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| 前海联合价值优选混合A(009312) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1930934 | ||||||||
| 基金代码 | 009312 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-10 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二〇年六月 【重要提示】 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的 准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金注 册的批复》（证监许可【2020】480 号），注册日期为：2020 年 3 月 19 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国 证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌， 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。其中，本基金的 特定风险主要指本基金投资于资产支持证券以及信用衍生品所产生的相关特定 风险。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括 价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。 本基金为了更好管理债券投资的信用风险，可以参与信用衍生品的投资，该 投资可能面临流动性风险、偿付风险及价格波动风险等。具体请参见本基金招募 说明书关于“风险揭示”的相关内容。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 2 本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券 型基金与货币市场基金，低于股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露 文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自 行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 1 目 录 第一部分 绪言 .............................................................. 2 第二部分 释义 .............................................................. 3 第三部分 基金管理人 ........................................................ 8 第四部分 基金托管人 ....................................................... 17 第五部分 相关服务机构 ..................................................... 21 第六部分 基金份额的募集 ................................................... 23 第七部分 基金合同的生效 ................................................... 28 第八部分 基金的暂停运作 ................................................... 29 第九部分 基金份额的申购和赎回 .............................................. 29 第十部分 基金的投资 ....................................................... 41 第十一部分 基金的财产 ..................................................... 49 第十二部分 基金资产估值 ................................................... 50 第十三部分 基金的收益与分配 ............................................... 56 第十四部分 基金的费用与税收 ............................................... 58 第十五部分 基金的会计与审计 ............................................... 61 第十六部分 基金的信息披露 ................................................. 62 第十七部分 风险揭示 ....................................................... 70 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................ 76 第十九部分 基金合同的内容摘要 .............................................. 78 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .......................................... 95 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ....................................... 111 第二十二部分 其他应披露事项 .............................................. 113 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................... 114 第二十四部分 备查文件 .................................................... 115 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 2 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治 理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简 称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合 价值优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 3 第二部分 释义 《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合价值优选混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合 价值优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 4 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 5 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基 金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》 及其不定时修订，是由基金管理人制定及修订用于规范基金管理人所管理的开放 式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 6 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日 各自类别的基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。各类基金份额分别设置基金代码，合并投资 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 7 运作，分别计算和公布各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 55、A 类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 56、C 类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 60、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于 管理信用风险的信用衍生工具 61、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方 62、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方 63、信用衍生品交易名义本金：指为信用衍生品交易提供信用风险保护的金 额，各项支付和结算以此金额为计算基准 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 8 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 设立日期：2015 年 8 月 7 日 法定代表人：王晓耕 办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话：0755-23695990 传真：0755－82788000 联系人：张绍东 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842 号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币。目前的股权结构如下 表： 序号 股东名称 持股比例 1 深圳市钜盛华股份有限公司 30% 2 深圳粤商物流有限公司 25% 3 深圳市深粤控股股份有限公司 25% 4 凯信恒有限公司 20% 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理；2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁。 乔宗利先生，副董事长，博士研究生。曾先后任职于深圳石化集团、深圳鹏 基龙电安防股份有限公司、深圳市凯欣达多媒体有限公司、宝能地产股份有限公 司、深圳市宝能投资集团有限公司、前海人寿保险股份有限公司，现任深圳市宝 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 9 能投资集团有限公司副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州 新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。 王晓耕女士，董事，硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009 年 1 月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理，2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人。2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。 孙学致先生，独立董事，博士。历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管 理人。 冯梅女士，独立董事，博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学 副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学经济学院教授，现 任北京科技大学东凌经济管理学院教授。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教授、博士生导师。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2 名。 宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总 经理、执行（常务）董事。 赵伟先生，监事，硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职，2015 年 1 月加入新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部 部门负责人。 3、公司高级管理人员 王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 10 有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成 创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，2018 年 10 月加 入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司督察长。 刘菲先生，大学本科；先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河 证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基 金管理有限公司信息技术部等，2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通基金管理有限 公司信息技术部总监，2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组， 2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司总经理助理兼首席 信息官。 周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部， 深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察稽核部，乾坤 期货有限公司合规部，2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司，历任 风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理， 现任公司总经理助理。 4、本基金拟任基金经理 何杰先生，硕士研究生，10 年证券基金投资研究经验，于 2018 年 3 月加入 前海联合基金。2013 年 5 月至 2018 年 2 月任职于前海人寿保险股份有限公司资 产管理中心，历任研究员、投资助理、投资经理。2010 年 3 月至 2013 年 3 月任 华创证券股份有限责公司研究所研究员。现任前海联合泓鑫混合（2018 年 4 月 12 日至今）兼前海联合研究优选混合（2018 年 8 月 7 日至今）、前海联合泳涛混 合（2020 年 3 月 12 日至今）和前海联合泳隽混合（2020 年 3 月 12 日至今）的 基金经理。曾任前海联合新思路混合（管理时间：2018 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 30 日）、前海联合润丰混合（管理时间：2018 年 10 月 9 日至 2020 年 5 月 24 日）和前海联合先进制造混合（管理时间：2019 年 1 月 24 日至 2020 年 5 月 24 日）的基金经理。 5、基金管理人投资决策委员 公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，总经理助理、基金经理张永 任先生，权益投资部副总经理、基金经理何杰先生，研究发展部总经理助理王静 女士，基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生，基金经理敬夏玺先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 11 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 12 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 13 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 14 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执 行。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 15 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露 制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离； （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相 互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 16 《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流 程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。内部会计 控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、基 金估值制度和程序、资金清算制度和程序、财务开支管理制度、会计档案管理制 度、会计人员工作交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标 管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核的具体制度包括监察稽核制度、合规管理制度、监察稽核部部门管 理制度等。通过制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和 规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理 制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 17 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 本基金托管人为兴业银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立时间： 1988 年 8 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2019 年 6 月 30 日，兴业 银行总资产 6.99 万亿元，较年初增长 4.14%；上半年营收 899.07 亿元，实现归 属于母公司股东净利润 358.79 亿元，同比增长 6.6%。 2、主要人员情况 兴业银行总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、 科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室，共 有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 兴业银行于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字[2005]74 号。截至 2020 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基 金 293 只，托管基金的基金资产净值合计 13616.94 亿元，基金份额合计 13270.30 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 18 亿份。 （二） 基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织架构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 19 馈和纠正； （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 20 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 21 第五部分 相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 （1）前海联合基金网上交易平台 交易网站：www.qhlhfund.com 客服电话：400-640-0099 （2）前海联合基金直销交易平台 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话：0755-82785257 传真：0755-82788000 客服电话：400-640-0099 联系人：余伟维 2、其他基金销售机构 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或基金管理人网站披露的基金 销售机构名录。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构，并 在基金管理人网站公示。 二、登记机构 机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话：0755-25129526 传真：（0755）82789277 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 22 客服电话：400-640-0099 联系人：陈艳 三、律师事务所 名称：北京市盈科(广州)律师事务所 注册地址：广州市天河区珠江新城冼村路 5 号凯华国际中心 7-9 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城冼村路 5 号凯华国际中心 7-9 楼 负责人：牟晋军 联系人：孙晶 经办律师：孙晶、尹就平 电话：020-66857288-2825 传真：020—66857289 四、会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 执行事务合伙人：徐华 联系人：邢向宗 经办注册会计师：邢向宗、罗寿华 电话：+86 10 8566 5588 传真：+86 10 8566 5120 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 23 第六部分 基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，并于 2020 年 3 月 19 日经 中国证监会证监许可【2020】480 号文准予募集注册。 一、基金的类别 混合型证券投资基金 二、基金的运作方式 契约型开放式 三、基金的存续期限 不定期。 四、募集方式及场所 通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金管理人网站披露的基金销售机构名 录。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 五、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体募集时间详见基金份额发 售公告及销售机构相关公告。 六、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 七、基金份额的分类 本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。收取认购费/申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费， 不收取认购费/申购费的认购份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 24 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后，基金管理人可增加 新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的分类方法或者停止现有基金份 额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会。 八、募集上限 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额 发售公告或其他公告。 九、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式 （一）初始面值及认购价格： 本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。基金份额的认购价格为 1.00 元/份。 （二）认购费率： 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费用，C 类基金份额不收取认购费 用。 本基金 A 类基金份额的认购费率如下： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 1.20% 100 万元≤M＜500 万元 0.80% 500 万元≤M 按笔收取，每笔 1000 元 备注：M 为基金认购金额(含认购费)。 投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。本基金 A 类 基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等 基金募集期间发生的各项费用。 （三）认购份额的计算 （1）认购采用“金额认购，份额确认”方法。 1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资人，认购份额的计算公式如下： 认购费用采用比例费率时： 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 25 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 认购费用采用固定金额时： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 例：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购 费率为 1.20%，若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购 份额计算如下： 净认购金额＝100,000.00/（1＋1.20%）＝98,814.23 元 认购费用＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77 元 认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23 份 即投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，认购金额在认购期间产生 的利息为 50 元，则可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。 2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下： 认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 例：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额 在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计算如下 认购份额＝（100,000.00＋50）/1.00＝100,050.00 份 即投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，认购金额在认购期间产生 的利息为 50 元，则可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 （2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小 数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十、投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排 投资人可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 26 务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 2、投资人认购应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构相关业务办理规则。 3、认购的方式及确认 （1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （2）投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 （3）投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日及时到原 认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。 （4）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认应以基金登记机构的登记确认结 果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合 法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 4、认购的限额 （1）本基金在其他销售机构、基金管理人的网上交易系统（目前仅对个人 投资者开通）认购以金额申请，单笔最低认购金额为 1 元人民币（含认购费）， 最低追加认购金额为 1 元人民币（含认购费）。在直销机构（柜台方式）首次认 购的最低金额为 5 万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为 5 万元人民 币（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销 售机构的业务规定为准。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的 金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介公告。 （2）本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。但如本基金 单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人 可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔 或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 27 十一、募集资金的存放 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得 动用。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 28 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基 金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换基金运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 29 第八部分 基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见基金管理人网 站披露的基金销售机构名录。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 30 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销 售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。申购采用全额缴款方 式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效， 申购款项将退回投资者账户。 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回 时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎 回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券、期货交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金 管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应 顺延至该影响因素消除的下一个工作日。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 31 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投 资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售 机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其相关权益 受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利 后果。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调 整，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其他销售 机构首次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元人民 币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 5 万元人民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份 额的单笔最低金额为 5 万元人民币（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规 定。投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上 限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。具体见基金管理人相关公告。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 32 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费 用。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.50% 100 万元≤M＜500 万元 1.00% 500 万元≤M 按笔收取，每笔 1000 元 备注：M 为基金申购金额（含申购费）。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对于持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回 费，将全额计入基金财产。本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递 减，具体见下表： 本基金 A 类基金份额的赎回费率均如下： 持有基金时间 T 赎回费率 赎回费归入基金财产的比例 T<7 天 1.50% 100% 7 天≤T＜30 天 0.75% 100% 30 天≤T＜90 天 0.50% 75% 90 天≤T＜180 天 0.50% 50% 180 天≤T 0.00% - 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 持有基金时间 T 赎回费率 赎回费归入基金财产的比例 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 33 T<7 天 1.50% 100% 7 天≤T＜30 天 0.50% 100% 30 天≤T 0.00% - 备注：T 为基金持有期限。投资人通过日常申购所得基金份额，持有期限自 登记机构确认登记之日起计算。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监 管部门、自律规则的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，在对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金 赎回费率，并在指定媒介上进行公告。 七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式 1、申购采用金额申购的方式。 1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购费用采用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购费用采用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为： 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 34 净申购金额＝100,000.00/ (1+1.50%)＝98,522.17 元 申购费用＝100,000.00－98,522.17=1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份 即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,066.18 份 A 类基金份额。 2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份 即投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。 2、赎回金额的计算及余额处理方式 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 1）例：某投资人赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，持有时间为 40 天，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元， 则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50 元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 40 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。 2）例：某投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，持有时间为 20 天，适用的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的赎回金额为： 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 35 赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00 元 赎回费用＝10,500.00×0.50%=52.50 元 赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50 元 即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，持有时间为 20 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。 3、基金份额净值的计算 本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金 份额净值。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基 金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式 本基金申购采用金额申购的方式。申购 A/C 类基金份额的有效份额为净申购 金额除以当日的 A/C 类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入 方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。A 类基金份 额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的A/C类基金份额的有效赎回份额乘以当日A/C类基 金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 八、申购和赎回的登记 （一）投资人 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加 权益并办理登记手续，投资人自 T＋2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。 （二）投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益 并办理相应的登记手续。 （三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 36 法》的有关规定在指定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。 7、单一账户单日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。 8、接受单笔申购后，金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净 申购比例的上限。 9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、9、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项（无利息） 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 37 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 赎回公告。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付 部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付， 并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 5 项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 38 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 （4）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的 30%（“大额赎回申请人”），基金管理人可对大额赎回申请人 的赎回申请延期处理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的 原则，基金管理人优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申 请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回 申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办 理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回 申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延 期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。 具体见相关公告。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 39 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额净值及 各类基金份额累计净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。暂停结束，基金管理人按上 述规定公告最近 1 个开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书的要求 将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 40 理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交 易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十九、其他业务 在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续费用。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 41 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金通过积极优选具备利润创造能力并且估值水平具备竞争力的公司，同 时通过优化风险收益配比以获取超额收益，力求实现基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券（含 可分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超 级短期融资券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、资产支持 证券、衍生工具（股指期货、国债期货）、信用衍生品以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约及国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规 定。 三、投资策略 1、资产配置策略 在价值创造主导的投资理念指导下，本基金的投资策略以自下而上的股票精 选为主，同时也通过辅助性的主动类别资产配置，在投资组合中加入债券资产以 降低整个资产组合的系统性风险。本基金充分发挥“自下而上”的主动选股能力， 通过定量的业绩归因分析深入发掘主动性回报的相关信息，适当加大选股因素的 贡献度，借助投资组合优化技术实现投资风险与收益的最佳配比。 2、股票投资策略 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 42 在宏观经济快速发展、市场化程度不断提高的过程中，行业经济秩序呈现出 非均衡的特征，以价值增长为核心的公司更能在激烈的市场竞争中胜出，因此本 基金以严格的价值创造评估为基础，遵循价值投资理念，在投资组合构建的具体 过程中，坚持以具有估值优势和核心竞争优势的公司作为主要投资标的，并且在 把握市场预期的前提下，更加精准地把握投资时机，从而实现价值投资基础上的 优选策略。 在投资组合构建的具体过程中，本基金将综合考虑企业的估值水平、核心竞 争力以及市场预期三个方面的定性和定量因素： 1）估值水平 本基金认为股票估值水平的高低最终将会决定投资回报率的高低，因此本基 金主要参考的估值指标包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 自由现金流贴现（FCFF，FCFE）等，甄选出估值水平在国内市场或者国际市场 具备竞争力的公司作为投资对象。 2）企业的核心竞争力 对企业核心竞争力的评估，本基金在投资中主要从以下三方面进行定性分 析： ①市场份额。通过对同行业上市公司的营业收入的横向比较，精选出具备相 当市场份额优势的公司； ②相对竞争优势。本基金所选公司具有明显的相对竞争优势，在中国经济资 源环境下具备全球范围的竞争力，并且管理层有能力将这种竞争力发展为相对全 球范围内竞争对手的竞争优势或者具有品牌溢价和差异化的竞争优势，能够锁定 相对于竞争对手更高的利润率； ③公司治理。本基金所选公司应具有良好的公司治理，主要考察公司治理结 构是否完备、公司发展战略是否清晰、公司高管诚信记录是否良好、公司的关联 交易是否透明等方面。 3）市场预期 在股票投资中，本基金不但关注公司的估值水平和公司的核心竞争力所带来 的价值创造力，而且关注市场预期对股票价格的影响，将市场预期作为个股选择 的重要考虑因素。由于本基金的股票投资组合具有自下而上的个股精选风格特 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 43 征，因此本基金的股票投资策略可能形成较高的行业集中度，从而出现投资组合 流动性下降的风险和承担较高非系统风险，本基金将结合行业整体估值水平评 估、行业发展趋势分析，对股票投资组合的行业分布进行适度调整。 3、债券投资策略 在选择债券品种时，第一，综合考虑发债主体的信用水平、主营业务情况、 发展情况、财务指标、国家政策和市场机遇等因素进行动态调整；第二，根据宏 观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并 充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；第三，结合信用 分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；第四，在上述基础上 利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操 作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的 投资收益。 对于可转债投资，本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性 等因素的基础上，采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，审慎筛选其 中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，以及基础股票基本面优良的 品种进行投资。本基金还将密切关注转换溢价率等指标，积极捕捉相关套利机会。 4、股指期货投资策略 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用股指期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交 易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合的运作效率。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势 的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 44 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险。 7、信用衍生品投资策略 本基金管理人可运用信用衍生品，以进行信用风险管理，更好地达到本基金 的投资目的。本基金在信用衍生品投资中根据风险管理的原则，以风险对冲为目 的，参与信用衍生品的投资，以管理投资组合信用风险敞口。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 45 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （12）本基金参与投资股指期货交易，须遵循以下投资比例限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 10%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%； 3）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 4）所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金参与投资国债期货交易，须遵循以下投资比例限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 15%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30%； 3）所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 30%； （14）本基金参与股指期货或国债期货交易，在任何交易日日终，持有的买 入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 46 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （18）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （19）本基金不持有合约类信用衍生品； （20）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品； （21）本基金投资的信用衍生品交易名义本金不得超过本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品交易名义本金合 计不得超过基金资产净值的 10%。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 3 个月内进行调整。 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制，如适用于本 基金，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同，无需经基金份额持 有人大会审议。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 47 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受上述规定限制。 3、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中债综合全价指数收 益率×30% 本基金属于混合型基金，采用业界较为公认的、市场代表性较好的沪深 300 指数作为本基金股票投资的业绩比较基准。中债综合全价指数能够较好的反映债 券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名 称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人经和基金托管人协商 一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准，报中国证监会备案并及 时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 48 六、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券 型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照法律法规的有关规定代表基金独立行使股东或债权人权 利，保护基金份额持有人的利益； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 49 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 50 第十一部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、信用衍生品和银 行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（包括资产支持证券），在 估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 51 （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股 东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，在估 值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。