最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 工银产业升级股票A(007674) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1939123 | ||||||||
| 基金代码 | 007674 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信产业升级股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 工银瑞信产业升级股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2019年6月27日证监许可【2019】1157号文注册募集。 本基金基金合同已于2019年12月25日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资 料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过50%的除外。法律 法规、监管部门另有规定的，从其规定。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金的特定风险以及其 他风险。 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。本基金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资 标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同 业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%–95%（投资于港股通投资 标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的产业升级主题 范围内的股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。 本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于 港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据 投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将 基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金可投资股指期货和国债期货，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情时，可能会使投资人权益遭受较大损失。期货投资采用每日无负债结 算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大 损失。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信 用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波 动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能 无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产 支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构 和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对 冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生 也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长， 中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长， 中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学 长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长 （1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员， 香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚 洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研 究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博 士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司 监事。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加 入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005 年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总 监。 3、高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券 总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金 管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年8 月至1993 年5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月， 任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算 部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005 年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国工商银行总行 处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董 事、副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董 事长。 4、本基金基金经理 杜洋先生，10年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部能源设施研究团队 负责人、基金经理。 2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月定期 开放债券型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞 信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年3月22日至今，担任工银瑞 信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2018年11月14日至今，担任工银瑞信新能源 汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019年4月24日至今，担任工银瑞信战略新兴 产业混合型证券投资基金基金经理；2019年12月25日至今，担任工银瑞信产业升级股票 型证券投资基金基金经理。 陈小鹭先生，11年证券从业经验；曾在华泰联合证券担任研究员；2011年加入工银瑞 信基金管理有限公司，现任研究部基础化工行业高级研究员、基金经理；2016年9月22 日至2019年8月14日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金经理； 2018年11月30日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金基金经理；2019 年12月25日至今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，16年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理； 2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014 年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理； 2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年 11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2 月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12 日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，18年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今，担任工银 瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银 保本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发 起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理， 2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013 年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年 9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至 2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，17年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡 基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基 金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基 金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型 基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证 券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资 基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基 金经理。 李剑峰先生，17年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014 年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至 2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，13年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-81042588、010-81042599 联系人：宋倩芳 公司网站：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。 2、其他销售机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （4）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com （5）中信建投期货有限公司 注册地址（详细）：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4， 9-B、C 办公地址（详细）：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4， 9-B、C 法定代表人：王广学 注册日期：1993.3.16 注册资本：7亿元 联系人：刘芸 电话：023-86769637 客服电话： 4008-877-780 网址：http://www.cfc108.com/ （6）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （9）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （10）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （11）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ （14）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址: www.yixinfund.com （15）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （16）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （17）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （18）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址： www.hgccpb.com （19）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （20）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （21）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 电话：010-62675768 传真： 8610-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （22）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com （23）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （24）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （25）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时在基金管理人网站公示。 （二）基金登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：上海源泰律师事务所 住 所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电 话：021-51150298 传 真：021-51150398 经办律师：刘佳、徐莘 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 经办注册会计师： 王珊珊、贺耀 联系人：贺耀 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信产业升级股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型。 六、基金的投资目标 深入挖掘传统产业升级过程中的投资机会，精选具有核心竞争优势的上市公司进行重 点投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投 资标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中 期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的产业升级 主题范围内的股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济 政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断国内及香港证 券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险 收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨 阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比 例。 