联系电话： 010-58349088 客服电话： 4006997719 网址： www.xiquefund.com （37）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话： 010-52413385 客服电话： 400-6099-200 网址： http://www.yixinfund.com/ （38）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 31 联系人：王清臣 传真： 0411-39027835 客服电话： 4000-899-100 网址： http://www.fundzone.cn （39）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话： 021-23586603 客服电话： 95357-8 网址： http://www.18.cn/ （40）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话： 027-87006009 客服电话： 400-027-9899 网址： http://www.buyfunds.cn （41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人：王锋 联系人：王锋 联系电话： 025-66996699 客服电话： 95177 网址： http://www.snjijin.com/平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 32 （42）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人： 李一梅 客服电话： 400-817-5666 网址： www.amcfortune.com （43）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室 法定代表人：胡燕亮 客服电话： 021-50810687 公司官网： www.wacaijijin.com （44）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话： 021-51327185 客服电话： 400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：赵旸 联系电话： 010-61840600 客服电话： 400-159-9288 网址： http://www.danjuanapp.com/ （46）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 33 14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话： 021-61058785 传真： 021-61098515 客服电话： 400-111-5818 网址： www.huaruisales.com （47）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 客服电话： 021—68889082 网址： www.pytz.com （48）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 677 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话： 021-60818249 客服电话： 95156 网址:https://www.tonghuafund.com （49）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号 办公地址：南京市中华路 50 号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话： 025-68509525平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 34 传真： 025-52313068 客服电话： 400-828-1288 网址： http://www.ftol.com.cn/etrading （50）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话： 021-20292031 网址： https://www.wg.com.cn （51）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 联系电话： 0571-88911818 客服电话： 952555 网址： http://www.5ifund.com/ （52）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 电话： 010-58170844 传真： 010-58170710 客服电话： 400-818-8866 网址： www.shengshiview.com.cn （53）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 35 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表：高锋 联系人：廖苑兰 联系电话： 0755-83655588 客服电话： 400-804-8688 网址： www.keynesasset.com （54）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 客服电话： 400888080 网址： www.qiandaojr.com （55）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客服电话： 400-819-6665 网址： http://www.buyforyou.com.cn/ （56）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 电话： 4009500888 网址： www.jfzinv.com （57）北京肯特瑞基金销售有限公司平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 36 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层 法定代表人：王苏宁 联系人：娄云 电话： 4000888816 客服电话： 95118 网址： http://fund.jd.com (58)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： 023-63786633 客服电话： 95355、 400-8096-096 传真： 023-63786212 网址： www.swsc.com.cn (59)万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020-38286026 传真： 020-38286588 客服电话： 400-8888-133 网址： www.wlzq.cn (60)深圳前海京西票号金融控股有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室 法定代表人：李晓芸平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 37 联系人：盖润英 电话： 0755-66607751 网址： http://a24111747.atobo.com.cn (61)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话： 022-28451922 客服电话： 4006515988 网址： www.ewww.com.cn (62)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话： 021-68761616 网址： www.tebon.com.cn (63)华信证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话： 021-38784818-8502 传真： 021-68774818 客服电话： 400-820-5999 网址： www.shhxzq.com (64)首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 38 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 电话： 95381 网址： www.sczq.com.cn (65)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010-65608231 客服电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 网址： www.csc108.com (66)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话： 400-8888-888/95551 传真： 010-83574807 网址： www.chinastock.com.cn (67)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755-82492193 客服电话： 95597 传真： 0755-82492962（深圳） 网址： www.htsc.com.cn平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 39 (68)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532-85022326 客服电话： 95548 传真： 0532-85022605 网址： sd.citics.com (69)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021-20315117 客服电话： 95538 传真： 0531-68889752 网址： www.zts.com.cn (70)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511-8 传真： 0755-82400862 网址： www.stock.pingan.com (71)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合 楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合 楼平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 40 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471-3953168 传真： 0471-3979545 客服电话： 956088 网址： www.cnht.com.cn (72)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755-23838750 传真： 0755-25838701 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (73)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991-2307105 传真： 010-88085195 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com (74)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 41 联系人：何耀、李芳芳 联系电话： 021-22169999 客服电话： 95525 传真： 021-22169134 网址： www.ebscn.com (75)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、 028-86690058 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (76)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话： 027-87617017 客服电话： 95391/400-800-5000 网址： http://www.tfzq.com (77)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话： 029-63387289 传真： 029-81887060 客服电话： 400-860-8866 网址： www.kysec.cn平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 42 (78)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建（代） 联系人： 刘书剑 电话： 0755-83196207 传真： 0755-83196250 客服电话： 0755-83196207 网址： www.cicc.com (79)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话： 010-6083 3754 传真： 010-5776 2999 客服电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (80)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn (81)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 43 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：李玮琳 联系电话： 021-52629999-211054 客服热线： 95561 网址： www.cib.com.cn (82)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 010-89937325 客服电话： 95558 网址： www.citicbank.com (83)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话： 0755-22166574 客服电话： 95511-3 传真： 021-50979507 网址： http://bank.pingan.com (84)中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：吴颖媛 联系电话： 010-66596317 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 44 (85)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陈华裕 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com (86)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021-33388229 客服电话： 95523 或 4008895523 传真： 021-33388224 网址： www.swhysc.com (87)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010-60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (88)浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 电话： 010-59497361 传真： 010-64788016 联系人：李艳平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 45 客户服务热线： 4000125899 网址： www.zscffund.com (89)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话： 020-88836999 客户服务电话： 95396 传真： 020-88836984 网址： www.gzs.com.cn (90)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 联系人：毛林 电话： 021-80133597 传真： 021-80133413 客服电话： 400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com (91)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 联系电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 客服电话： 021-50206003 公司网站 http://www.msftec.com (92)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 46 对冲基金中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 电话： 0755-83199553 客服电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn (93)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室 邮政编码： 230081 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话： 0551-65161821 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com (94)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表人：徐丽峰 客服电话： 956080 网址： www.gszq.com (95)包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：周学东 客服电话： 95352 网址： www.bsb.com.cn (96)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 47 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 法定代表人：吴言林 电话： 025-66046166 转 837 传真： 025-56663409 联系人：孙平 客户服务热线： 025-66046166 网址： www.huilinbd.com (97)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话： 021-68475521 网址： www.bosc.cn (98)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国上海自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国上海自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 联系电话： 021-20538888 客服电话： 021-20538888 网址： www.zhengtongfunds.com (99)南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 客服电话： 95386 网址： www.njzq.cn (100) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 48 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 联系人：许森川 传真： 0592-3122701 客服电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (101) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人： 