对银行间市场未上市，且第 三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 5、股指期货合约的估值方法 （1）股指期货合约一般以估值当日结算价格进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； （2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为 按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价 格估值； （3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 6、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 7、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值，但基金管 理人应依法承担的估值责任不因委托而免除，选定第三方未提供估值价格的，依 照有关法律法规及企业会计准则的要求，采用合理估值技术确认公允价值。 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 52 制，以确保基金估值的公平性。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金 份额累计净值，并按规定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托管人，经基金托管 人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 53 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 54 （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告并报中国证监会备案。 （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。 （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 致的，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计净值由基金管理人负 责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算 当日的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值信息予以公布。 八、特殊情况的处理方法 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 8 项、股指期货合约估值方法 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 55 第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券、期货交易所、证券经纪机构、期货公司及登记结算公司发送 的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应 当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 56 第十二部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最 后一次选择的分红方式为准； 本基金不同类别的基金份额，其分红方式相互独立、互不影响；投资者不同 基金交易账户设置的基金分红方式相互独立、互不影响。 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召 开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 57 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 58 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货、衍生品交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 59 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服 务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用）； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 60 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 61 第十四部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的会计师事务所及 其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 62 第十五部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 63 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 基金合同和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在指定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 64 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值、各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、基金份额销售机构网站或者营业网点开放日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有 风险。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 65 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 66 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售服务费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金推出新业务或服务； 22、调整基金份额类别设置； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 25、本基金扩募、延长基金合同期限； 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）基金投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十一）基金投资信用衍生品的信息披露 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 67 基金管理人应在本基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说 明书更新等文件中披露信用衍生品等投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并 充分揭示投资信用衍生品对基金整体风险的影响以及是否符合基金的投资目标 及策略。 （十二）基金投资国债期货的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 （十三）基金投资资产支持证券信息披露 基金管理人在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 （十四）基金投资流通受限证券的信息披露 基金管理人应在基金投资非公开发行股票等流通受限证券后 2 个交易日内， 在中国证监会指定媒介披露所投资流通受限证券的名称、数量、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露流通受限证券的投资情况。 （十五）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 68 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 3、发生基金合同约定的暂停估值的情形； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 69 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 70 第十六部分 风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。本基 金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券型基金与 货币市场基金，低于股票型基金。 投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概 要等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周 期性变化，从而引起证券价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 71 是债券投资所面临的主要风险。 4、信用风险。债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行 人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约 而产生的证券交割风险。 5、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下 降，从而使基金的实际收益下降。 6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获得较以前低的收益率。 二、基金的流动性风险评估及流动性风险管理工具 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。 2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回 情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之 相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情 况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保 障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓 集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资 品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金所持大部分证券在证券交易 所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，此外，本基金可通过卖出回购金融资 产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的 公允价值。综上所述，本基金拟投资资产的流动性良好，流动性风险相对可控。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人 协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 72 流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请； （2）暂停接受赎回申请； （3）延缓支付赎回款项； （4）中国证监会认可的其他措施。 具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申 请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于： （1）延期办理巨额赎回申请 具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 （2）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。 （3）收取短期赎回费 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 （4）暂停基金估值 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回申请的措施。 （5）摆动定价 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确 保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 73 门、自律规则规定。 三、管理风险 1、在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益 水平。 