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| 嘉实稳盛债券(002749) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1931590 | ||||||||
| 基金代码 | 002749 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实稳盛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年06月11日更新) | ||||||||
| 信息全文 | 嘉实稳盛债券型证券投资基金更新招募说 明书摘要 (2020年06月11日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 重要提示 嘉实稳盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年 4月20 日证监许可【2016】865号《关于准予嘉实稳盛债券型证券投资基金注册的批复》注册募集。 本基金基金合同于2016年6月3日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月7 日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外。 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 胡永青先生，硕士研究生，17年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任天安保险股 份有限公司固定收益组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、基金经理。2011年12月5日至2013年10月25日任国泰双利债券 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理，2012年7月31日至2013年10月 25日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公 司，现任固定收益业务体系全回报策略组组长。2014年3月28日至2019年4月3日任嘉 实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2014年3月28日至2019年9月24日 任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2014年10月9日至2019年8月 27日任嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2015年12月15日至2019 年9月24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016年3月14日 至2019年9月24日任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年3月30 日至2018年12月4日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年4月 12日至2019年9月24日任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年4 月18日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016年4月29日 至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至 2019年9月24日任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日 至2019年9月24日任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5 日至2019年9月24日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年12月 1日至2019年4月3日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年12 月14日至2019年3月20日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年6月21日至2019年9月24日任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017年7月 12日至2018年4月10日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理、2018年1月19日至 2019年10月11日任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年2 月9日至2019年10月17日任嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金基金经 理。2014年3月28日至今任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2015年4月18日至 今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016年6月3日至今任嘉实稳盛债券型 证券投资基金基金经理、2016年12月1日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、2017年6月2日至今任嘉实稳宏债券型证券投资基金基金经理、2019年8月 5日至今任嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019年9月26日至 今任嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2019年12月25日至 今任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 王亚洲先生，管理时间为2016年9月20日至2020年3月13日；张金涛先生，管理 时间为2017年1月12日至2019年4月12日。 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6 月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司 及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2018年9月末， 平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机构。 2018年1-9月，平安银行实现营业收入866.64亿元（同比增长8.6%）、净利润204.56 亿元（同比增长6.8%）、资产总额33,520.56亿元（较上年末增长3.2%）、吸收存款余额 21,346.41亿元（较上年末增长6.7%）、发放贷款和垫款总额（含贴现）19,220.47亿元（较 上年末增幅12.8%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金 清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人 员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银 行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行 经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科 学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999 年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月 在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3 月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行 武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经 理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经 理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营 销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产 托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年 3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年11月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿，托管证券 投资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命 力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、 平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券 指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发 起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资 基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合 型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配 置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石 混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资 基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦 增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资 基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合 型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资 基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈 保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配 置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一 年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海 新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵 活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得 天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债 券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠 融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放 债券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西 部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫 盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰 盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、 平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基 金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资 基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 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促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务 的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管 理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人 员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 刘伟 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-85518395 4000-555-671 传真：0371-85518397 网址：HGCCPB.COM （二） 登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 （021）51150298-827 传真 （021） 51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 四、基金名称 本基金名称：嘉实稳盛债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型证券投资基金，契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股 票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、国债期货等金融工具及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金主要投资于固定收益类金融工具，具体包括： 国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等 债券，以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其 他银行存款）、现金等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 国债期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 （1）大类资产配置策略 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性 分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判 断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资 产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据 各因素的动态变化进行及时调整。 （2）债券投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风 险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预 期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定组合的久期水平、期限结构 和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的投资收益。 1、利率策略 本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，积极主动的预测未来的利率 趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，本基金管理人将根据相关因素的研判调整 组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带 来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带 来的风险。 2、信用债券投资策略 本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选择和行业配 置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过自下而上的策略，在信用类固定收益金 融工具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，构造和优化组合。 通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分析、行 业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事 项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发 债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程，执行嘉实信 用投资纪律。 1）个别债券选择 首先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库流程”， 生成或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。 其次，本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信 用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久 期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决 定是否将个债纳入组合及其投资数量。 再有，因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更稳定或增 强的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大 的公司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等；个债因信用恶化而支持本 基金卖出的指标可以包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业没有 去杠杆的财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企 业获得资金的途径减少、发债企业发生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的 目标价格、本基金对该个债评估的价格上行空间有限等。 2）行业配置 宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度， 影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的 违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显 著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、 行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采 取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。 3）信用风险控制措施 本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债 企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制 投资风险。 本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围 等描述性统计指标，还运用VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型，估 计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用 风险暴露。 3、期限结构配置策略 本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其 他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构。本基 金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。 4、骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时，也即 相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于 相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将 会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其 他期间，这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。 5、息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 （3）股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类 资产的投资，以增加基金收益。 本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性较高的分散化组 合投资，控制流动性风险和非系统性风险。 本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合，精选流动性高、安全边际高、 具有上涨潜力的个股，力求增强组合的当期收益。 （4）国债期货投资策略 1、有效控制投资组合杠杆水平，做多利率债品种 本基金将在深入研究宏观经济形势和影响利率水平各项指标的基础上，预判利率债品 种的后期表现，在有效控制组合杠杆水平的基础上，充分利用国债期货保证金交易特点， 灵活调整组合国债期货多头仓位。 2、国债期货的套期保值 本基金在综合分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，结合组合内各利率债持仓 结构的基础上，按照“利率风险评估——套期保值比例计算——保证金、期现价格变化等 风险控制”的流程，构建并实时调整利率债的套期保值组合。 3、信用利差交易 利率风险是信用债的重要风险组成。本基金将在基于经济形势和信用风险预期的基础 上，利用国债期货，对于信用债的利率风险部分进行一定程度的套期保值，实现信用利差 交易，即在预期信用利差缩窄的情况下，做空国债期货，做多信用债，在预期信用利差变 宽的情况下，做多国债期货，做空信用债。 （5）资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还率、资产 池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行风险分析和价值评估后 选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模 并进行分散投资，以降低流动性风险。 （6）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，本基金可以主动投资于权证，其投资原则为有利于加 强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益 的目的；同时，充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会，实现基金资产的增值。在 权证投资中，本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，综合考虑权证定价模型、市场 供求关系、交易制度等多种因素，对权证进行定价。 （7）投资决策依据和决策程序 1）投资决策依据 · 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有 关规定。 · 宏观经济和上市公司的基本面数据。 ·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内， 选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 2）投资决策程序 · 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政 策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 · 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决 定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 · 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由 基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 · 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保 证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 · 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金 的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之 不断得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小 组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率 中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、上海证券 交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样 本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、中债总全价指数由中央国债登记结算公司编制并公开发布，具有较强的权威性和市 场影响力； 2、在中债指数体系中，中债总全价指数所代表的债券市场的风险收益特征与本基金较 为贴近。因此，中债总全价指数比较适合作为本基金的比较基准。 如果中央国债登记结算公司停止计算编制该指数或更改指数名称、相关法律法规发生 变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商 一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金 份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混 合型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 184,142,123.67 85.42 其中：债券 184,142,123.67 85.42 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 26,334,561.35 12.22 8 其他资产 5,105,918.73 2.37 9 合计 215,582,603.75 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 无。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,109,500.00 1.44 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,467,309.20 8.11 其中：政策性金融债 17,467,309.20 8.11 4 企业债券 34,702,000.00 16.12 5 企业短期融资券 20,175,000.00 9.37 6 中期票据 92,507,000.00 42.96 7 可转债（可交换债） 16,181,314.47 7.51 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 184,142,123.67 85.52 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 101900194 19河钢集MTN002B 100,000 10,463,000.00 4.86 2 101801244 18大同煤矿MTN007 100,000 10,413,000.00 4.84 3 101760008 17滁州城投MTN001 100,000 10,405,000.00 4.83 4 101900705 19招商局MTN003A 100,000 10,334,000.00 4.80 5 101800830 18义乌国资MTN002 100,000 10,291,000.00 4.78 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,235.93 2 应收证券清算款 1,152,912.38 3 应收股利 - 4 应收利息 3,944,770.42 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,105,918.73 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 6,949,885.00 3.23 2 132015 18中油EB 4,024,800.00 1.87 3 132008 17山高EB 2,070,000.00 0.96 4 128035 大族转债 496,635.30 0.23 5 127012 招路转债 159,024.60 0.07 6 128057 博彦转债 127,544.00 0.06 7 113028 环境转债 76,805.10 0.04 8 113026 核能转债 68,341.00 0.03 9 128062 亚药转债 55,162.30 0.03 10 113534 鼎胜转债 49,847.60 0.02 11 113515 高能转债 49,576.80 0.02 12 113024 核建转债 42,196.00 0.02 13 113022 浙商转债 41,616.00 0.02 14 132012 17巨化EB 34,782.00 0.02 15 110052 贵广转债 30,875.00 0.01 16 132007 16凤凰EB 9,180.00 0.00 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年6 -2.90% 0.16% -0.90% 0.14% -2.00% 0.02% 月3日（基金合同生效日）至2016年12月31日 2017年 6.69% 0.19% -4.26% 0.09% 10.95% 0.10% 2018年 0.58% 0.27% 6.17% 0.11% -5.59% 0.16% 2019年 5.10% 0.11% 1.10% 0.09% 4.00% 0.02% 2020年1月1日至2020年3月31日 0.29% 0.10% 2.59% 0.15% -2.30% -0.05% （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图：嘉实稳盛债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2016年6月3日至2020年3月31日） 注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓 期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投 资限制）的有关约定。 2.2020年3月13日，本基金管理人发布《关于嘉实稳盛债券基金经理变更的公告》， 王亚洲先生不再担任本基金基金经理职务。 十三、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金的证券、期货交易费用； (7)基金的银行汇划费用； (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M 0.8% 100万元≤M＜300万元 0.5% 300万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》， 自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的 养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申 购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费 率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保 险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后 端收费基金产品的公告》，自2016年9月2日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销 系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基 金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0 0.10% 1年≤T 0.05% T≥3年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊 载的公告。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费100%计入基金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T） 赎回费率 T 1.5% 7天≤T 0.1% T≥30天 0% 基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 3、基金转换费用 本基金在嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。本基金与嘉实快 线货币A开通转换业务。本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： （1）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基 金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。 （2）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金 合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动 范围内的投资者调低基金转换费率。 注：嘉实快线货币A有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，具体请见考嘉 实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； (3)《基金合同》生效前的相关费用； (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在 本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主 要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关销售机构的信息。 5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。 6.在“九、基金的转换”部分：更新了基金转换的相关内容。 7.在“十、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 8.在“十一、基金的业绩”部分：更新了基金业绩相关数据。 9.在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分：更新了对基金份额持有人的服务的 相关内容。 10.在“二十三、其他应披露事项”部分：更新了临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2020年06月11日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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