许艳 电话： 010-59287105 传真： 010-59287825 客服电话： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com (102) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 联系人：杨莉娟 业务联系电话： 021-54967552 传真电话： 021-54967293 客服电话： 4001099918 网站： www.cfsc.com.cn (103) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 49 电话： 0755-83007159 传真： 0755-83007034 客服电话： 400-018-8688 网址： www.ydsc.com.cn/ydzq/ (104) 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：广东省湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址：广东省湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 法定代表人：蒋丹 客服电话： 961818 网址： www.gdnybank.com (105) 深圳市小牛投资管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座华富街道彩 田北路与北环大道交汇处新浩壹都 A 座 4201 室 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座华富街道彩 田北路与北环大道交汇处新浩壹都 A 座 4201 室 法定代表人：彭钢 联系电话： 0755-32981999 网址： www.xiaoniu66.com (106) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号杰座大厦 法定代表人：张永宏 客服电话： 96599 网址： www.hrxjbank.com (107) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 50 客服电话： 95360 传真： 0431-85096795 网址： www.nesc.cn (108) 大同证券股份有限公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351-4130322 传真： 0351-7219891 网址： www.dtsbc.com.cn （109） 大华银行（中国）有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元， 2 层， 3 层 办公地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元， 2 层， 3 层 法定代表人: 黄一宗 联系人: 王珺 客服电话: 400－800－4800 传真: 021-68860908 网址: http://www.uobchina.com.cn （110） 赣州银行股份有限公司 注册地址： 江西省赣州市赣江源大道 26 号 办公地址： 江西省赣州市赣江源大道 26 号 法定代表人： 刘相发 联系人：幸世铨 客服电话： 0797-96296 网址： www.bankgz.com （二）注册登记机构 名称： 平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 51 法定代表人：罗春风 电话： 0755-22624581 传真： 0755-23990088 联系人：张平 （三） 出具法律意见书的律师事务所 律师事务所： 北京市京伦律师事务所 地址： 北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座 1910 负责人： 曹斌（执业证号： 11101200110651368） 电话： 010-68938188 传真： 010-88578761 经办律师：杨晓勇（执业证号： 11101200210185600） 师红宇（执业证号： 11101201011622926） 联系人：杨晓勇（执业证号： 11101200210185600） （四） 审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021） 2323 8888 传真电话：（021） 2323 8800 经办注册会计师： 郭素宏、邓昭君 联系人： 邓昭君平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 52 四、 基金的名称 平安日增利货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、 基金的运作方式 契约型开放式平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 53 七、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流动性的基础上，力争获得 超越业绩比较基准的稳定回报。 （二）投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限一年 以内（含一年）的银行存款、同业存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购， 期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在 397 天以内（含 397 天） 的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，中国证监会、中国人民银行认 可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金根据对未来短期利率变动的预测，确定和调整基金投资组合的平均剩余 期限。对各类投资品种进行定性分析和定量分析方法，确定和调整参与的投资品种 和各类投资品种的配置比例。在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上，力 争获得稳定的当期收益。 1、整体资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、短期资金市场 状况等因素的分析，综合判断未来短期利率变动，对投资组合的平均剩余期限进行 控制。 （1）利率预期分析 通过对通货膨胀、 GDP、货币供应量、国际利率水平、金融监管政策取向等跟 踪分析，形成对基本面的宏观研判。同时，结合微观层面研究，主要考察指标包括： 央行公开市场操作、主要机构投资者的短期投资倾向、债券供给、回购抵押数量等， 合理预期货币市场利率曲线动态变化。 （2）动态调整投资组合平均剩余期限 根据利率预期分析，动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120 天以内。当平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 54 市场利率看涨时，适度缩短投资组合平均剩余期限，即减持剩余期限较长投资品种 增持剩余期限较短品种，降低组合整体净值损失风险；当市场看跌时，则相对延长 投资组合平均剩余期限，增持较长剩余期限的投资品种，获取超额收益。 2、类属资产配置策略 类属资产配置指投资组合在各类投资品种如央行票据、国债、金融债、企业短 期融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。作为现金管理工具本基金将根据各 类投资品种的流动性、收益性和风险特征，利用定性分析和定量分析方法，决定参 与的投资品种和各类投资品种的配置比例及投资品种期限组合。 （1）流动性分析 通过对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分析，确定本基金的流 动性目标。在此基础上，基金管理人在高流动性资产和相对流动性较低资产之间寻 找平衡，以满足组合的日常流动性需求。 （2）收益-风险分析 通过分析各类投资品种的相对收益、利差变化、市场容量、信用等级情况、流 动性风险、信用风险等因素来确定配置比例和期限组合，寻找具有投资价值的投资 品种，增持相对低估、价格将上升的，能给组合带来相对较高回报的类属；减持相 对高估、价格将下降的，给组合带来相对较低回报的类属，借以取得较高的总回报。 3、个券选择策略 在个券选择层面，本基金将首先从安全性角度出发，优先选择央票、短期国债 等高信用等级的债券品种以规避信用违约风险。对于信用评级等级较高（符合法规 规定的级别）的企业债、短期融资券等信用类债券，本基金也可以进行配置。除考 虑安全性因素外，在具体的券种选择上，基金管理人将遵循以下原则： （1）根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易 量），决定是否纳入组合； （2）根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税 务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合； （3）根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资 总量。 （4）若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估， 本基金将对此类低估品种进行重点关注。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 55 4、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具，必须具备较高的流动性。基金管理人在密切关注基 金的申购赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素基础上，对投资组合的 现金比例进行优化管理。