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| 南华价值启航纯债债券A(007189) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1930568 | ||||||||
| 基金代码 | 007189 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-10 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南华基金管理有限公司南华价值启航纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 南华基金管理有限公司 南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2020 年第 3 号 基金管理人：南华基金管理有限公司 基金托管人：杭州银行股份有限公司 二零二零年六月南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2019年3月19日证监许可【2019】439号文注册募集。 本基金基金合同于2019年11月22日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，基金产品资 料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风 险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金产品资料概要编制、披露与更新 要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：市场风险、开放式基金共有的风险、本基金特有的风险、投资国债期货衍生品的 特定风险及流动性风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股 票型基金。 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券 （包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府支持机构债、地方政府债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债 部分）、资产支持证券、非金融企业债务融资工具、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不参与股票、权证等资产的投资，也不参与可转换债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于 初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除 外。 本基金本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金管理人”中基金经理等相关信息进 行更新，相关信息更新截止日为 2020 年 6 月 5 日，具体内容请见招募说明书正文“第三部 分 基金管理人”中“主要人员情况”。除另有说明外，本招募说明书所载其他内容截止日为 2020 年 5 月 21 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日。（本招募说 明书中的财务资料未经审计）南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：南华基金管理有限公司 住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲 3 号居然大厦三层 邮政编码：100007 法定代表人：朱坚 成立日期：2016 年 11 月 17 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]2371 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的其 他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 亿元人民币 联系人：吴海燕 联系电话：4008105599 股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册资本的 100%。 存续期限：持续经营 二、主要人员情况 1、董事会成员 叶柯先生：董事长，博士。1992年参加工作，先后在中国证监会期货监管部、中国证监 会稽查二局、中国证监会期货监管二部和南华期货股份有限公司工作。2016年12月加入南华 基金管理有限公司。 朱坚先生：董事，硕士。1993年7月至1996年7月先后任职于浙江新华期货经纪有限公司、 浙江远通期货经纪有限公司、浙江汇诚期货经纪有限公司；1996年7月至2002年6月任浙江金 迪期货经纪有限公司营业部经理；2002年6月至2004年11月任浙江新华期货经纪有限公司总 经理助理；2004年11月至2008年7月在南华期货股份有限公司从事业务管理工作，自2008年南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5 7月起任南华期货股份有限公司总经理助理。2018年8月加入南华基金管理有限公司，现任南 华基金管理有限公司总经理。 马易升先生：董事，博士。2010年参加工作，任职于横店集团控股有限公司，担任企业 运营分析部部长。 陈松男先生：独立董事，博士。1978年参加工作，先后就职于马里兰大学、台湾政治大 学，上海交通大学高级金融学院。历任马里兰大学教授、台湾政治大学教授兼系主任、上海 交通大学高级金融学院教授。 王艳涛先生：独立董事，法学学士。1998年参加工作，先后在北京市嘉和律师事务所、 国浩律师集团（北京）事务所、北京市海铭律师事务所、北京市荣诚律师事务所工作。历任 北京市嘉和律师事务所律师、国浩律师集团（北京）事务所律师、北京市海铭律师事务所合 伙人律师、北京市荣诚律师事务所工作主任律师。 朱国华先生：独立董事，硕士研究生。1983年参加工作，任职于上海财经大学。曾兼任 上海金鹏期货经纪公司董事长、总经理。现任上海财经大学教授、博士生导师。 2、监事会成员 根据公司《章程》第六十六条规定，公司不设监事会，设一名执行监事，执行监事由职 工代表连省担任。 连省先生：执行监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月就职于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月就职于申万巴黎基金管理公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月就职于工银瑞信基金管理有限公司运作部从事注册登记。 2016 年 12 月加入南华基金管理有限公司。 3、高级管理人员 叶柯先生：董事长，简历同上。 朱坚先生：总经理，简历同上。 路秀妍女士：汉语言文学专业，学士学位，现任南华基金管理有限公司督察长。1992 年 参加工作，先后在北京建行信托投资公司、浙江钱塘航空集团有限公司、信达期货有限公司、 南华期货股份有限公司工作。2017 年 6 月 29 日至 2018 年 12 月 3 日担任南华基金管理有限 公司总经理。 王明德先生：硕士，现任南华基金管理有限公司副总经理，1999 年至 2000 年任职于北 京中怡康经济咨询有限责任公司，担任研究员。2000 年至 2002 年任职于北京国际信托投资 公司，担任研究员。2002 年至 2011 年任职于国都证券有限责任公司，历任研究所副所长、南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6 所长。2011 年至 2015 年任职于东兴证券股份有限公司，担任研究所所长。2015 年至 2017 年任职于泓德基金管理有限公司，担任总经理助理兼投研总监。2017 年 4 月加入南华基金 管理有限公司，现任南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018 年 4 月 10 日起任职）、南华瑞元定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2019 年 4 月 11 日 起任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金经理（2020 年 1 月 19 日起任职）。 曾媛女士：硕士，现任南华基金管理有限公司副总经理。2003 年 7 月至 2006 年 12 月 于招商银行深圳上步支行任客户经理；2007 年 1 月至 2010 年 7 月于华泰柏瑞基金管理有限 公司任高级渠道经理；2010 年 8 月至 2013 年 6 月于上投摩根基金管理有限公司任华南区域 中心代销总监；2014 年 1 月至 2015 年 6 月于圆信永丰基金管理有限公司任全国渠道总监兼 华南区总经理；2015 年 8 月至 2019 年 9 月于信达澳银基金管理有限公司任销售总监；2019 年 9 月加入南华基金管理有限公司。 蔡晓永先生：大专，现任南华基金管理有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司网络工程部工作，2009 年 7 月起先后任该部门副经理、经理 职务。