2、股票选择策略 （1）产业升级主题界定 当前，中国经济进入新的发展阶段，产业升级符合中国经济的发展趋势且中国在产业 体系、人才、技术等方面也具备了基本条件。本基金将专注于通过产业升级带来竞争优势 提高、突破竞争重围的传统产业龙头公司，这些公司通过持续多年的发展，积累了很多技 术、管理、成本、规模等方面的优势，或者通过引入新机制、新技术、新模式，能够从行 业中脱颖而出，获得超额收益，是未来中国经济产业升级的真正主力军。 本基金界定的产业升级主题股票目前主要包括四类： 一是在供给侧改革持续、低效产能退出的形势下，依靠技术和成本优势，扩大市场集 中度，实现了升级的公司。具体到行业层面，主要包括中信证券一级行业分类的煤炭、钢 铁、有色金属、建材、建筑、机械、房地产等。 二是由环保政策倒逼产业升级的公司，既包括通过领先的环保投入、从粗放型的污染 排放转向清洁生产从而持续保持竞争优势的公司，也包括致力于生产减少污染排放的产品 从而获得巨大市场空间的公司。具体到行业层面，主要包括中信证券一级行业分类的基础 化工、轻工制造、家电、纺织服装、食品饮料、农林牧渔等。 三是受益于传统能源向清洁能源升级的公司，如从传统能源生产向能源加工等产业链 下游升级的公司，或者积极布局新能源的传统能源生产企业等。具体到行业层面，主要包 括中信证券一级行业分类的石油石化、电力设备、电力及公用事业、交通运输、汽车等。 四是受益于技术升级获得成本和市场优势的公司，如通过加大研发投入、开发新的材 料，并向产业链下游升级的公司。具体到行业层面，主要中信证券一级行业分类的包括电 子元器件、通信、计算机、医药、国防军工等。 未来随着经济增长方式转变和经济改革政策的调整，产业升级主题的外延将会逐渐扩 大，本基金将视实际情况对符合产业升级特征的公司进行投资。 （2）个股投资策略 本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选具有核心竞争优势和持续增长 潜力，且估值水平相对合理的股票进行重点投资。本基金将主要通过港股通投资于香港股 票市场。 1）定性分析 本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定 投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： ①根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优质 上市公司； ②根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长能力突出的 上市公司； ③公司的竞争优势：重点考察公司的在细分市场是否占据领先位置，是否具有品牌号 召力或较高的行业知名度等； ④公司的资源优势，包括是否拥有独特优势的物质或非物质资源，比如市场资源、专 利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力以及其他优势； ⑤公司治理评估：具有良好公司治理机制的公司应具有以下特征： i．公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东； ii．尊重公司相关利益者的权利； iii．公司信息披露及时、准确、完整； iv．公司董事会勤勉、尽责，运作透明； v．公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客 观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 ⑥公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程 度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性； 2）定量分析 在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增 长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的 定量评判，筛选出具有GARP（合理价格成长）性质的股票。 （3）港股通投资标的股票投资策略 本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用 合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 本基金所投资香港市场股票标的除适用上述个股投资策略外，本基金投资香港市场股 票标的还需关注： 1）香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分 布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等 方面； 2）港股通每日额度应用情况； 3）人民币与港币间的汇兑比率变化。 3、债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研 究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团 队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 （1）利率策略 研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情 景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度 变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综 合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利 率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的 再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券 价格上升的收益，并获得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状 况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。 （3）债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动 性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值， 选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。 （4）可转换债券、可交换债券投资 可转换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基 本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券、可交换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 4、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补 偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法 等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 5、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着 谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠 杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策 略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市 场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现 货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头 头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基 金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta 的稳定性，精细化确定投资方案比例。 （2）国债期货投资策略 本基金为提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期 货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水 平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券 市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流 动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全 的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：75%×中证700指数收益率＋5%×恒生指数收益率+20%×中 债综合财富（总值）指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金如果投资港股通投资标的股票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。根据2017年7月1日实施的《证券期 货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新 进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为 准。 十一、 基金投资组合报告 本投资组合报告期为2020年1月1日起至3月31日止（财务数据未经审计） 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 136,614,098.60 92.28 其中：股票 136,614,098.60 92.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 9,624,842.44 6.50 8 其他资产 1,801,296.39 1.22 9 合计 148,040,237.43 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 10,309,555.20 7.00 B 采矿业 - - C 制造业 64,519,721.40 43.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,154,169.00 15.73 J 金融业 34,355,635.00 23.34 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,275,018.00 2.90 S 综合 - - 合计 136,614,098.60 92.81 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600486 扬农化工 179,500 12,100,095.00 8.22 2 600030 中信证券 528,300 11,707,128.00 7.95 3 300059 东方财富 707,000 11,347,350.00 7.71 4 601688 华泰证券 655,900 11,301,157.00 7.68 5 000998 隆平高科 568,960 10,309,555.20 7.00 6 000977 浪潮信息 196,800 7,631,904.00 5.18 7 002230 科大讯飞 190,100 6,550,846.00 4.45 8 002179 中航光电 179,200 6,128,640.00 4.16 9 603960 克来机电 197,770 5,719,508.40 3.89 10 600570 恒生电子 49,300 4,333,470.00 2.94 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 52,862.28 2 应收证券清算款 1,472,522.02 3 应收股利 - 4 应收利息 2,730.57 5 应收申购款 273,181.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,801,296.39 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2019年12月25日，基金合同生效以来（截至2020年3月31日）的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 工银产业升级股票A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2019.12.25-2019.12.31 -0.06% 0.01% 2.09% 0.52% -2.15% -0.51% 2020.1.1-2020.3.31 -1.68% 1.51% -3.49% 1.73% 1.81% -0.22% 自基金合同生效日起至今 -1.74% 1.45% -1.47% 1.67% -0.27% -0.22% 工银产业升级股票C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019.12.25-2019.12.31 -0.07% 0.02% 2.09% 0.52% -2.16% -0.50% 2020.1.1-2020.3.31 -1.88% 1.51% -3.49% 1.73% 1.61% -0.22% 自基金合同生效日起至今 -1.95% 1.45% -1.47% 1.67% -0.48% -0.22% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2019年12月25日至2020年3月31日） 注：1、本基金基金合同于2019年12月25日生效。截至报告期末，本基金尚处于建 仓期。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。建仓期满，本基金的投资应符合基金 合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为80%–95%（投资于港 股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%），其中投资于本基金界定的产 业升级主题范围内的股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、因投资港股通投资标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25 %的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额的基金资产净值的0.80%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费的计算方法如 下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家 有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其 它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，增加了基金合同生效日期，招募说明书内容截止日及财务数 据和净值表现数据截止日。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况。 3、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的信息对相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的信息。 5、在“六、基金的募集”部分，删除了基金的募集方式、募集期限、募集对象、募集 场所、认购安排及募集资金等相关信息。 6、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金生效日期，删除了基金的备案及基金 募集失败的相关信息。 7、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，修改了“申购与赎回的开始时间” 相关信息。 8、在“九、基金的投资”部分，增加了基金最近一期的投资组合报告等信息。 9、增加了“十、基金的业绩”部分。 10、增加了“二十二、其他应披露事项”部分。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇二〇年六月二十四日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |