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诺德新盛混合A(005290)  基金公开信息
流水号 1929722
基金代码 005290
公告日期 2020-06-06
编号 1
标题 诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年6月)
信息全文
诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年6月)
基金管理人:诺德基金管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
【重要提示】
诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获
中国证监会2017年6月19日证监许可【2017】964号文注册。本基金于2017
年12月20日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等
环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性
风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书
“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据
相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交
易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶
化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由
此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会面临科创板
机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不
限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险
等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本
基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然
投资于科创板股票。
本基金属于混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金。
投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
相关规定,对基金经理的变更进行了信息更新。
除上述事项外,其余所载内容截止日为2019年12月11日,财务数据和净
值表现截至2019年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
邮政编码:200120
法定代表人:潘福祥
成立日期:2006年 6 月 8日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2006]88号
经营范围:基金管理业务;募集、发起设立基金;及中国证监会批准的其
他业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
联系人:孟晓君
联系电话:021-68985199
股权结构:
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理(北京)有限公司 49%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通
产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北
区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、
市场总监、副总经理。
薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高
级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软
联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有
限公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业
务总监、副总裁。
唐宁先生,董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜信
惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,
宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢
资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment
Bank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。
侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北
京)有限公司副总经理。
尚筱女士,董事,河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜
信卓越财富投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询
服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。
陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所
律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。
王岚女士,独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of
Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京德
恒律师事务所律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。
现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息
工程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项
目经理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限
公司执行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总
裁、光影工场文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕
士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化
站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)
有限公司渠道总监。
薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运
营中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华
大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华
兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、
诺德基金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北
京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通
产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北
区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、
市场总监、副总经理。
陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。
历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽
核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监,利得资本
管理有限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理
等职务。
严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司
软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限
公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有
限公司信息技术部总经理助理。2011年7月加入诺德基金管理有限公司,先后
担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
应颖女士,复旦大学金融学硕士、法国里昂高等商学院数量金融学硕士。
2014年7月任上海证券有限责任公司量化管理岗。2015年10月加入诺德基金
管理有限公司,担任量化研究员职务,自2018年1月4日起担任本基金基金经
理,自2018年4月25日至2019年8月8日担任诺德增强收益债券型证券投资
基金基金经理。应颖女士具有基金从业资格。
(2)历任基金经理
张倩女士,2017年12月20日至2020年6月3日担任诺德新盛灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究
总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金注册或备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价格;
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外;
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上;
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、建立并保存基金份额持有人名册;
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,根据招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。
3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为,建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)用基金财产承销证券;
(6)用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保;
(7)用基金财产从事承担无限责任的投资;
(8)用基金财产买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
(9)以基金财产向基金管理人、基金托管人出资;
(10)用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券
交易活动;
(11)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;
(12)法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议及有关法律法规;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(10)贬损同行,以提高自己;
(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)参与洗钱或为洗钱活动提供协助;
(15)法律法规禁止的其他行为
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益。
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取利益。
(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息。
(4)不得从事损害基金资产的行为。
(5)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉
形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管
理制度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计
制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本
管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等
的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则:
(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
项规定。
(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得
留有制度上的空白或漏洞。
(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。
(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司
董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门
负责本部门的内部控制,督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的
执行情况。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。
(2)督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行
监督检查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制
的执行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。
(3)稽核风控部
稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部
对总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守
国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向
中国证监会呈送监察稽核报告。
(4)业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直
接责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内
部控制措施。
5、基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制
制度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关
于内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人:陆华裕
注册日期:1997年04月10日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号
组织形式:股份有限公司
注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432号
托管部门联系人:王海燕
电话:0574-89103171
(二)主要人员情况
截至2019年9月底,宁波银行资产托管部共有员工100人, 100%以上员
工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自2012年获得证券投资基金资
产托管的资格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,
严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客
户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了
国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、Q
DII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国
内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。
截至2019年9月底,宁波银行共托管56只证券投资基金,证券投资基金
托管规模678.12亿元。
(四)基金托管人的职责
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金
管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相
关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督,对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基
金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易
进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托
管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任
确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发
送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
(五)基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证
自觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系,保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管
部内部设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导
下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和
监督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基
金托管部所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的
规章制度。
(4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与
完整。
(5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变
化进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人
员的例外。
(6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作
人员和控制人员必须相对独立、适当分开;基金托管部内部设置独立的负责审
计内控部门专责内控制度的检查。
(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用 “基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并
定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所
提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标
进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,
与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送
中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
法定代表人:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
联系人:许晶晶
网址:www.nuodefund.com
2、代销机构
(1)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:潘世友
公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188
(2)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:400-8888-888
电话:010-66568430
联系人:田薇
公司网站:www.chinastock.com.cn
(3)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(4)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
法定代表人:韩志谦
客服电话:400-800-0562
公司网站:www.hysec.com
(5)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
(6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn
(7)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(8)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人:罗钦城
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(9)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
中信建投证券客户咨询电话:4008888108
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
法定代表人:潘福祥
电话:400-888-0009
传真:021-68985090
联系人:武英娜
(三)律师事务所与经办律师:
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、徐莘
(四)会计师事务所:
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:都晓燕
经办注册会计师:许康玮、都晓燕
四、基金的名称
本基金名称:诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
基金的运作方式:契约型开放式
七、基金的投资目标
根据宏观经济周期和市场环境的变化,通过灵活的资产配置和主动的投资
管理,在严格控制风险的前提下,力争为基金份额持有人获取长期持续稳定的
投资回报。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业
私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券
等)、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、权证、银行存款、股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%,权证投资占基金资产净值的
比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,本基金管理人
在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、
国际市场变化情况等因素的深入研究为基础,紧密跟踪国内经济动向,把握国
内经济的长期发展趋势和周期变动特征,挖掘不同发展阶段下的优势资产及行
业投资机会,以灵活动态的投资策略适应市场不同阶段运行特征,并结合对市
场估值、市场资金、投资主体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行灵活
调整,力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金
资产的整体收益水平。
1、资产配置策略
本基金采取稳健的资产配置策略,结合国内外宏观经济环境、货币财政政
策形势、证券市场走势的综合分析,判断在不同时期和阶段,债券、股票等各
类资产的预期收益、风险和各种情景发生的概率,确定资产配置的大体方向;
同时,结合对市场估值、流动性、投资主体行为、市场情绪等因素的综合判断
进行灵活调整;在严格控制投资组合风险的前提下,形成对各类别资产的配置
比例。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选
其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行
业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的
产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行
综合的研判,严选安全边际较高的个股,力争实现组合的绝对收益。
(1)自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前
景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的
生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业
结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能
力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测
企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
(2)自下而上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通
过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司
或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断
策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司
的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续
竞争优势。另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完
善的基础上,上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考
察公司的管理层以及管理制度。
(3)综合研判
本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较
高的个股,力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比
较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价
最有影响力的关键估值方法(包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值
倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价
水平。
3、债券投资策略
根据本基金资产总体配置计划,债券资产投资组合的构建将通过“自上而
下”的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋
势,重点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势时,全面分析宏观经
济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素,对
利率走势形成合理预期。然后,在此基础上本基金将使用“自下而上”的投资
策略,考虑债券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素,依据收
益率曲线、久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制
个券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品
种构成的债券资产投资组合,并动态实施对投资组合的管理调整,以获取超出
比较基准的长期稳定回报。
4、可转换债券的投资
可转换债券兼具股性和债性的双重特征,其内在价值主要取决于其股权价
值、债券价值和转换期权价值。同时,由于市场的流动性因素影响,可转换债
券的市场交易价格相对于其内在价值会存在不同程度的溢价。本基金将通过对
可转换债券内在价值的评估,选择投资价值相对低估的可转换债券。
5、资产支持证券投资
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及信用风险
和提取偿还率等多种因素影响,其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建
立的数量化模型为基础。本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率
和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估
值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低
流动性风险。
6、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券以非公开方式发行和转让,所以与传统的信用债券
相比,整体表现出高风险和高收益的特征。本基金对中小企业私募债券的投资
将采取更为严谨的投资策略,着力分析个券的实际信用风险,并从多维度分析
发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定
性等关键因素,进而预测信用水平的变化趋势,决定投资策略。
7、衍生品投资策略
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为
目的,适度运用股指期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、
交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。
8、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将
以价值分析为基础,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过
资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率
*30%。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所
市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中
证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资人提供投资分析工具和
业绩评价基准。沪深300指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券
市场中选取300只A股作为样本的综合性指数,具有良好的市场代表性。
本基金运用大类资产配置策略,严控下行风险,以为投资者创造稳定的较
高收益为投资目标,因此参考未来预期的大类资产配置比例,本基金选取“中
证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%”作为本基金的业绩比较基
准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或今后法律法规发生变化,
或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或者有其他代表性更强、更
科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一
致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无
需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券
型基金和货币市场基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
2019年第3季度报告》,报告截至日期为2019年9月30日,本报告中所列数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 46,246,800.00 68.57
其中:股票 46,246,800.00 68.57
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 10,000,000.00 14.83
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,149,623.18 16.53
8 其他资产 46,296.62 0.07
9 合计 67,442,719.80 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,742,173.00 2.75
C 制造业 15,654,573.00 24.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 219,300.00 0.35
E 建筑业 1,920,937.00 3.03
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 392,659.00 0.62
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 511,022.00 0.81
J 金融业 23,588,259.00 37.22
K 房地产业 1,237,751.00 1.95
L 租赁和商务服务业 800,316.00 1.26
M 科学研究和技术服务业 112,710.00 0.18
N 水利、环境和公共设施管理业 67,100.00 0.11
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 46,246,800.00 72.97
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 53,600 4,665,344.00 7.36
2 600519 贵州茅台 3,200 3,680,000.00 5.81
3 600036 招商银行 88,500 3,075,375.00 4.85
4 601166 兴业银行 124,200 2,177,226.00 3.44
5 600276 恒瑞医药 25,900 2,089,612.00 3.30
6 600887 伊利股份 54,000 1,540,080.00 2.43
7 600030 中信证券 66,300 1,490,424.00 2.35
8 601328 交通银行 232,800 1,268,760.00 2.00
9 600016 民生银行 206,000 1,240,120.00 1.96
10 600000 浦发银行 96,600 1,143,744.00 1.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,交
通银行(601328)的发行主体交通银行股份有限公司(以下简称“公司”)存在被监管公
开处罚的情形。中国人民银行于2018年7月26日,认定公司未按照规定履行客户身份识
别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或
者为客户开立匿名账户、假名账户,对公司合计处以130万元罚款。上海保监局于2018
年10月18日,认定公司(一)欺骗投保人;(二)向投保人隐瞒与合同有关的重要情况;
对公司做出行政处罚决定,罚款34万。中国银行保险监督管理委员会于2018年11月9
日,认定公司(一)不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权;
(二)未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;(三)档案管理不到位、内控管理存
在严重漏洞;(四)理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模;(五)违规向土地储备
机构提供融资;(六)信贷资金违规承接本行表外理财资产;(七)理财资金违规投资项目
资本金;(八)部分理财产品信息披露不合规;(九)现场检查配合不力。对公司作出行政
处罚决定,罚款690万元。中国银行保险监督管理委员会于2018年11月9日,认定公司
并购贷款占并购交易价款比例不合规;并购贷款尽职调查和风险评估不到位,对公司作出
行政处罚决定,罚款50万元。
对交通银行的投资决策程序的说明:
本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,多项处罚旨在规范公司各项业务,对上
市公司长期经营和投资价值影响不大,我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,
符合法律法规和公司制度的规定。
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,民
生银行(600016)的发行主体民生银行股份有限公司(以下简称“公司”)存在被监管公
开处罚的情形。中国银行保险监督管理委员于2018年11月9日,认定公司(一)内控管
理严重违反审慎经营规则;(二)同业投资违规接受担保;(三)同业投资、理财资金违规
投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理财产品之间风险隔
离不到位;(五)个人理财资金违规投资;(六)票据代理未明示,增信未簿记和计提资本
占用;(七)为非保本理财产品提供保本承诺,对公司做出行政处罚决定,罚款3160万元。
中国银行保险监督管理委员会于2018年11月9日,认定公司贷款业务严重违反审慎经营
规则,做出行政处罚决定,罚款200万元。中国银行保险监督管理委员会大连监管局于2019
年4月2日认定公司以贷收贷,掩盖资产真实质量,以贷转存,虚增存贷款规模,罚款人
民币100万元;贷后管理不到位,银行承兑汇票保证金来源审查不严格,贷款回流作银行
承兑汇票保证金,罚款人民币50万元;贷后管理不到位,以贷收贷,掩盖资产真实质量,
贴现资金回流作银行承兑汇票保证金,滚动循环签发银行承兑汇票,罚款100万元。
对民生银行的投资决策程序的说明:
本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,多项处罚旨在规范公司各项业务,对上
市公司长期经营和投资价值影响不大,我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,
符合法律法规和公司制度的规定。
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,浦
发银行(600000)的发行主体上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“公司”)存在
被监管公开处罚的情形。中国银行业监督管理委员会盐城监管分局于2018年9月14日,
认定上海浦东发展银行股份有限公司盐城分行因违规转让信贷资产,被处罚款人民币25
万元。中国银行业监督管理委员会常州监管分局于2018年9月28日,认定上海浦东发展
银行股份有限公司常州分行因未严格执行集团客户授信管理制度进行统一授信、贷前调查
不尽职、信贷资金被挪用、银行承兑汇票和国内信用证业务贸易背景不真实违法违规行为,
被处以警告,罚款人民币10万元。中国银行保险监督管理委员会于2019年6月24日,认
定公司(一)对成都分行授信业务及整改情况严重失察;(二)重大审计发现未向监管部门
报告;(三)轮岗制度执行不力。做出处罚决定,罚款合计130万元。
对浦发银行的投资决策程序的说明:
本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,多项处罚旨在规范公司各项业务,对上
市公司长期经营和投资价值影响不大,我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,
符合法律法规和公司制度的规定。
除上述情况外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定
备选股票库之外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 43,948.42
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,338.21
5 应收申购款 9.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 46,296.62
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保
证。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2017年12月20日,基金合同生效以来(截至2019
年9月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019年1月1日至2019年9月30日 20.67% 1.31% 10.47% 0.40% 10.20% 0.91%
2018年1月1日至2018年12月31日 -24.85% 1.10% -2.31% 0.40% -22.54% 0.70%
2017年12月20日(基金合同生效日)至2017年12月31日 0.14% 0.01% -0.03% 0.22% 0.17% -0.21%
2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本基金的合同于2017年12月20日生效,图示时间段为2017年12月20
日-2019年9月30日。
本基金建仓期间自2017年12月20日至2018年6月19日,报告期结束资
产配置比例符合本基金基金合同规定。
十四、基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的,支付日期顺延。
3、上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2017年
12月20日起生效,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的要求,对本基金的招募说明
书进行了更新,主要更新的内容如下:
(一)在“重要提示”中对招募说明书修改事项进行了更新;
(二)在“三、基金管理人”中,对基金经理变更进行了信息更新。
诺德基金管理有限公司
二〇二〇年六月六日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券监督管理委员会
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