2019 年 8 月入职南华基金管理有限公司。 周昱峰先生：经济学硕士，注册会计师。现任南华基金管理有限公司总经理助理，量化 投资与产品负责人。历任华夏证券有限公司交易部、经纪业务管理总部高级经理。华泰柏瑞 基金管理有限公司营销管理总部总监。方正富邦基金管理有限公司产品总监。方正富邦创融 资产管理有限公司副总经理，投资经理。2017 年 3 月加入南华基金管理有限公司。 蔡峰先生：经济学博士，现任南华基金管理有限公司总经理助理。2010 年至 2016 年任 职于国元证券股份有限公司金融工程部；2016 年至 2018 年任职于华商基金管理有限公司机 构投资二部。2018 年 7 月加入南华基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 曹进前先生：硕士，注册会计师，现任南华基金管理有限公司固定收益部基金经理。2008 年至 2010 年任职于毕马威华振会计师事务所，担任审计师。2010 年至 2015 年任职于泰康 资产管理有限责任公司，担任年金投资部投资助理。2015 年至 2017 年任职于泓德基金管理 有限公司交易部，担任中央交易员、债券交易主管。2017 年 3 月加入南华基金管理有限公 司，现任南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金经理（2019 年 1 月 29 日起任职）、南华 瑞元定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2019 年 4 月 11 日起任职）、南华价值 启航纯债债券型证券投资基金基金经理（2019 年 11 月 22 日起任职）、南华瑞泽债券型证 券投资基金基金经理（2020 年 1 月 19 日起任职）。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 7 5、投资决策委员会成员 主席： 王明德先生：副总经理，简历同上。 成员： 朱坚先生：总经理，简历同上。 曹进前先生：固定收益部基金经理，简历同上。 徐超先生：硕士, 现任南华基金管理有限公司基金经理。2006年7月至2008年11月任中 美大都会人寿保险股份有限公司顾问行销市场部高级助理；2008年11月至2012年8月任中诚 信国际评级有限责任公司金融机构评级部总经理助理/高级分析师；2012年9月至2015年6月 任泰达宏利基金管理有限公司固定收益部高级研究员；2015年6月至2019年4月任于方正富邦 基金管理有限公司基金投资部任职，期间曾任基金经理；2019年4月加入南华基金管理有限 公司,现任南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年9月10日起任职)、南华丰淳 混合型证券投资基金基金经理(2020年1月17日起任职) 。 莫志刚先生：硕士, 现任南华基金管理有限公司基金经理。2013 年 4 月 1 日至 2018 年 8 月 30 日在万家基金管理有限公司量化投资部任职量化研究员，于 2018 年 9 月 5 日入职南 华基金管理有限公司量化投资部，现任南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金基 金经理(2019 年 1 月 18 日起任职)、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理(2020 年 4 月 23 日起任职)。 上述人员之间均不存在近亲属关系。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 8 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 名称：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行） 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 邮政编码：310000 法定代表人：陈震山 成立时间：1996 年 9 月 25 日 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：伍拾壹亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰人民币元 存续期间：持续经营 二、基金托管人开展资产托管业务的情况 杭州银行自 2014 年 3 月获得中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会的 核准，取得证券投资基金托管资格。目前，杭州银行已全面开展了包括证券投资基金、基金 公司资管产品、证券公司资管产品、信托计划、商业银行理财产品、保险资管产品、期货公 司资管产品、私募投资基金等各类资产托管业务，业务覆盖市场上所有类型的资管机构和主 流业务品种。截至 2020 年 3 月 31 日，资产托管业务余额 10946.10 亿元，合作客户超 500 家。 三、基金托管业务情况介绍 1、资产托管业务的机构设置及人员配备 杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管项目组，并于 2013 年 3 月由董事会 同意在总行正式设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金在内的各类资产托管业务 的业务运行和管理工作，并与其他业务部门保持独立。 杭州银行股份有限公司于 2013 年 3 月由董事会同意在总行正式设立资产托管部，专门 负责全行包括证券投资基金在内的各类资产托管业务的业务运行和管理工作，并与其他业务 部门保持独立。 我行高度重视托管业务发展，组建了精通资产管理行业的“专家团队”服务客户，目前南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 9 配备从业人员 39 人，其中：副总经理（主持工作）1 人，负责全面组织和协调资产托管部的 相关工作；总经理助理 1 人，分管风控和运营工作；其他人员 37 人，根据岗位职责分成 2 个二级部和 1 个团队：营销管理部、托管运营部和风险合规团队。资产托管团队人员具有丰 富的从业经验，人员来自于托管银行、外资银行、基金、证券、投行等各类型机构，具有扎 实的专业理论知识和实战经验。部门从事资金清算、估值核算、投资监督、信息披露、内部 稽核监控业务的执业人员共有 29 人。 2、托管业务技术系统 杭州银行采购了业内广泛使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有完善的估值 核算、资金清算、投资监督和信息披露等功能，具备良好的安全性、稳定性、开放性和可扩 展性。 3、杭州银行资产托管业务内部控制与风险管理情况 杭州银行建立了较为完善的法人治理结构，形成了从董事会、经营层到操作层，覆盖信 用风险、市场风险、操作风险在内的全面风险管理体系，资产托管部也牢固树立风险意识， 采取各种必要措施防范和化解风险。 （1）建立科学、严格的岗位分离制度 杭州银行明确划分各岗位职责，系统运维、估值核算、资金清算、投资监督和内部稽核 监控等重要岗位、人员严格分开，估值核算、资金清算、投资监督等能接触到基金交易数据 的岗位人员进行物理分离。 （2）建立健全授权管理体系 杭州银行制定了《杭州银行证券投资基金托管业务授权管理办法》，将授权管理贯穿于 资产托管业务的始终，各岗位业务人员均在规定授权范围内行使相应职责。 （3）建立完备的备份机制 杭州银行资产托管的业务数据及其他重要数据每日进行安全备份，定期将数据完整、真 实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少 20 年。资产 托管部关键岗位人员也采用双人备份制度。 （4）建立完备有效的应急措施 杭州银行制定了《杭州银行证券投资基金托管业务应急处理管理办法》，并针对托管业 务备份、信息系统及资金清算等业务制定了专门的应急预案，对于各类突发事件、紧急事件 或故障，定期开展应急演练，检验应急预案的有效性和可靠性。 （5）建立严格的保密机制南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 10 杭州银行制定了《杭州银行证券投资基金托管保密管理办法》，资产托管部配备独立的 门禁系统，严格禁止无关人员进入资产托管部办公区域，能接触到基金交易数据的岗位人员 进行物理分离，并采用电话录音、监控录像、信息加密传递技术等手段来实现风险控制。 （6）建立有效的内部稽核机制 杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，直接对资产托管部总经理负责，独立对各岗位、 各项业务实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合法合规、安全有效，切 实履行托管人职责。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 11 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名 称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲 3 号居然大厦三层 法定代表人：朱坚 全国统一客户服务电话：4008105599 传真：010-58965905 联系人：张艳梅 电话：010-58965981 公司网站：www.nanhuafunds.com 个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金，网上交易系统网址： https://trade.nanhuafunds.com/etrading/。 