基金管理人将在遵循流动性优先的原则下，综合平衡基金 资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通过现金留存、持有高流动性券 种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性，以满足日常的基 金资产变现需求。 5、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡导致 的中短期利率异常差异，使得债券现券市场上存在着套利机会。本基金通过分析货 币市场变动趋势、各市场和品种之间的风险收益差异，把握无风险套利机会，包括 银行间和交易所市场出现的跨市场套利机会、在充分论证套利可行性的基础上的跨 期限套利等。基金管理人将在保证基金的安全性和流动性的前提下，适当参与市场 的套利，捕捉和把握无风险套利机会，进行跨市场、跨品种操作，以期获得安全的 超额收益。 （四）投资决策依据和决策程序 1、 决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金 份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）公司设立投资决策委员会，根据宏观经济和固定收益市场的具体情况决定 基金固定收益资产的战略配置比例； （2）基金经理在投资决策委员会确定的战略资产配置比例下，根据市场情况对 具体投资结构进行战术性调整； （3）基金经理根据各基金的投资目标、原则及比较基准，拟定各基金的资产配 置和个别资产投资计划； （4）基金债券库的建立和维护参照《平安基金管理有限公司债券库管理制度》 执行，基金经理在各基金债库券基础上构造本基金的投资组合； （5）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理； （6）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 56 会提交综合评估意见和改进方案； （7）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基 金投资组合的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方 可支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的 收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资范 围、投资目标及流动性特征，选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业 绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较 基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 （六）风险收益特征 本基金为货币市场基金，本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基 金、债券型基金。 （七）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额 持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟 取任何不当利益。 （八）、其他 1、 投资限制 （1） 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产 支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 57 金融债券除外； 2）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 3）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的 20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天，平均剩余存续期 不得超过 240 天； 4）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天，平均剩余存续期不得超过 120 天； 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的 其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%； 5）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天，平均剩余存续期不得超过 180 天； 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的 其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%； 6）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过 该证券的 10%； 7）投资于固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但如果 基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款，不受该比例限制； 8）投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超过 基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存 单，合计不得超过基金资产净值的 5%； 9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 10）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日 累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超 过 20%； 11）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计 不得低于 5%；平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 58 12）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的 20%时， 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%； 13）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投 资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%； 14）在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 展期； 15）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其 发行的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%； 16）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资产 净值的比例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比 例合计不得超过 2%。金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、 同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种； 且本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当 经基金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为 重大事项履行信息披露程序； 17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合 本条款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 19）中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第（11）、（17）、（18）条外，因基金规模或市场变化导致本基金投资组 合不符合以上比例限制的，基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕，以达到上述标 准，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级， 且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级 别。 本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 59 应在评级报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出。 