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| 国寿安保泰弘纯债债券(007419) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1928345 | ||||||||
| 基金代码 | 007419 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020年第1号） 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019 年4月28日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】851号） 注册并进行募集。本基金的基金合同于2019年7月23日生效。本基金为契约型 开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管 理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2019年7月23日生效。本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书、基金 产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。本基 金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市 场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险 适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎 回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资 产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相关信息进行了更新，相关信息更新截止日为2020年1月 31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经 审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013年10月29日 注册资本：12.88亿元人民币 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事 长。 刘凡先生，董事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD， 中信证券股份有限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政 负责人等。现任中国人寿资产管理有限公司总裁助理。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部 新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人 寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主 任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股 东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。 3、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼 固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任 国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基 金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经 理；现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基 金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管， 中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理 部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、 综合管理部总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作 站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分 析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿 安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业 务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有 限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 陶尹斌先生，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究员，兴全基金管理 有限公司研究员、投资经理助理、投资经理，现 任国寿安保基金管理有限公司 基金经理。2019年2月起任国寿安保泰和纯债债券型证券投资基金基金经理， 2019年3月起任国寿安保中债 1-3 年国开行债券指数型证券投资基金基金经 理，2019年4月起任国寿安保泰荣纯债债券型证券投资基金基金经理，2019年 6月起任国寿安保泰恒纯债债券型证券投资基金基金经理，2019年 7月起任国 寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金基金经理，2019年8月起任国寿安保尊益 信用纯债债券型证券投资基金基金经理，2019年9月起任国寿安保尊裕优化回 报债券型证券投资基金基金经理，2019年12月起任国寿安保泰瑞纯债一年定期 开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2020年3月起任国寿安保泰吉纯债 一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2020年4月起任国寿安保 泰祥纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总 经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续 五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。 截至2019年12月31日，交通银行资产总额为人民币99，056亿元。2019 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 年1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币772.81亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任交通银行董事长、执行董事，代为履行行长职责， 2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年4月至2020年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任交通银行 行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9 月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016 年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷 审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风 险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管 理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年12月至 2015年8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产 托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任交通银行乌鲁木齐分 行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年12月31日，交通银行共托管证券投资基金433只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基 金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金 等产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统 （https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号 办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办注册会计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然 四、基金的名称 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 以及长期稳定的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、中 央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公 司短期公司债券）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资股票，也不投资可转换债券和可交换公司债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观 经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置 策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略、回购套利 策略等投资管理手段，对债券市场及债券收益率曲线的变化进行预测，相机而动、 积极调整。 1、债券投资策略 （1）类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差 异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （2）期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收 益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好，对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结 果，提出可能的期限结构配置策略。 （3）久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方向 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下 移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，适 当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。 （4）个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公 司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行 具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外 部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选 资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 （5）分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 （6）回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结 合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） （7）证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。 2、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合（全价）指数收益率。 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场 总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，成 份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种 类，具有广泛的市场代表性。全价指数是以债券全价计算的指数值，债券付息后 利息不再计入指数之中。 本基金的业绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置，能够准确反映 本基金的风险收益特征，便于基金管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准须经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序并报中国证监会备案 后公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高 于货币市场基金，属于中低预期风险/预期收益特征的品种。 十一、基金的投资组合报告 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，报告期间为2019年10月1日 至2019年12月31日。本报告财务数据未经审计 。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,499,916,000.00 98.84 其中：债券 2,499,916,000.00 98.84 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,757,225.87 0.11 8 其他资产 26,536,599.52 1.05 9 合计 2,529,209,825.39 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,268,063,000.00 62.68 其中：政策性金融债 1,197,580,000.00 59.20 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,059,501,000.00 52.37 6 中期票据 172,352,000.00 8.52 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,499,916,000.00 123.58 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 130209 13国开09 3,000,000 298,710,000.00 14.77 2 011902649 19京能洁能SCP004 2,000,000 199,740,000.00 9.87 3 110207 11国开07 2,000,000 199,220,000.00 9.85 4 120226 12国开26 2,000,000 197,460,000.00 9.76 5 190211 19国开11 1,100,000 110,154,000.00 5.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 9、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 529.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 26,536,070.26 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 8 其他 - 9 合计 26,536,599.52 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019/7/23-2019/12/31 1.59% 0.02% 0.82% 0.04% 0.77% -0.02% 十三、费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） （7）基金的银行汇划费用； （8）账户开户费用和账户维护费； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 1、申购和赎回费率 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。本基金申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前端 收费费率标准： 表：本基金的申购费率 申购金额（元） 申购费率 M 0.80% 100万 ≤ M 0.50% 300万 ≤ M 0.30% M ≥ 500万 按笔收取，1000元/笔 表：本基金的赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜ 7日 1.50% Y ≥7日 0% 投资者在一天之内多次申购的，需按单一交易账户当日累计申购金额对应的 费率计算申购费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取，赎回费全额归入基金财产。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 3、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份 额持有人无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会 要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 根据相关法律法规的要求,本基金管理人对2019年7月16日刊登的本基金原 招募说明书（《国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金招募说明书》）进行了临时 更新，主要更新的内容如下： （一）重要提示 增加了对本次招募说明书更新内容的说明。 （二）第三部分 基金管理人 更新了本基金基金管理人的相关内容。 （三）第四部分 基金托管人 更新了本基金基金托管人的相关内容。 （四）第五部分 相关服务机构 更新了本基金相关服务机构信息。 （五）第九部分 基金的投资 更新了本基金的财务数据，报告期间为2019年10月1日至12月31日，财 务数据未经审计。 （六）第十部分 基金的业绩 相关数据内容更新截止时间为2019年12月31日。 （七）第二十二部分 其它应披露事项 更新了我公司在指定报刊及网站披露的与本基金相关的公告。 （八）按照信息披露管理办法的要求进行了更新。 国寿安保泰弘纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第1号） 国寿安保基金管理有限公司 2020年6月5日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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