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| 东方惠新灵活配置混合A(001198) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1927986 | ||||||||
| 基金代码 | 001198 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2020年第4号） | ||||||||
| 信息全文 | 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2020年第4号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015 年3月30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东 方惠新灵活配置证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]490号）和《关于 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函 [2015]891号）核准募集。本基金基金合同于2015年4月21日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方惠新 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和《东方惠 新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等信息披露 文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券 市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴 跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券 引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当 中，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发 行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电 子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私 募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能 给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金管理人于2015年11月20日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关 于东方惠新灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的 公告》，本基金于2015年11月20日起增加收取销售服务费的C类基金份额，并 对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管 协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。 本基金自2016年7月19日至2016年8月15日以通讯方式召开基金份额持 有人大会，会议审议《关于调整东方惠新灵活配置混合型证券投资基金管理费率 并修改基金合同的议案》以及《关于调整东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 赎回费率的议案》，本次会议于2016年8月16日完成计票，表决通过上述议案， 自2016年8月16日起，本基金实施新的管理费率以及赎回费率。关于本次会议 的召集及决议情况，可参阅本基金管理人于2016年7月14日、7月15日、7 月16日、8月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站 上披露的相关公告。 根据中国证监会2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部 门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修 订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金 管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分 基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上 公告。 有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）， 本招募说明书中关于基金管理人基本情况、基金经理、投资决策委员会委员事项 的内容截止日为2020年5月25日，本招募说明书其他所载内容截止日为2020 年4月21日。 一、基金合同生效日期 2015年4月21日 二、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年6月11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 营业期限：2004年6月11日至2054年6月10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 19200万元 57.60% 河北国控资本管理有限公司 8100万元 24.30% 渤海国际信托股份有限公司 2700万元 8.10% 天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1170万元 3.51% 天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1123万元 3.37% 天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1040万元 3.12% 合 计 33333万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会、 估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定 收益研究部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、战略客户 部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、 综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职 能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长， 分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中 国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼 任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方 汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融 通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东 证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长、东证融汇证券 资产管理有限公司董事。 李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国 际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总 经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街 第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总 经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工 监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业 务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事、渤海期货 股份有限公司董事。 王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济 新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副 主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产 控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党 委书记、董事长。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财 经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会 计师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计 师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业 技术咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本 公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经 理兼首席信息官。 2、监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平 洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管 理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大 基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部 总经理、交易部总经理。。 3、高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本 公司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部 经理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 李瑞(先生) 2020年5月11日至今 中国人民大学金融学硕士，9年证券从业经历。2011年7月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（于2018年6月21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 周薇 （女士） 自2015年4月21日至2020年5月13日担任本基金基金经理。 郭瑞 自2016年12月27日至2018年12月6日担任本基金基金经理。 （先生） 邱义鹏（先生） 自2015年4月30日至2017年1月19日担任本基金基金经理。 张岗（先生） 自2015年4月21日至2015年4月30日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事介绍。 许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监，投资决策委员会委员。吉林 大学工商管理硕士，19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问 部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经 理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟东 方基金管理有限责任公司，曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理，现 任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资 基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 杨贵宾先生，公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。 西安交通大学应用经济学博士，15年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公 司固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、 固定收益投资总监、公司总助职位。2019年9月加盟东方基金管理有限责任公 司，现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员，清华大学工商管理硕 士，10年证券从业经历。曾任GCWConsulting高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司。曾任研究部总经理、东方支柱产 业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金 基金经理，现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合 型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人 工智能主题混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业 经济学硕士，12年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制 造行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部 交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投 资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金） 基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日 转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合 型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5 月11日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保 本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基 金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金 经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方 成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资 基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值 挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金 基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成 长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。 吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员。中国人民大 学应用经济学硕士，9年证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生 加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任 公司，曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证 券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金 基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8月2日起转型 为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券 投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦 纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理， 现任东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债 券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基 金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资 基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方 永悦18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期 开放纯债债券型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团 实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资 产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金 融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年 金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银 行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业 协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中 心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司 业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设 银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中 债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场 唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 联系人：王丹 电话：010－66295876 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （二）其他销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 3、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张学文 联系人：王硕 传真：010-68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 4、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 客户服务电话：95105588 网址：www.jshbank.com 5、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 6、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 7、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 8、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 9、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 10、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 11、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 12、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 13、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 14、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 15、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 16、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 17、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 18、华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 联系人：郑媛 电话：021-20655746 客户服务电话：4008211357 网址：https://www.huajinsc.cn 19、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 20、中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客户服务热线：95532、400-600-8008 网站：www.china-invs.cn 21、大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法人代表：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 客户服务热线： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 22、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 网站：www.jnlc.com 23、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com 24、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 25、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 26、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 27、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 28、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 29、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 30、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 31、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 32、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 33、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 34、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 35、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com 36、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 37、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 38、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 39、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 40、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 41、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 42、深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 43、北京肯特瑞财富基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 44、一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：吕晓歌 电话：010-88312877 传真：010- 88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 45、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 46、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 47、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 48、奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 49、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 50、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7 栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 51、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 52、方德保险代理有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：010-64068617 网址：www.jhjfund.com 53、天津市润泽基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 54、北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 网址: danjuanapp.com 55、中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：18521506916 客服电话：400-876-5716 网址: www.cmiwm.com 56、南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 电话：13016933367 客服电话：025-66996699 网站：www.snjijin.com 57、西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：17717379005 客服电话：95357 网站： www.18.cn 58、江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：13564999938 客服电话：025-66046166 网站： www.huilinbd.com 59、深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A 座3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：莫婉 电话：13923830997 客服电话：400-1286-800 网站： www.caiho.cn 60、喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话：18600730680 客服电话：400-6997-719 网站： www.xiquefund.com 61、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 62、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com 注：为维护投资者利益，东方基金管理有限责任公司已暂停泰诚财富基金销 售（大连）有限公司、大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金的认购、 申购、定期定额投资及转换等业务。已通过泰诚财富基金销售（大连）有限公司、 大泰金石基金销售有限公司购买本公司基金的投资者，当前持有基金份额的赎回 业务暂不受影响。 63、包商银行股份有限公司 住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号 联系人：张建鑫 电话：010-64816038 传真：010-84596546 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 注：为维护投资者利益，东方基金管理有限责任公司暂停包商银行股份有限 公司客户办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、定期定额投资及转换等业务。 投资者通过包商银行股份有限公司持有本公司基金份额的赎回、转托管转出、销 户等业务不受影响。 （三）登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：肖向辉 电话：010－66295871 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：孙睿 电话：021－31358666 传真：021－31358600 经办律师：黎明、孙睿 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型基金 （三）基金运作方式：契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 （一）基金的投资目标 在有效控制投资风险的前提下，通过对大类资产的灵活配置和主动投资管理， 把握市场机会，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 （二）基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中 小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；权证及其 他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行；现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 七、基金的投资策略 本基金通过对类别资产的灵活配置，调整不同时期内基金的整体风险与收益 水平，获得基金的长期稳定增值。 1、大类资产配置 本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场，全面分析影响股票市场和债 券市场走势的各种因素，深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据 影响证券市场运行的各种因素的变化趋势，及时调整大类资产的配置比例，控制 系统性风险。在大类资产配置过程中，本基金主要应用MVPS模型，即综合考虑 宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的影响来进行大 类资产配置。 （1）宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经 济指标。包括：GDP增长率、工业增加值、CPI、PPI水平及其变化趋势、市场利 率水平及其变化趋势、M1、M2值及其增加量等； （2）市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股 票、债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求 关系变化等； （3）政策因素。研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策，包括产业 发展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等； （4）市场情绪因素，包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基 金股票持仓比例变化等。 综合上述因素的分析结果，本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的 最佳配置比例并实时进行调整。 2、股票投资策略 本基金灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投资价值，充分挖掘市场 中潜在的投资机会，实现基金的投资目标。 （1）行业配置策略 重点行业资产配置。本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业 自身生命周期、对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发 展的根本性因素进行分析，从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手， 筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为 重点行业资产进行配置。 焦点行业资产配置。对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业， 本基金通过对经济运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短 期运行情况的因素进行分析和研究，筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行 配置，并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。 （2）个股配置策略 ①成长能力较强 本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力， 因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率 指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长 所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定 性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期 的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利 润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最 新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险 能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较， 并与同行业相比较。 ②盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量 /净利润）指标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资 产盈利能力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资 产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司 过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。 盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动 产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质 量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平 进行比较。 此外，本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析 其盈利能力和质量。 ③未来增长潜力强 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史 成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未 来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行 判断。 3、债券投资策略 （1）久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判 断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合 的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得 债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。 （2）期限结构策略 在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的 合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策 略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格 变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线 变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。 （3）类属资产配置策略 根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金 将市场主要细分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券 （含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资 产支持证券等）、附权债券（含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售 及赎回选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过 对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因 素进行综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略， 确定类属资产的最优配置比例。 ①一般债券投资策略 在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性 金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央 行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。 ②信用债券投资策略 信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况 密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司 运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进 行独立、客观的价值评估。 回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行 正回购，将融得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合 收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本 与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取 得正的回报；其二是债券的资本利得，所持债券的净价在放大操作期间出现上涨， 则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防范 流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收 益。 ③附权债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对可转换 债券对应股票的分析与研究，选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安 全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债 券市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含赎回或回售选择权的 债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。 4、中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债券投资，主要通过期限 和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券，本基金通过深入的基本面分析及 定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在 的增强收益。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较 稳定的当期收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 八、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×45%+中债总指数收益率× 55% 本基金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总指 数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、 不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最 权威，应用也最广的指数。中债总指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资 标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资 性。 若今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适 用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的 投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基 金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（财务数据未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,819,704.16 2.31 其中：股票 5,819,704.16 2.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 207,340,581.20 82.16 其中：债券 207,340,581.20 82.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 29,049,254.52 11.51 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,285,475.49 2.89 8 其他资产 2,878,777.99 1.14 9 合计 252,373,793.36 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 515,658.96 0.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 5,303,235.60 2.11 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 809.60 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,819,704.16 2.31 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601816 京沪高铁 906,536 5,303,235.60 2.11 2 688358 祥生医疗 4,541 290,851.05 0.12 3 688025 杰普特 4,655 175,865.90 0.07 4 002971 和远气体 859 18,099.13 0.01 5 603551 奥普家居 888 15,726.48 0.01 6 603109 神驰机电 684 15,116.40 0.01 7 002967 广电计量 23 809.60 0.00 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 5,057,367.10 2.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,258,000.00 12.02 其中：政策性金融债 30,258,000.00 12.02 4 企业债券 20,382,000.00 8.09 5 企业短期融资券 120,393,000.00 47.81 6 中期票据 30,479,000.00 12.10 7 可转债（可交换债） 771,214.10 0.31 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 207,340,581.20 82.34 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 160403 16农发03 300,000 30,258,000.00 12.02 2 143330 18华数02 200,000 20,382,000.00 8.09 3 101760020 17建安投资MTN001 200,000 20,226,000.00 8.03 4 011902944 19大同煤矿SCP023 200,000 20,094,000.00 7.98 5 011902809 19闽国资SCP006 200,000 20,070,000.00 7.97 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 22,807.72 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,854,603.21 5 应收申购款 1,367.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,878,777.99 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 601816 京沪高铁 5,303,235.60 2.11 新股锁定限售 2 688358 祥生医疗 290,851.05 0.12 科创板限售 3 688025 杰普特 175,865.90 0.07 科创板限售 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金的净值表现 本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方惠新灵活配置混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015.04.21-2015.12.31 4.53% 0.12% -4.79% 1.22% 9.32% -1.10% 2016.01.01-2016.12.31 1.61% 0.16% -5.62% 0.64% 7.23% -0.48% 2017.01.01-2017.12.31 9.11% 0.29% 6.82% 0.29% 2.29% 0.00% 2018.01.01-2018.12.31 -8.10% 0.40% -8.84% 0.59% 0.74% -0.19% 2019.01.01-2019.12.31 2.99% 0.05% 16.13% 0.55% -13.14% -0.50% 2020.01.01-2020.03.31 0.44% 0.04% -2.99% 0.83% 3.43% -0.79% 东方惠新灵活配置混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015.11.20-2015.12.31 0.50% 0.05% 0.64% 0.76% -0.14% -0.71% 2016.01.01-2016.12.31 1.64% 0.17% -5.62% 0.64% 7.26% -0.47% 2017.01.01-2017.12.31 112.33% 6.37% 6.82% 0.29% 105.51% 6.08% 2018.01.01-2018.12.31 -8.51% 0.40% -8.84% 0.59% 0.33% -0.19% 2019.01.01-2019.12.31 2.85% 0.05% 16.13% 0.55% -13.28% -0.50% 2020.01.01-2020.03.31 0.44% 0.03% -2.99% 0.83% 3.43% -0.80% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十二、费用概览 （一）管理费率： 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。 （二）托管费率： 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 （三）C类基金份额销售服务费率： 本基金仅对C类基金份额收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费每日 按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售 管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他 有关规定以及《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主 要内容如下： （一）在“重要提示”部分，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期” 及“其他内容的截止日期”。 （二）在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 （三）在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。 （四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。 （五）在“第八部分 基金的投资”部分，更新了 “投资组合报告”的内容， 基金的投资组合报告截止日期更新为2020年3月31日，该部分内容均按有关规 定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。 （六）在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了“基金的净值表现”和“本 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部 分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 （七）在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了自上次招募说明 书（更新）截止日2019年4月21日，至本次招募说明书（更新）截止日2020 年4月21日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管 理有限责任公司网站www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2020年6月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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