若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，基金管理人履行适当程 序后，本基金可相应调整投资限制规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 （2） 本基金不得投资于以下金融工具： 1）股票； 2）可转换债券、可交换债券； 3）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的 除外； 4）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具； 5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1） 承销证券； （2） 违反规定向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5） 向基金管理人、基金托管人出资； （5） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6） 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与 其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国 务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 3、投资组合平均剩余期限的计算 （1） 计算公式 本基金按下列公式计算平均剩余期限：平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 60 （Σ 投资于金融工具产生的资产×剩余期限-Σ 投资于金融工具产生的负债 ×剩余期限＋债券正回购×剩余期限） /（投资于金融工具产生的资产-投资于金融 工具产生的负债＋债券正回购） 本基金按下列公式计算平均剩余存续期限： （Σ 投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限-Σ 投资于金融工具产生的 负债×剩余存续期限+债券正回购×剩余存续期限） /（投资于金融工具产生的资产- 投资于金融工具产生的负债+债券正回购） （2） 各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定 1）银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为 0 天；证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计 算； 2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协 议到期日的实际剩余天数计算；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存 续期限为该基础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日 至回购协议到期日的实际剩余天数计算； 3）银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日 的实际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存 款，剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；银行通 知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算； 4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的 实际剩余天数计算； 5）组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余 的天数，以下情况除外： 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日 的实际剩余天数计算。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的 实际剩余天数计算。 4、 基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 （九）基金投资组合报告平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 61 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日，本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 80,145,798,468.38 61.81 其中：债券 76,946,324,924.67 59.35 资产支持证 券 3,199,473,543.71 2.47 2 买入返售金融资产 43,906,183,760.97 33.86 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备 付金合计 5,227,914,483.73 4.03 4 其他资产 376,964,294.59 0.29 5 合计 129,656,861,007.67 100.00 1.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 4.28 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值 比例（%） 2 报告期末债券回购融资余额 8,805,832,052.31 7.29 其中：买断式回购融资 - - 本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净 值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 1.3 基金投资组合平均剩余期限 1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 76 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 62 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（%） 各期限负债占基金资 产净值的比例（%） 1 30 天以内 48.95 7.29 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天（含） —60 天 10.20 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天（含） —90 天 14.78 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天（含） —120 天 6.67 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120 天（含） —397 天（含） 26.45 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 107.05 7.29 1.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 1.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 488,689,896.53 0.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,592,361,863.46 4.63 其中：政策性金融债 5,531,657,887.92 4.58 4 企业债券 130,277,534.20 0.11 5 企业短期融资券 26,044,980,843.81 21.57 6 中期票据 1,605,563,609.64 1.33 7 同业存单 43,084,451,177.03 35.67 8 其他 - - 9 合计 76,946,324,924.67 63.71 10 剩余存续期超过 397天的浮动 利率债券 - - 1.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 111911097 19 平安银行 CD097 15,000,000 1,489,428,449.49 1.23 2 111903202 19 农业银行 CD202 12,000,000 1,193,663,634.91 0.99 3 111905076 19 建设银行 CD076 11,000,000 1,092,295,754.45 0.90 4 112016024 20 上海银行 CD024 10,000,000 997,429,700.63 0.83 5 112091321 20 杭州银行 CD022 10,000,000 997,084,912.44 0.83 6 190206 19 国开 06 9,100,000 910,133,177.23 0.75 7 111905220 19 建设银行 CD220 8,000,000 795,190,010.75 0.66 8 190405 19 农发 05 6,770,000 676,889,876.25 0.56平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 63 9 180203 18 国开 03 6,600,000 675,609,270.83 0.56 10 160206 16 国开 06 6,200,000 624,512,436.29 0.52 1.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含） -0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1283% 报告期内偏离度的最低值 0.0537% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0878% 1.7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%。 1.7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到 0.5%。 1.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 摊余成本（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 156189 借呗 59A1 2,500,000 253,072,172.20 0.21 2 159909 19 借 02A1 1,100,000 110,218,918.66 0.09 3 139772 绿城 13 优 890,000 89,000,000.00 0.07 4 138017 深借呗 4A 860,000 86,000,000.00 0.07 5 139652 永熙 3 优 2 760,000 76,000,000.00 0.06 6 139873 永熙优 10 710,000 71,000,000.00 0.06 7 149876 18 借 02A1 700,000 70,566,901.10 0.06 8 138146 链诚 1A1 670,000 67,000,000.00 0.06 9 138265 国链 16A1 670,000 67,000,000.00 0.06 10 139808 方碧 54 优 660,000 66,000,000.00 0.05 1.9 投资组合报告附注 1.9.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的 溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。本基金采用固定份额净值，基金账面份额 净值始终保持 1.0000 元。 1.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 银保监会于 2019 年 12 月 27 日做出银保监罚决字〔2019〕 22 号处罚决定，由于中 国建设银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）用于风险缓释的保证金管理存在漏洞；（二） 国别风险管理不完善。根据相关规定对公司罚款 80 万元。本基金管理人对该公司进行了深入的 了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影 响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 银保监会于 2020 年 3 月 9 日做出银保监罚决字〔2020〕 3 号处罚决定，由于中国农业银行平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 64 股份有限公司（以下简称“公司”）：一、违反审慎经营规则（一）可回溯制度执行不到位；（二） 可回溯基础管理不到位；（三）部分可回溯视频质检结果未反馈给保险公司（四）质检不合格业 务占比较高。二、虚假代理业务：即代理人保寿险涉及可回溯的保险业务时，未通过农业银行 系统录制可回溯视频。根据相关规定对公司罚款 150 万元。本基金管理人对该公司进行了深入 的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利 影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 深圳银保监局于 2020 年 1 月 20 日做出深银保监罚决字〔2020〕 7 号处罚决定，由于平安 银行股份有限公司（以下简称“公司”）： 1.汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托第三方 完成； 2.代理保险销售的人员为非商业银行人员； 3.汽车消费贷款风险分类结果不能反映真实 风险水平； 4.个人消费贷款风险分类结果不能反映真实风险水平； 5.个人经营性贷款分类结果 不能反映真实风险水平； 6.汽车消费贷款和汽车抵押贷款贷前调查存在缺失； 7.汽车消费及经 营贷款审查不到位； 8.个人汽车贷款和汽车抵押贷款业务存在同一抵押物重复抵押； 9.个别汽 车消费贷款和汽车抵押贷款用途管控不力，贷款资金被挪用； 10.个人消费贷款及个人经营性贷 款用途管控不力，贷款资金被挪用； 11.部分个人消费贷款未按要求进行受托支付； 12.信用卡 现金分期用途管控不力； 13.代销产品风险评级结果与合作机构评级结果不一致，未采用较高风 险评级的评级结果； 14.代销产品底层资产涉及本行非标资产，没有实现代销业务与其他业务的 风险隔离； 15.“双录”管理审慎性不足，理财销售人员销售话术不当。根据相关规定对公司罚 款 720 万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开 展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资 决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 全国银行间同业拆借中心于 2019 年 7 月 8 日对平安银行股份有限公司（以下简称“公 司”） 进行通报批评：在银行间债券回购市场达成 DR001 为 0.09%的异常利率交易。经公司自 查，为交易员操作失误所致。根据相关规定暂停公司相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1 年。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务， 对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程， 符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 1.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 26,068.86 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 355,506,013.29 4 应收申购款 21,432,212.44 5 其他应收款 - 6 待摊费用 -平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 65 7 其他 - 8 合计 376,964,294.59 1.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。66 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2013 年 12 月 3 日）至 2020 年 3 月 31 日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 基金净值 收益率① 基金净 值收益 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2013.12.3-2013.12.31 0.4061% 0.0027% 0.1088% 0.0000% 0.2973% 0.0027% 2014.1.1-2014.12.31 4.9068% 0.0054% 1.3688% 0.0000% 3.5380% 0.0054% 2015.1.1-2015.12.31 3.8081% 0.0034% 1.3688% 0.0000% 2.4393% 0.0034% 2016.1.1-2016.12.31 2.5646% 0.0011% 1.3725% 0.0000% 1.1921% 0.0011% 2017.1.1-2017.12.31 3.7929% 0.0011% 1.3688% 0.0000% 2.4241% 0.0011% 2018.1.1-2018.12.31 3.6758% 0.0014% 1.3688% 0.0000% 2.3070% 0.0014% 2019.1.1-2019.12.31 2.5417% 0.0008% 1.3688% 0.0000% 1.1729% 0.0008% 2020.1.1-2020.3.31 0.5950% 0.0016% 0.3413% 0.0000% 0.2537% 0.0016% 自基金合同生效起至今 24.4841% 0.0035% 8.6663% 0.0000% 15.8178% 0.0035% 本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 67 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 注： 1、本基金基金合同于 2013 年 12 月 3 日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓， 建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 68 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、 基金财产拨划支付的银行费用； 5、基金合同生效后的基金信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价 格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.08%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.08%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 69 E 为前一日的基金资产净值 3、销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。销售服 务费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费、基金托管费、基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人 根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划 后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4、本章第（一）款第 4 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 本章第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的 事项发生的费用等不列入基金费用。