2、基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素的变 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权违规交易、内幕交易、 交易错误和欺诈等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金 管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反 法规及《基金合同》有关规定的风险。 六、本基金特有风险 1、本基金为混合型基金，股票投资比例为 60%-95%，相对比较灵活的资产 配置比例容易造成收益波动率大幅提升的风险。 2、信用衍生品风险 本基金可投资于信用衍生品，信用衍生品作为一种金融衍生品，具备一些特 有的风险点。投资信用衍生品主要存在以下风险： （1）市场风险：是指由于信用衍生品价格变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指信用衍生品某些特定品种无法在二级市场交易或信 用衍生品交易时存在一定的流动性风险，可能由于无法找到交易对手而难以将其 变现。 （3）偿付风险：是指由于不可控制的市场及环境变化，创设机构可能出现 经营状况不佳或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 74 的结算。 （4）与创设机构相关的主要风险：是指创设机构在经营管理中，受到自然 环境、经济形势、国家政策和自身管理等有关因素的影响，使其经营效益恶化或 流动性不足，不能从预期的还款来源获得足够资金，可能使信用衍生品的本息不 能按期兑付。在信用衍生品存续期内，可能出现由于创设机构经营情况变化，导 致信用评级机构调整对创设机构的信用级别，从而引起信用衍生品交易价格波 动，使信用衍生品投资人的利益受到影响。 （5）不可抗力风险：是指因不可抗力可能导致信用衍生品认购（交易）失 败、交易中断、资金清算延误、创设机构无法正常履约等。 （6）操作或技术风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或 者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 3、投资资产支持证券的风险 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括 价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。 4、投资国债期货的风险 本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点。投资国债期货主要存在以下风险： （1）市场风险：是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所 造成的风险，以及不同国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风 险。 （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。 （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 （6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏， 或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 75 5、投资股指期货的风险 本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 八、其他风险 1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这些 工具，基金可能会面临一些特殊的风险； 2、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不 完善而产生的风险； 4、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险； 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险； 7、其他意外导致的风险。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 76 第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过生效后方 可执行，并自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金合同期限届满而未延期； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 77 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性收到限制 而不能及时变现、结算保证金等客观原因存在的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额持有人持有的 该类基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报 告提示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 78 第十八部分 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 79 （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构，并确定有关费用； （16）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《信息披露管理办法》、《基金合同》及其他有关 规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 80 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 81 （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户及投 资所需其他账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和投资所需其 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 82 他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露（向审计、法律等外 部服务机构提供的除外）； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、各 类基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 83 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有的基 金份额； （4）按照规定要求召开或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 84 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授 权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。同一类别的基金份额持有人持 有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。在符合相关法律法规规定及基金合同 的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据 法律法规要求调整前述报酬标准或提高销售服务费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 85 （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定的情况下且对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率、调低基金销售服务费或变更收费方式、调整本基金的基金份额类 别的设置； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （6）基金管理人履行适当程序后，基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基 金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 86 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管 理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为 有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、基金份额持有人大会设立日常机构的，基金管理人、基金托管人或者代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持 有人大会的，应当向该日常机构提出书面提议。 该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知 基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持有人代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 管理人、基金托管人或者代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人 仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。 6、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金 托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、 基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 7、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 87 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监 管机构允许的其他方式召开，基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使 投票权提供便利。会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 88 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会应当在本基金权益登记日有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的 基金份额持有人参加，方可召开。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议 通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）； 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 89 人大会应当有在本基金权益登记日代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的 基金份额持有人参加，方可召开； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在不违反法律法规和监管机关规定的情况下，本基金的基金份额持有人 亦可采用网络、电话、短信等其他非书面方式向其授权代表进行授权，具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方 式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额持有人也可 以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通 知中载明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 90 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规及基金合同另 有约定的外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 91 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 92 基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对 基金份额持有人大会日常机构、全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和 表决条件等内容，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对 该部分内容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过生效后方 可执行，并自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金合同期限届满而未延期； 2、基金份额持有人大会决定终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 93 管人、注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性收到限制 而不能及时变现、结算保证金等客观原因存在的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额持有人持有的 该类基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报 告提示性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 94 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据该会当时有效的仲 裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的，并对各方当事人具 有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 95 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 1、基金管理人 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号 邮政编码：518031 法定代表人：王晓耕 成立时间： 2015 年 8 月 7 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可【2015】1842 号 组织形式：其他有限责任公司 注册资本： 20000 万元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集，基金销售，特定客户资产管理、资产管理及中国证监 会许可的其他业务 2、基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立日期：1988 年 8 月 22 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 96 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监 督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动） 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券（含 可分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超 级短期融资券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、资产支持 证券、衍生工具（股指期货、国债期货）、信用衍生品以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规 定。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%。本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 97 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 2、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下 投资限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条款规定的比例限制； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 98 （12）本基金参与投资股指期货交易，须遵循以下投资比例限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 10%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%； 3）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 4）所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （13）本基金参与投资国债期货交易，须遵循以下投资比例限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 15%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30%； 3）所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 30%； （14）本基金参与股指期货或国债期货交易，在任何交易日日终，持有的买 入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 99 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （18）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （19）本基金不持有合约类信用衍生品； （20）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品； （21）本基金投资的信用衍生品交易名义本金不得超过本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品交易名义本金合 计不得超过基金资产净值的 10%。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在 3 个月内进行调整。 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则， 并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券 衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货、国债期货投资之前，应与基金托管人就股指期 货、国债期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 100 不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理 人基金投资禁止行为进行监督。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业 标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各 交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在 银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基 金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易 对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对 手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此 造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确 定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交 易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券 市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金 托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易 时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后 仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 101 任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产 损失的，基金托管人应承担相应责任。 （五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。 基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金 托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对 基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资 指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。 基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约 定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管 理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人 认可所有银行。 基金管理人承担定期存款提前支取的损失。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券与上文提及的流动性受限资产不同，包括由《上市公司证 券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行 时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临 时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格 和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比 例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 102 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如 有)：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与 承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完 整。 5、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 6、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控 制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面 信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查 看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备 查资料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监 会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金 托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 7、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 （七）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定 对于基金关联交易进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有 人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 103 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害 关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责 任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后 基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于 2 个工作日内进行回函确 认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。 （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值、各类基金份额累计净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书 面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基 金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限 内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。 （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等。 （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 104 双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。 （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人 无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账 户、证券账户和期货账户以及其他等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的 基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计净值、是否根据基金管理 人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时 以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函，说 明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积 极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核 查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 105 2．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和 其他投资所需账户； 3．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独 立； 4．基金托管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊 情况双方可另行协商解决； 5．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协 助与配合，但对此不承担任何责任； 6．基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令， 不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下 的实物证券的损坏、灭失，基金托管人不承担责任； 7．基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外 机构的基金财产，由于该等机构或该等机构会员单位等本托管协议当事人外第三 方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产造成的损失等不承担责任； 8．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行 开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基 金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同 时在规定时间内，聘请会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 106 规定办理退款等事宜，基金托管人应给予充分的协助与配合。 （三）基金银行账户的开立和管理 1．基金托管人以基金托管人的名义开设资产托管专户，保管基金财产的银 行存款。该资产托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进 行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切 货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。基金管理人、基金托 管人可根据实际情况需要，为本基金开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金 汇划业务。 2．基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3．基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （四）定期存款账户 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。 该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押， 并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未 体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实 书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内 进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存 款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。 （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 107 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （六）债券托管账户的开立和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司及银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 （七）股指期货/国债期货的相关账户的开立和管理 基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名 称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。 （八）其他账户的开立和管理 1．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定。 （九）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有 限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中 心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让， 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 108 由基金管理人和基金托管人共同办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证 券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基 金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有规定外，基金管理人代表基金签 署与基金财产有关的重大合同时应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一 份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管 人，并及时将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送 达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为 基金合同终止后 15 年，但法律法规或监管部门另有规定的除外。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金净值信息计算和会计核算 1．基金净值信息 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额余额后的数值，基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份 额累计净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。但基金管理人根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。 2．复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值、各类 基金份额累计净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理 人对外公布。 3．根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 109 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有 强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金 份额。基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保 管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名 册，保存期不少于 15 年，但法律法规或监管部门另有规定的除外。如不能妥善 保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交 基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议，发生争议时，当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何 一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该会届时有效的仲裁规则进 行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同及本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本托管协议受中华人民共和国法律管辖。 八、基金托管协议的变更、终止 （一）托管协议的变更程序 本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备 案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1．基金合同终止； 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 110 2．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4. 发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 111 第二十部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据 基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服务能力的变化，增加、修改 以下服务项目或服务内容： 一、通知服务 基金管理人通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等方式按基金份额持有人 意愿为基金份额持有人提供各项通知服务。通知服务内容包括账户交易确认通 知、纸质账单寄送失败通知、与基金份额持有人相关的基金管理人公告及重要信 息通知等服务。 二、查询与咨询服务 基金份额持有人可通过基金管理人客服热线和网站等完成查询与咨询服务。 基金份额持有人可通过以上方式进行基金管理人信息查询和基金份额持有人账 户信息查询。客服专员在工作时间还可为基金份额持有人提供人工查询、答疑服 务。 具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍、基金管理人介绍等基金管理人 信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金收益 分配等账户信息。 三、资料索取服务 为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续，基金管理人网站上提供直销 业务表单下载。基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员索取业务表 格。另外，基金管理人还可根据客户需求提供对账单、资产证明等资料。 四、互动活动 基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动，以加 强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。 五、基金理财业务咨询 为更好地与基金份额持有人沟通，客服专员可以在工作时间内为基金份额持 有人解答基金理财方面的疑问，提供关于基金理财的咨询服务。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 112 六、投诉建议受理 如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理人提出。基金管理人将采用 限期处理、分级管理的原则，及时处理基金份额持有人的投诉建议。 七、基金管理人客户服务中心联系方式 客户服务热线：400-640-0099；0755-88697000 人工坐席服务时间：每个工作日的 8:35-11:30,13:00－17:00，法定节假日 除外。 网址：www.qhlhfund.com 客服邮箱：service@qhlhfund.com 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理 人客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 113 第二十一部分 其他应披露事项 本基金暂无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协商解决。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 114 第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投 资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金 招募说明书 115 第二十三部分 备查文件 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件； 2、《新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合价值优选混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 |
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| 基金信息类型 | 基金招股说明书 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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