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| 国寿安保消费新蓝海混合(005175) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1928373 | ||||||||
| 基金代码 | 005175 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020年第1号） 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2017年8月25日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关 于准予国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许 可【2017】1570号）注册并进行募集。本基金的基金合同于2018年2月11日 正式生效。本基金为契约型开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管 理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2018年2月11日生效。本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金 产品概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性 风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、融资业务风险等。 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益/风险品种。 本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情 况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净 值带来更大的负面影响和损失。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产 价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金 合同对相关信息进行了更新，相关信息更新截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013年10月29日 注册资本：12.88亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事 长。 刘凡先生，董事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD， 中信证券股份有限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政 负责人等。现任中国人寿资产管理有限公司总裁助理。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部 新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股 份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人 寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主 任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股 东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。 3、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼 固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任 国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基 金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专 户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经 理；现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基 金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管， 中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理 部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、 综合管理部总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作 站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分 析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿 安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业 务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有限 公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 李丹女士，硕士。2007年7月至2013年11月任职中国银河证券股份有限公司 研究员，2013年11月加入国寿安保基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助 理、基金经理。2016年2月起任国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2017年2月起担任国寿安保稳嘉混合型证券投资基金基金经理。2017 年8月至2019年8月担任国寿安保稳寿混合型证券投资基金基金经理。2017年12 月至2019年8月担任国寿安保稳吉混合型证券投资基金基金经理。2018年2月起担 任国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起任 国寿安保稳信混合型证券投资基金基金经理。 张琦，金融学硕士。2005年1月至2015年5月任职中银基金管理有限公司，先 后担任行业研究员、基金经理助理和基金经理等。2015年6月加入国寿安保基金 管理有限公司，现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监， 2015年9月起任国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金经理，2015年12月起 任国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金经理，2016年2月至2017年11月任 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年9月至2017年 11月任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年10月起 任国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2017年11 月起任国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金经理，2018年2月起任国寿安 保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年4月起任国寿安保 华兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年5月起任国寿安保新蓝筹灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年12月起任国寿安保研究精选混合型 证券投资基金基金经理，2020年3月起任国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总 经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集 团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净 资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充 足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金 融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年 金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银 行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业 协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司 业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设 银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中 债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯 一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（网址： https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （4）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 客户服务电话：95553、400－8888－001 网址：www.htsec.com （5）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期北座） 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （9）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （10）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （11）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （12）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：400-102-2011 网址：http：//www.zszq.com （14）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （15）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20 楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com （16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （17）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （18）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （19）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：62020088-8802 客服电话：4008-886-661 网址：www.myfund.com （20）贵州省腾元基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客户服务电话：4006-877-899 网址：www.tenyuanfund.com （21）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （22）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：400-786-8868-5 网址：www.chtfund.com （23）上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 网址：shhxzq.com （24）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com/ （25）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信托大厦 法定代表人：王滨 联系人：陈泾渭 电话：020-38321497 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （26）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：：陈四清 联系人：宋亚平 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （27）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：汤俊劼 电话：0755-22168301 传真：0755-82080386 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-881523 传真：025-66008800-889221 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （29）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （30）东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话: 021-20333910 传真: 021-50498825 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn （31）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 联系人： 李若晨 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （32）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：杨超 电话：59053566 传真：59053700 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （33）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新生大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新生大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555870 客服电话：95309 公司网站：www.dxzq.net/ （34）大同证券股份有限公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 联系人：纪肖峰 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （35）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园4区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com/ （36）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26888888 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （38）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665951 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （39）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （40）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 高源 电话：021-36696312 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （41）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn （43）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （44）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 业务传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （45）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 业务传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （46）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （47）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A座 法定代表人：江卉 联系人：娄云 联系电话：010-89187806 业务传真：010-89188000 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com （48）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （49）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （50）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403028 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （51）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66573255 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （52）方德保险代理有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址： 北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法定代表人： 林柏均 联系人： 胡明哲 电话： 15810201340 传真： 010-64068776 客户服务电话： 010-64068617 网址： www.fundsure.cn （53）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座 13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-68595698 传真：021-68595766 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com （54）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼A座 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgcpb.com （55）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 联系人：何薇 电话：13391886737 传真：021-64385308 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021 – 23238888 传真：021 – 23238800 联系人：周祎 经办注册会计师：薛竞、周祎、蔡晓慧 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 四、基金的名称 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 本基金通过重点投资于消费服务相关的优质公司，把握居民收入增长以及人 口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新模式创造的新生消费需求所蕴含 的投资机会，在严格控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现 基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、 中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小 企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、 债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可以参与融资交易。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于本 基金所界定的消费新蓝海主题相关证券不低于非现金基金资产的80%；每个交易 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有 不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调 整，并以调整变更后的投资比例为准。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评 估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、 债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合 的稳定增值。在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的时，优 先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现金等大类资产上。除主要 的股票及债券投资外，本基金还可通过投资衍生工具等，进一步为基金组合规避 风险、增强收益。 （二）“消费新蓝海”主题的界定 1、影响消费的核心因素是人口和收入。从我国人口统计及结构看，扣减退 休人口后的新增劳动力进入零增长区间；从工业化进程看，2000年前后开启的 重工业化加速阶段临近尾声。这决定了经济总供应能力中的劳动力要素和资本要 素的相对重要性发生变化。以日韩经济结构变化的经验来看，“大消费”将受益 于经济结构的变迁。从消费结构看，居民的消费结构随收入增长呈现“先商品后 服务”的阶段性特征。基于以上分析，基金管理人提出聚焦“消费新蓝海”的投 资理念：一方面，辩证看待传统消费服务行业，努力挖掘传统服务行业消费升级 趋势中蕴含的投资机会；另一方面，前瞻研判新兴消费服务行业，努力挖掘伴随 人口结构变迁、居民生活方式变化，在经济转型、技术创新、商业模式创新的大 环境下，不断涌现出新消费产品或服务模式中所蕴含的投资机会。 2、“消费新蓝海”界定的标准是：该上市公司以上述传统或新兴消费服务为 主营业务或贡献主要利润的企业；或者该上市公司当前非主营业务提供的产品或 服务隶属于上述传统或新兴消费服务，且未来这些产品或服务有可能成为主要利 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 润来源的企业。 本基金主要投资于“消费新蓝海”相关的产业和行业，所投资的行业将涵盖 中国证监会所划分的所有行业分类以及申万宏源证券所划分的所有行业分类，包 括但不限于：休闲服务、食品饮料、农林牧渔、轻工制造、家用电器、纺织服装、 商业贸易、医药生物、传媒、汽车、计算机、电子、建筑装饰等行业及其细分子 行业。具体投资标的将选择这些行业中符合“大消费”投资方向的细分子行业及 相关上市公司。对于以上行业之外的其他行业，虽然可能目前未被划入消费行业， 但是行业发展催生出实际消费需求并带动相关行业的发展，本基金也可以把其行 业内的公司股票纳入到消费行业股票的范畴中。 （三）股票投资策略 本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选 出传统与新兴消费服务行业优质上市公司。 1、定性分析 本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争 力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： a、公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，包括市场地位和市场份额， 在细分市场是否占据领先位置，是否具有品牌号召力或较高的行业知名度，在营 销渠道及营销网络方面的优势和发展潜力等；资源优势，包括是否拥有独特优势 的物资或非物质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有独 特的、难以模仿的产品，对产品的定价能力等以及其他优势，例如是否受到中央 或地方政府政策的扶持等因素； b、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性 以及成熟程度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性； c、公司治理方面：考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略； 是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精 神等。 2、定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） a、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等； b、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净 收益/利润 总额等； c、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS） 和总市值。 （四）债券选择策略 本基金将采取类属资产配置策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择 策略、分散投资策略、回购套利策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投 资策略等投资管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券品种价格的 变化进行预测，相机而动、积极调整。 1、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差 异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产 进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收 益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好，对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结 果，提出可能的期限结构配置策略。 3、久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方向 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，适 当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。 4、个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公 司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行 具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外 部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选 资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 5、分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 6、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结 合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 7、可转换债券投资策略 由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良、具有较高上 涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投 资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 8、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础上 重点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶 段，研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响， 以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜 在风险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治 理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合中小企业私募债的票面利率、剩 余期限、担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用风险和流 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 动性风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。 9、证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。 （五）资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上，分析不同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则，确 定资产支持证券类别资产的合理配置，同时注意流动性风险，严格控制资产支持 证券的总量规模，对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略， 实现基金资产增值增厚。 （六）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌 风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司 发行的权证。 （七）融资投资策略 本基金将基于策略性投资的需要，依据谨慎原则及在保证风险资产实际投资 比例不超过风险资产投资比例上限的前提下，有选择地参与绩优股票的融资交 易，提高基金资产投资收益。同时充分考虑融资买入股票的流动性，控制流动性 风险。 （八）股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。 （九）国债期货投资策略 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。本基金管 理人将按照相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动 性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。 九、基金的业绩比较基准 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*60%+中证全债指数收益率 *40% 沪深300指数选样科学客观，流动性高，是目前市场上较有影响力的股票投 资业绩比较基准。中证全债指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全市场整 体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反 映本基金的风险收益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致，并在报中国证监会备案后及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益/风险品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，报告期间为2019年10 月1日至2019年12月31日。本报告财务数据未经审计 。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 96,254,167.94 90.83 其中：股票 96,254,167.94 90.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,644,520.78 9.10 8 其他资产 74,747.45 0.07 9 合计 105,973,436.17 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 86,770,159.24 82.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 371,900.00 0.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,780,000.00 3.59 J 金融业 1,370,948.70 1.30 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,961,160.00 3.76 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 96,254,167.94 91.32 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 6,600 7,807,800.00 7.41 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 2 002353 杰瑞股份 200,004 7,392,147.84 7.01 3 300136 信维通信 145,942 6,622,847.96 6.28 4 002138 顺络电子 250,000 5,775,000.00 5.48 5 600529 山东药玻 197,722 5,465,036.08 5.18 6 603816 顾家家居 102,980 4,709,275.40 4.47 7 603259 药明康德 43,000 3,961,160.00 3.76 8 600031 三一重工 230,000 3,921,500.00 3.72 9 002912 中新赛克 30,000 3,780,000.00 3.59 10 000651 格力电器 55,200 3,620,016.00 3.43 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 1.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 70,885.76 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,035.08 5 应收申购款 1,826.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 74,747.45 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ①－③ ②－④ 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） ④ 2019/01/01-2019/12/31 55.37% 1.35% 23.23% 0.74% 32.14% 0.61% 2018/2/11-2018/12/31 -25.74% 1.27% -10.37% 0.81% -15.37% 0.46% 2018/2/11-2019/12/31 15.38% 1.32% 10.44% 0.77% 4.94% 0.55% 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）账户开户费用和账户维护费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购和赎回费率 表：本基金的申购费率 申购费率 申购金额 费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜300万 1.00% 300万≤M＜500万 0.60% M≥500万 按笔收取，1,000元/笔 表：本基金的赎回费率 赎回费率 持有期限 费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30日≤Y＜180日 0.50% Y≥180日 0 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金 的市场推广和销售、登记等各项费用。 投资者在一天之内多次申购的，需按单一交易账户当日累计申购金额对应的 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 费率计算申购费用。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期不少于30日但少于90日的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产；对 持续持有期不少于90日但少于180日的投资人收取的赎回费的50%计入基金财 产；对持续持有期长于180日的投资人收取的赎回费的25%计入基金财产。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 整基金申购费率和赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 根据相关法律法规的要求,本基金管理人对2019年9月24日刊登的本基金原 更新招募说明书（《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募 说明书（2019年第2号）》）进行了临时更新，主要更新的内容如下： （一）重要提示 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书更新招募说明书摘要（2019年第2号） 增加了对本次招募说明书更新内容的说明。 （二）第三部分 基金管理人 更新了本基金基金管理人的相关内容 （三）第四部分 基金托管人 更新了本基金基金托管人的相关内容。 （四）第五部分 相关服务机构 更新了本基金相关服务机构信息。 （五）第九部分 基金的投资 更新了本基金的财务数据，报告期间为2019年10月1日至12月31日，财 务数据未经审计。 （六）第十部分 基金的业绩 相关数据内容更新截止时间为2019年12月31日。 （七）第二十二部分 其它应披露事项 更新了我公司在指定报刊及网站披露的与本基金相关的公告。 （八）按照信息披露管理办法的要求进行了更新。 国寿安保基金管理有限公司 2020年6月5日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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