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服 务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 70 十、其他应披露事项 本基金 2019 年 6 月 3 日至 2020 年 6 月 2 日发布的公告： 2019 年 6 月 18 日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信 息资料的公告 2019 年 6 月 22 日 关于旗下基金投资基金管理人关联公司代理销售证券的公告 2019 年 6 月 25 日 关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售 机构的公告 2019 年 6 月 30 日 平安基金管理有限公司 2019 年 6 月 30 日基金净值披露公告 2019 年 7 月 3 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新（2019 年第 1 期）以 及摘要 2019 年 7 月 9 日 平安日增利货币市场基金 2019 年 2 季度投资组合报告 2019 年 7 月 9 日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公 告 2019 年 7 月 15 日 平安日增利货币市场基金 2019 年第 2 季度报告 2019 年 7 月 19 日 关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构 的公告 2019 年 7 月 31 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏银行股份有 限公司为销售机构的公告 2019 年 8 月 14 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销 售有限公司为销售机构的公告 2019 年 8 月 15 日 平安基金管理有限公司关于新增深圳前海微众银行股份有限公 司为平安日增利货币市场基金销售机构的公告 2019 年 8 月 20 日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2019 年 8 月 22 日 平安日增利货币市场基金 2019 年半年度报告（摘要） 2019 年 8 月 22 日 平安日增利货币市场基金 2019 年半年度报告 2019 年 8 月 26 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证 券股份有限公司为销售机构的公告 2019 年 8 月 27 日 关于旗下部分基金新增中信证券（山东）有限责任公司为销售 机构及开通、定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019 年 8 月 30 日 平安基金管理有限公司关于暂停凤凰金信（银川）基金销售有 限公司代销旗下部分基金业务的公告 2019 年 9 月 3 日 平安基金管理有限公司关于旗下基金关联交易公告 2019 年 9 月 19 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新以及摘要 2019 年 9 月 19 日 关于平安日增利货币市场基金基金经理变更公告 2019 年 9 月 20 日 平安日增利货币市场基金国庆节假期前暂停申购、转换转入及 定期定额投资业务的公告 2019 年 10 月 11 日 平安日增利货币市场基金 2019 年 3 季度投资组合报告 2019 年 10 月 15 日 关于新增上海陆金所基金销售有限公司为平安日增利货币市场平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 71 基金销售机构的公告 2019 年 10 月 24 日 平安日增利货币市场基金 2019 年第 3 季度报告 2019 年 10 月 25 日 关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开 通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019 年 11 月 1 日 关于旗下部分基金新增上海银行股份有限公司为销售机构的公 告 2019 年 11 月 7 日 关于平安日增利货币市场基金调整收益支付方式并修改基金合 同、托管协议的公告 2019 年 11 月 7 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新以及摘要 2019 年 11 月 27 日 平安基金管理有限公司关于基金经理代为履行职务的公告 2019 年 11 月 28 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销 售有限公司为销售机构的公告 2019 年 12 月 4 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信建投证券股 份有限公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优 惠的公告 2020 年 1 月 4 日 关于旗下 4 只基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》修订相关法律文件的公告 2020 年 1 月 4 日 平安日增利货币市场基金基金合同 2020 年 1 月 4 日 平安日增利货币市场基金托管协议 2020 年 1 月 4 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新（摘要） 2020 年 1 月 4 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新 2020 年 1 月 4 日 平安日增利货币市场基金 2019 年 4 季度投资组合报告 2020 年 1 月 17 日 平安日增利货币市场基金 2019 年第 4 季度报告 2020 年 1 月 18 日 关于平安日增利货币市场基金基金经理变更公告 2020 年 1 月 18 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新（摘要） 2020 年 1 月 18 日 平安日增利货币市场基金招募说明书更新 2020 年 1 月 18 日 平安日增利货币市场基金春节假期前暂停申购、转换转入及定 期定额投资业务的公告 2020 年 1 月 30 日 关于平安基金管理有限公司旗下货币市场基金春节假期暂停申 购、转换转入及定期定额投资业务的提示性公告 2020 年 2 月 29 日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020 年 3 月 24 日 平安基金管理有限公司关于暂停泰诚财富基金销售（大连）有 限公司办理相关销售业务的公告 2020 年 3 月 27 日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 2019 年年度报告 的公告 2020 年 4 月 7 日 平安日增利货币市场基金 2020 年 1 季度投资组合报告 2020 年 4 月 10 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信银行股份有 限公司为销售机构的公告平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 72 2020 年 4 月 21 日 平安日增利货币市场基金 2020 年第 1 季度报告 2020 年 4 月 25 日 平安日增利货币市场基金劳动节假期前暂停申购、转换转入及 定期定额投资业务的公告 2020 年 4 月 27 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信期货为销售 机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2020 年 4 月 28 日 平安基金管理有限公司关于暂停扬州国信嘉利基金销售有限公 司代销旗下基金业务的公告 2020 年 4 月 29 日 平安日增利货币市场基金 2019 年年度报告 2020 年 5 月 6 日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信证券华南为 销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2020 年 5 月 13 日 平安基金管理有限公司关于暂停深圳盈信基金销售有限公司办 理相关销售业务的公告 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 73 十一、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规 的要求及基金合同的规定， 对 2020 年 1 月 18 日公布的《平安日增利货币市场基 金招募说明书更新》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 根据最新资料，更新了“重要提示”。 2、 根据最新资料，更新了“二、释义”。 3、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”。 4、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”。 5、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”。 6、 根据最新资料，更新了“九、基金的投资”。 7、 根据最新资料，更新了“十、基金的业绩”。 8、 根据最新资料，更新了“十三、基金的收益与分配”。 9、 根据最新资料，更新了“十五、基金的会计与审计”。 10、 根据最新资料，更新了“十六、基金的信息披露”。 11、 根据最新资料，更新了“十八、 基金合同的变更、终止与基金财产 的清算”。 12、 根据最新资料，更新了“十九、 基金合同的内容摘要”。 13、 根据最新资料，更新了“二十、 基金托管协议的内容摘要”。 14、 根据最新资料，更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”。 15、 根据最新资料，更新了“二十二、其他应披露的事项”。 16、 根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。平安基金管理有限公司 招募说明书摘要更新 74 平安基金管理有限公司 2020 年 7 月 2 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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