最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 工银主题策略混合A(481015) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1938924 | ||||||||
| 基金代码 | 481015 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信主题策略混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 工银瑞信主题策略混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2020年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2011年8月24日证监许可﹝2011﹞1340号文核准募 集。本基金基金合同于2011年10月24日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料 概要。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复【2005】105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对 冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也 是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥有 超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学 士学位。 王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月 至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行 营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江 学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长 （1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港 政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究 生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官，现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监 事。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职 于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券 总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司，历 任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年8 月至1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月，任职 于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5 月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副 总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信 资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年 6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国工商银行总行 处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董事、 副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。 4、本基金基金经理 黄安乐先生，17年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡基 金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金 基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金 基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基 金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投 资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基 金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理 曹冠业先生，2011年10月24日至2014年6月12日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，16年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013 年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1 月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1 月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年11月18 日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至 2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018 年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，18年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今，担任工银瑞 信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保 本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式 基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013 年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7 月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月 19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018 年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，简历同上。 李剑峰先生，17年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任 职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港） 有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担 任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总 裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008 年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月， 任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，13年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公 司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销柜台 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-681042588、010-81042599 联系人：宋倩芳 公司网站：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：吴雅婷 电话：021-61162160 传真：021－63602431 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021－22169134 客户服务电话：95525 网址：http://www.ebscn.com/ （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 电话：021－38676666 传真：021－38670666 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网址：http://www.gtja.com/ （6）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008888888或95551 网址：http://www.chinastock.com.cn/ （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 电话：010－85156499 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755—82943666 传真：0755－83734343 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021－23219100 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （10）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （11）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （12）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-66553791 客户服务电话：400-889-5618 网址：http://www.e5618.com （13）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022－28451991 传真：022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址：http://www.ewww.com.cn （14）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 电话：021-20315161 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （15）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 网址：www.hfzq.com.cn （16）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020－88836999 传真：020－88836654 客户服务电话： 961303 网址：http://www.gzs.com.cn （17）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010－63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （18）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 党静 电话：0371--69099882 传真：0371—65585899 客户服务电话：95377 网址：http://www.ccnew.com/ （19）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 网址：www.guodu.com 联系人：刘河斌 电话：010-87413633 客户服务电话：400-818-8118 （20）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 邮编：518048 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编： 100026 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 联系人：王一通 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （21）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真： 025-83387254 客户服务电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ （22）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 公司网址：www.hrsec.com.cn 客服电话：010-58568118 （23）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027—65799999 传真：027—85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （24）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532－85022605 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （25）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （26）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （27）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （28）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （29）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010－85238667 传真：010－85238680 客户服务电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn/ （30）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571—95548 网址：http://www.bigsun.com.cn/ （31）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871—3577946 联系人：高国泽 电话：0871—3577942 （32）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （33）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 传真：021-23586860 公司网址：http://www.18.cn 客户咨询电话：95357 （34）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大 厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大 厦38、39层 法定代表人：董永成 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （35）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931－8888088 传真：0931－4890515 客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100 网址：http://www.hlzqgs.com/ （36）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 电话：025－86775335 传真：025－86775376 客户服务电话：4008896400 网址：http://www.njcb.com.cn （37）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊 联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 联系人：杨晨 客服电话： 95391 公司网址：http://www.tfzq.com （38）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：010－68858057 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com （39）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市银城路167号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：孙琪虹 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （40）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 联系人：任敏 电话：010－65051166 传真：010－65058065 客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com.cn/ （41）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （42）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （43）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （44）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （45）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （46）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （47）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：王盈虚 电话：0571-88267825 传真：0571-87659954 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （48）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话：0551-65898113 传真：0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （49）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （50）武汉农村商业银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建设大道618号 办公地址：武汉市江岸区建设大道618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 电话：027-85497270 传真：027-85497270 客户服务电话：96555 网址：www.whrcbank.com （51）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （52）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （53）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路41号 办公地址：昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （54）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （55）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：严峻 客户服务电话:0571-96523；400-8888-508 网址：http://www.hzbank.com.cn （56）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－7219891 客户服务电话：4007121212 （57）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （58）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：http://www.foundersc.com （59）日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 电话：0633-8081590 传真：0633-8081276 客户服务电话： 400-68-96588 网址：http://www.bankofrizhao.com.cn （60）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （61）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真： 0351-4110714 网址： www.myfund.com （62）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （64）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （65）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （66）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ （67）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址：www.leadfund.com.cn （68）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （69）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （70）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （71）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址: www.yixinfund.com （74）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话：400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com （75）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （76） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （77）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-65807399 客服电话：95162 网址：www.cifco.net （78）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （79）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话：010-58276999 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com （80）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （81）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （82）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （83）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988*35374 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （84）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话：8621-34013996 客服电话：8621-34013999 网站：https://www.hotjijin.com/ （85）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 客服电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com.cn/ （86）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （87）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （88）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （89）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.htfund.com （90）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （91）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （92）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （93）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （94）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （95）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话： 0755-89460500 传真： 0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （96）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （97）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：400 818 8866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （98）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077-268 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （99）深圳安见基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K 法定代表人：吴永宏 联系人：陈鹏 电话：0755-86382002 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （100）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 电话：025-86853969 传真：025-86853960 客户服务电话：4007-999-999转3 网址：http://jr.tuniu.com/ （101）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （102）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （103）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：010-52798634 传真：010-82055860 客户服务电话：400-623-6060 网址： www.niuniufund.com （104）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真： 021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （105）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人： 陈霞 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：4008-980-618 网址： www.chtwm.com （106）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （107）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com （108）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-64068617 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.fundsure.com （109）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 电话：010-62675768 传真： 8610-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （110）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com （111）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话： 010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （112）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （113）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （114）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810683 传真：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （115）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （116）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （117）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：霍博华 电话：010-61952703 传真：010-61951007 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （118）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx （119）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的 机构销售本基金，详见基金管理人网站。 （二）基金注册登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：北京德恒律师事务所 住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 电 话：（010）52682888 传 真：（010）52682999 经办律师：徐建军、王莹 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：王静，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 工银瑞信主题策略混合型证券投资基金。 五、基金的类型 混合型。 六、基金的投资目标 结合宏观经济转型方向，通过分析社会经济热点动向，把握相关主题投资机会，追求 基金资产长期稳定的增值和收益，在控制投资风险的同时，力争持续实现超越业绩基准的收 益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、央票、回购， 以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会 相关规定。其中，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具及其他资 产占基金资产的比例为5%-40%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、类别资产配置策略 本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考虑 经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 （1）经济前景分析 本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的 经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发 生的概率。 （2）类别资产收益风险预期 针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风 险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进 行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。 结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。 2、股票选择策略 在股票投资方面，本基金主要采取主题投资策略，在宏观经济发展的不同阶段，关注经 济发展热点，深入挖掘潜在的主题投资机会，寻找实质受益的上市公司，并综合考虑其基本 面情况，如公司治理、行业地位与竞争优势、投资吸引力等方面，选择具备投资价值的股票， 构建投资组合，并不断优化组合，争取获得超越业绩基准的收益水平。 （1）主题投资策略 主题投资是国际新兴的投资策略，其特点在于它并不按照一般的行业划分方法来选择股 票，而是将驱动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因素作为“主题”，来选 择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于：行业轮动、板块轮动、区域主题、估 值修复、事件性主题等。 本基金通过策略研究入手，从基本面、政策面、估值面、资金面等维度挖掘策略主题性 投资机会。主要通过自上而下的分析，结合国家政策导向以及经济结构性转型的方向，深入 研究区域经济结构、产业结构及商业模式的变化趋势，挖掘区域性主题、行业板块轮动等相 关的主题投资机会，同时也会结合二级市场上的估值偏差，资金流动特征等因素，寻找具备 估值修复可能的主题投资机会，另外，也会通过研究一些事件性因素，选择具备一定持续性 和较为明确的收益空间的事件性主题投资机会。 在实际投资运作中，本基金将重点从驱动经济体长期发展趋势和改变人类生产和生活方 式两点出发，并按照各个主题所造成影响的时间长短分别进行配置。其中，进行长期配置的 主题主要包括：新能源设备制造与运营、改善人类生活品质与体验的消费服务公司、新材料 研发及运用、新一代信息技术等；进行中短期配置的主题主要包括：上市公司事件驱动等。 在具体股票的选择上，兼顾主题投资和价值投资，挑选相关主题中实质性受益的上市公 司，同时综合考虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素， 决定具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化。 （2）公司治理评估 公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件，是保证上市公司谋求 股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的 特征：1）公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；2）尊重公司相关利 益者的权利；3）公司信息披露及时、准确、完整；4）公司董事会勤勉、尽责，运作透明； 5）公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地 履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 （3）行业地位与竞争优势分析 企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决 于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势 的企业具有以下一项或多项特点： 1）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力； 2）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略； 3）主营业务突出且稳定； 4）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、特许经营权或其它特定优势； 5）具有较强技术创新能力。 本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者带 来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。 （4）财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企业 持续发展能力，并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财务危 机的公司。本基金重点关注那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高尤其是权益资本回报率 高、风险管理能力强的企业。 （5）投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标，净资产收益率、销售 收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评 估的基础上，确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票，采用现金流折现模 型（DCF模型、DDM模型等）等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格， 选择安全边际高、最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 （6）组合构建及优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在证券价格明显高于其内在合理价 值时适时卖出证券。 3、其它投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益 类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，主要服务于流动 性管理，着力于短期投资。 本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交 易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进 行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其 合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 （二）投资管理程序 本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一 致性。 1、投资决策依据 （1）根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客 观研究成果进行决策； （2）遵守有关法律法规和基金合同的规定； （3）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。 2、投资程序 本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投 资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。 风险分析 投资研究 投资决策 组合构建 交易执行 与绩效评估 风险管理 图1 投资管理流程 （1）投资研究 研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、 债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投 资决策支持平台。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案， 审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资 限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。 （3）投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券 构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。 （4）交易执行 交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。 （5）风险分析及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄 送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。 风险管理部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金 经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数收益率 + 20%×中债综合指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股 票型基金。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人 和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结 果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 十一、 基金投资组合报告 本投资组合的报告期为2020年1月1日起至3月31日止（财务数据未经审计）。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 878,929,781.16 91.02 其中：股票 878,929,781.16 91.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 85,244,568.45 8.83 8 其他资产 1,423,421.89 0.15 9 合计 965,597,771.50 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 26,299,592.00 2.79 B 采矿业 53,432,882.66 5.66 C 制造业 675,709,744.32 71.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 86,694,123.89 9.18 J 金融业 18,864,072.00 2.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 17,892,666.00 1.89 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 878,929,781.16 93.08 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 603456 九洲药业 2,380,030 49,028,618.00 5.19 2 300037 新宙邦 1,158,035 41,399,751.25 4.38 3 603520 司太立 600,020 35,389,179.60 3.75 4 300760 迈瑞医疗 110,800 28,996,360.00 3.07 5 002138 顺络电子 1,423,900 28,777,019.00 3.05 6 300630 普利制药 428,000 27,332,080.00 2.89 7 300529 健帆生物 285,600 27,037,752.00 2.86 8 601012 隆基股份 1,080,000 26,827,200.00 2.84 9 600547 山东黄金 780,049 26,786,882.66 2.84 10 002714 牧原股份 215,200 26,299,592.00 2.79 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 857,307.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 25,767.40 5 应收申购款 540,347.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,423,421.89 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2011年10月24日，基金合同生效以来（截至2020年3月31 日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④ 2011.10.24-2011.12.31 -2.50% 0.32% -4.67% 1.08% 2.17% -0.76% 2012年 -0.51% 1.18% 7.10% 1.02% -7.61% 0.16% 2013年 31.03% 1.58% -5.91% 1.12% 36.94% 0.46% 2014年 27.93% 1.48% 42.73% 0.97% -14.80% 0.51% 2015年 66.79% 3.38% 7.41% 1.99% 59.38% 1.39% 2016年 -30.42% 2.03% -8.44% 1.12% -21.98% 0.91% 2017年 13.51% 1.21% 17.22% 0.51% -3.71% 0.70% 2018年 -37.54% 1.66% -19.26% 1.07% -18.28% 0.59% 2019年 57.70% 1.85% 29.50% 0.99% 28.20% 0.86% 2020.1.1-2020.3.31 2.18% 2.69% -7.45% 1.55% 9.63% 1.14% 自基金合同生效日起至今 115.60% 1.92% 52.93% 1.17% 62.67% 0.75% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2011 年10月24 日至2020年3月31日） 注：1、本基金基金合同于2011年10月24日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合 基金合同的相关规定：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工 具及其他资产占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金银行汇划费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内 从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第1款第（3） 至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 4、基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌 情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前2日在中国证监会指定媒介及基金管理人网站上刊登公告。 5、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并 按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的最高申购费率不超过5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购 申请单独计算。 本基金的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类 申购费率 申购费 M 1.5% 100万≤M 1.0% 300万≤M 0.8% 500万≤M 按笔收取，1000元/笔 注：M为申购金额 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的最高赎回费率不超过5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递 减。具体赎回费率结构如下表所示。 基金的赎回费率结构 费用种类 赎回费率 赎回费 Y 1.50% 7天≤Y 0.50% 1年≤Y 0.25% 2年≤Y 0% 注：Y为持有期限，1年指365天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方 式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它 有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。 4、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容，并完善 了风险收益特征相关的描述。 5、在“十一、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。 6、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇二〇年六月二十四日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |