最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联品牌优选混合A(008424) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1940567 | ||||||||
| 基金代码 | 008424 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中融品牌优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 中融品牌优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 中融品牌优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中 国证监会2019年11月14日证监许可〔2019〕2371号文注册。本基金基金合同已于 2020年5月14日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理 人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注 册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风 险，投资人在投资本基金前，应充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金，但低于股票型基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读 本基金的招募说明书及基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金除了投资于A股 市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资香港联合交易所上市的股票。 除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本 基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交 易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交 易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本 招募说明书的风险揭示章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不 晚于2020年9月1日起执行。 因基金经理调整，基金管理人对本招募说明书的“重要提示、第三部分基金 管理人、第五部分相关服务机构、第六部分基金的募集、第七部分基金合同的生 效、第二十一部分其他应披露事项”的相关内容进行了更新。 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人................................................................................................ 8 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 10 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 34 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间.......................................................... 34 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 34 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 34 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 35 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 37 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 38 第十一部分 基金的费用与税收.............................................................................. 38 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 40 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年5月31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1．基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年1 月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、常 务副总裁。 王强先生，董事，法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监 督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公 司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总 经理。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总监、 交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019年8月 起至今任公司总裁。 姜国华先生，独立董事，会计学博士。任职于北京大学光华管理学院，同时 担任北京大学研究生院副院长。 李骥先生，独立董事，法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管 理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限 公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司 董事长。 董志勇先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理， 现任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。 黄震先生，总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总监、 交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019年8月 起至今任公司总裁。 黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债 券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、 常务副总裁。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁等， 自2019年4月起至今任公司督察长。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁 助理等，自2019年12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司 首席信息官。 2．本基金基金经理 柯海东先生，中国国籍，毕业于中山大学财务与投资管理专业，硕士研究生 学历，取得基金业从业人员资格。2010年7月至2013年2月曾任职于中国中投证券 研究总部分析师；2013年2月至2015年8月曾任职于国泰君安证券研究所分析师； 2015年9月至2018年8月曾任职于前海开源基金管理有限公司投资部副总监。2018 年9月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部副总经理。现任本基金（2020 年5月起至今）、中融竞争优势股票型证券投资基金（2019年1月起至今）、中融策 略优选混合型证券投资基金（2019年5月起至今）、中融高股息精选混合型证券投 资基金（2019年9月起至今）的基金经理。 冯琪女士，中国国籍，毕业于香港大学经济学专业，研究生、硕士学位，具 有基金从业资格。2012年6月至2016年4月在泰康资产管理（香港）有限公司权益 投资部任研究员职位；2016年9月至2017年11月在溪源资本有限公司投资部任基 金经理助理职位。2018年1月加入中融基金管理有限公司，现任权益投资部基金 经理。现任本基金（2020年6月起至今）、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型 发起式证券投资基金（2019年11月起至今）、中融融安二号灵活配置混合型证券 投资基金（2020年5月起至今）、中融融安灵活配置混合型证券投资基金（2020 年5月起至今）、中融高股息精选混合型证券投资基金（2020年6月起至今）的基 金经理。 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；寇文红先生，研究部总 经理；张开阳女士，交易部副总经理。 一般委员： 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部；罗杰先生，本 公司总裁助理、固收投资部总经理；孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投 资部；赵菲先生，指数投资部总经理；杨萍女士，信评部总经理；哈图先生，策 略投资部总经理助理。 4．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 成立时间：1983年10月31日 法定代表人：刘连舸 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中 国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、基金托管业务经营情况 截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基金676 只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 四、基金托管人的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017，中国银行继续获得了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务 内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基 金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 （1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：杨佳、商霄霄 网址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通 过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 2)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 客服电话：95559 3)平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 4)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：96005 5)嘉兴银行股份有限公司 住所：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：夏林生 客服电话：0573-96528 6)江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话：95319 7)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 8)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 联系人：李颖 客服电话：95536 9)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 10)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 11)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 12)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 13)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 14)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 15)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 16)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 17)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：黄博铭 客服电话：95521/400-8888-666 18)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 19)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 20)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 21)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-33389888 22)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 23)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 24)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 25)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦12、15层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 26)广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 27)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 28)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 29)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 30)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 31)粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 32)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 33)东方财富证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：陈宏 电话：021-36532109 联系人：帅炜炜 客服电话：95357 34)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 联系人：黄婵君 客服电话：95565 35)国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话：010-84183389 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 36)民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 37)世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 38)大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 39)万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 40)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 41)天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391 / 400-800-5000 42)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 43)恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 44)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 客服电话：95329 45)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 46)中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 47)北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 电话：010-56075718 联系人：吴鹏 客服电话：4006-802-123 