2、其他销售机构 （1）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：汪绪恒 联系电话：0571-87094708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：王琪南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 12 电话：010-66595488 客户服务电话：95566 （3）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 （4）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：朱睿 电话：021-20691942 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn/南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 13 （6）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：李琦 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 （7）南华期货股份有限公司 注册地址：杭州市西湖大道 193 号二层、三层 办公地址：杭州市西湖大道 193 号二层、三层 法定代表人：罗旭峰 联系人：胡霞 电话：0574-87280438 传真：0574-87973856 客户服务电话：400-8888-910 网址： www.nanhua.net （8）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E 法定代表人：高锋 联系人：付燚杰 电话：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：https://www.keynesasset.com/ （9）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 14 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：张军 联系人：王茜蕊 电话：010-59013842 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （10）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 （11）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387256 客户服务电话：95325/400-860-8866 （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：秦夏 电话：010-60838614 客户服务电话：95548 （13）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 15 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客户服务电话：95548 （14）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客户服务电话：400-990-8826 （15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客户服务电话：95565 （16）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 16 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 客户服务电话：400-888-8108 （18）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com 注：公司自 2020 年 3 月 20 日起暂停该机构办理本公司旗下基金产品的认购、申购、 定期定额投资、转换业务及赎回业务。 （19）中国银河证券股份有限公司 住 所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （20）首创证券有限责任公司 住 所：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 电话：010-59366070 客户服务电话：400-620-0620南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 17 网址： http://www.sczq.com.cn/ （21）湘财证券股份有限公司 住 所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：http://www.xcsc.com/ （22）深圳前海财厚基金销售有限公司 住 所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 电话：0755-22676026 客户服务电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （23）东方财富证券股份有限公司 住 所：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （24）上海联泰基金销售有限公司 住 所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 18 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66liantai.com/ （25）上海基煜基金销售有限公司 住 所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 客服电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （26）南京苏宁基金销售有限公司 住 所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 号苏宁总部 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （27）东海证券股份有限公司 住 所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 19 （28）诺亚正行基金销售有限公司 住 所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5599 公司网址：www.noah-fund.com （29）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （30）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人：肖雯 联系人：熊艳芳 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （31）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 20 网址：www.jianfortune.com （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （34）扬州国信嘉利基金销售有限公司 公司地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 联系电话：0514-82099618 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （35）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 21 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （36）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人：巩巧丽 联系人：秦琼 联系电话：021-80134149 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （37）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （38）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （39）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 联系电话：010-61840688南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 22 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （40）大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F 法定代表人：樊怀东 联系人：王清臣 联系电话：0411-39027861 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com （41）中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表人： 胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （42）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：0371-85518396 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com 二、基金登记机构 名 称：南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 注册登记业务办公地址：北京市东城区东直门南大街甲 3 号居然大厦三层南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 23 法定代表人：朱坚 全国统一客户服务电话：4008105599 传 真：010-58965908 联系人：王磊 三、律师事务所及经办律师 名 称：浙江天册律师事务所 住 所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼、11 楼 负责人：章靖忠 电 话：0571-87901111 传 真：0571-87901501 经办律师：俞晓瑜、刘森 四、会计师事务所及经办注册会计师 名 称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张勇、郭蕙心 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：张勇南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 24 第四部分 基金的名称 南华价值启航纯债债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 债券型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产 长期稳健的增值。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 25 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券 （包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府支持机构债、地方政府债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债 部分）、资产支持证券、非金融企业债务融资工具、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不参与股票、权证等资产的投资，也不参与可转换债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 26 第八部分 基金的投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财 政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、 债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产配置比例。 1、久期策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来 的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提 高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 2、期限结构策略 通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具 体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及 梯式策略。 （1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 （2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线 较陡时。 （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲 线两头下降较中间下降更多的蝶式变动。 （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线 水平移动。 3、类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 4、信用债投资策略南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 27 信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品 相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状况。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债 个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气 度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将 以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债 券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。 5、杠杆投资策略 本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控 以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 6、资产支持证券的投资策略 资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前 偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和 信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支 持证券类资产。 7、国债期货投资策略 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资 组合运作效率，有效管理市场风险。 8、证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合发行人资产负 债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险 等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新或相 关公告中公告。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 28 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中债综合全价(总值)指数收益率。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股 票型基金。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 29 第十一部分 基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 3 月 31 日止（财务数据未经审 计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 892,241,000.00 98.68 其中：债券 892,241,000.00 98.68 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,022,073.57 0.11 8 其他资产 10,900,179.32 1.21 9 合计 904,163,252.89 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票投资组合。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末，本基金未持有港股通股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末，本基金未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - -南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 30 3 金融债券 828,761,000.00 113.91 其中：政策性金融债 249,384,000.00 34.28 4 企业债券 63,480,000.00 8.73 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 892,241,000.00 122.64 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 1 180411 18农发11 1,000,000 105,090,000.00 14.44 2 143686 18中证G2 600,000 63,480,000.00 8.73 3 1828014 18兴业绿色金 融01 600,000 61,572,000.00 8.46 4 1920029 19江苏银行绿 色金融01 600,000 61,530,000.00 8.46 5 1828019 18平安银行01 600,000 61,386,000.00 8.44 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 31 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 （2）本基金为债券型基金，不投资股票、权证、可转换债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券等资产，因此不存在投资超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票的情形。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,273.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,866,406.30 5 应收申购款 20,500.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,900,179.32 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有股票。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 32 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南华价值启航纯债债券 A 净值表现： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2020.1.1- 2020.3.31 1.99% 0.06% 1.85% 0.10% 0.14% -0.04% 南华价值启航纯债债券 C 净值表现： 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2020.1.1- 2020.3.31 1.94% 0.06% 1.85% 0.10% 0.09% -0.04% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较： 1、南华价值启航纯债债券 A 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走 势对比图（2019 年 11 月 22 日至 2020 年 3 月 31 日）南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 33 2、南华价值启航纯债债券 C 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史 走势对比图（2019 年 11 月 22 日至 2020 年 3 月 31 日） 注： （1）本基金基金合同生效日为 2019 年 11 月 22 日，截至本报告披露时点，本基金基金 合同生效不满 1 年； （2）本基金的建仓期为 2019 年 11 月 22 日至 2020 年 5 月 21 日，截至本报告期末，本 基金仍处于建仓期；建仓期结束时本基金各项资产配置比例应符合基金合同的约定。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 34 第十三部分 费用概览 一、与基金运作有关的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的相关账户的开户及维护费用； 8、基金的证券、期货交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 35 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 销售服务费计算方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4、证券、期货账户开户费用：证券、期货账户开户费由基金管理人垫付，运作后由基 金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金管理人。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人有效指令从基金财产中支付。 （三）、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 （五）、基金相关费用的调整南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 36 在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当的程序后，可 根据基金发展情况酌情调整基金管理费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等相关 费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上刊登公告。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购 费率按每笔申购申请单独计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表 所示： 基金的申购费率结构 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 申购费率 M＜100 万 0.60% 0% 100 万≤M＜300 万 0.40% 300 万≤M＜500 万 0.20% M≥500 万 按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为金额。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用，不列入基金财产。 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资 者所收取的赎回费中不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 基金的赎回费率结构 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.50% 7 天≤Y＜180 天 0.10% 7 天≤Y＜30 天 0.10% 180 天≤Y＜1 年 0.05% Y≥30 天 0%南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 37 Y≥1 年 0% 注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定以及对份额持有人利益无实 质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、 电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管机构要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管机构、自律规则的 规定。南华价值启航纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 38 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 南华价值启航纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人相较于 上次刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容截止日的相关内容。 2、更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆 南华基金管理有限公司网站 www.nanhuafunds.com。 南华基金管理有限公司 二零二零年六月十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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