48)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 49)北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 联系人：殷雯 客服电话：010-58170761 50)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 51)浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 52)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话: 0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 53)上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 55)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 56)北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 57)浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：4008773772 58)北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：田宏莉 客服电话：95162、400-8888-160 59)诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 60)上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 61)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 62)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人：陈达伟 客服电话：400-928-2266 63)北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 65)上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 66)奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 联系人：陈广浩 客服电话：400-684-0500 67)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 联系人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 68)北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：李露平 客服电话：400-818-8000 69)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877-8028 联系人：段京璐 客服电话：400-001-1566 71)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7733 72)深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 73)北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 74)上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 法定代表人：冯轶明 电话：021-20530224 联系人：江辉 客服电话：400-820-1515 75)上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-118-1188 76)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人：杨艳平 客服电话：0755-86575665 77)上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：黄祎 电话：021-51327185 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 78)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 79)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 联系人：刘昕霞 客服电话：400-930-0660 80)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 81)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人：许宁 电话：010-51455516 联系人：周雯 客服电话：400-829-1218 82)万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：张军 电话：010-5901384 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 83)上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 84)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 85)上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 联系人：俞申莉 客服电话：400-820-5369 86)凤凰金信（海口）基金销售有限公司 住所：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 87)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 88)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 89)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-159-9288 90)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 91)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 92)北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 93)上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 94)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 95)通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 / 95193 96)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 97)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 98)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 99)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 100)济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 101)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 102)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 103)大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000899100 104)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 105)深圳新华信通基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 106)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 107)阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 108)玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：021-50701082 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售 本基金，并在管理人官网公示。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融品牌优选混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：股票型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于具有品牌优势的上市公司，分享公司持续成长产生的红利， 在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港 股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、短期融资券、 超短期融资券、中期票据、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债、 可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券等）、资产支持证券、 债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%（其中投资于港股通标的股 票的比例不超过股票资产的50%），本基金投资于品牌优势主题相关证券的比例 不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果 法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 本基金所指具有品牌优势的上市公司是指成立10年以上、已经具有品牌力 但仍有持续成长空间或可以进行全球扩张的上市公司，不同行业属性的品牌公司 投资价值具有不同的特征，评价上市公司品牌力包括但不限于以下标准：创新力、 行业发展、议价能力、产品独特性或者稀缺性、公司治理，品牌市占率及客户忠 诚度等。 1、资产配置策略 本基金从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的 风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投 资组合。 2、股票投资策略 本基金重点投资于具备品牌优势，且能持续成长的A股和港股通标的上市公 司。通过“自下而上”的主动选股能力，选择具备品牌竞争力和护城河，能够持 续成长的上市公司，并结合“自上而下”的对宏观经济状况、行业景气度、行业 成长空间的判断，构建股票投资组合，同时将根据行业、公司状况的变化，基于 估值水平的波动，动态优化股票投资组合。 本基金重点投资于的品牌上市公司具有以下特点： （1）已经具备优势品牌并有继续成长空间的企业：这类企业一般是品牌优 势已经确立，而公司还处于成长期或能进行全球范围内的扩张，其主要特征是： 公司具有同业公司难以复制的核心竞争力，产品的市场空间正在加速扩张，具有 一定的市场独占性或唯一性，无形中就具有较高的市场进入壁垒，同类产品（或 服务）的新品牌往往只能填补市场边缝，同时这类产品的市场空间也有较好的成 长性。处于优势并有成长性的品牌特征：产品或服务有议价及定价能力、市场占 有率可以迅速提高。处于优势并有成长性的品牌企业的财务特征：规模化经营、 成本降低、销售额上升、毛利率提高及利润增长迅速。 （2）品牌延伸是证明品牌价值，丰富品牌形象，维护、巩固原品牌地位的 有利手段。随着消费习惯的变迁，品牌的影响力在逐渐加强，消费者对该品牌逐 步产生认同感和信赖感，并有可能最终成为普遍的社会共识。具备较强品牌延伸 能力的品牌企业增长空间巨大，通过对已有强势品牌的延伸可以低成本撬动延伸 产品或服务市场，容易带来超出预期的增长。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 3、债券投资策略 安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要关注因素。本基金通过深入分 析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综合考 虑流动性和信用风险等因素，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 本基金投资可转换公司债券和可交换公司债券将基于以下三个方面的分析： 价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值有 一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。 4、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利 用国债期货、股指期货等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原 则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 （1）股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的 投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发 展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的 风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 （2）国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理人以套期保值为目的，通过构建量化分析体系，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、隐含波动率水平、套期保值的稳定性等指标进行 跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳 定增值。 如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资 主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通 过对标的品种的研究，谨慎投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证 券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因 素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 第九部分 基金的业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率*65%+中证港股通大消费主题指数收益率 *10%+中债综合指数收益率*25% 中证消费服务领先指数是由中证指数有限公司编制，是以中证全指为样本空 间，由食品饮料业、服装及其他纤维制品制造业、文教体育用品制造业、医药生 物制品业等行业中总市值排名前100的股票构成，以反映沪深A股消费服务类股 票的整体表现，具有良好的市场代表性。 中证港股通大消费主题指数是由中证指数公司编制，从港股通范围合资格股 票中选取符合大消费主题的不超过50家港股作为样本股，采用自由流通市值加 权计算，以反映大消费主题上市公司的整体状况和走势。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场 等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好 地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用， 又或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准， 则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较 基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 第十一部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、公休假等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。 3．C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.80%年费率 计提。计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金管理人无需再出具资 金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延至最近可支付日。 C类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第六部分 基金的募集” 中的相关内容。 （五） 更新了 “第七部分 基金合同的生效” 中的相关内容。 （六） 更新了 “第二十一部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2020年6月29日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |