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| 农银永盛定期开放混合(006534) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1927957 | ||||||||
| 基金代码 | 006534 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-06-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理永盛定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新（2020年第3号）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 农银汇理永盛定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新 （2020年第3号）摘要 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2017年7月25日证监许可【2017】1349号文 注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。中国证监会对本基金募集申请 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，某一基金的特定风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风 险，本基金为定期开放基金，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一工作日 基金总份额的百分之二十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水 平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。投资有风险，投资者认购（申 购）基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托 管协议》的修订所作出的相应更新，其余招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020年6月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（财务 数据未经审计）。 一、 基金管理人 （一）公司概况 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 法定代表人：许金超 成立日期：2008年3月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可【2008】307号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1,750,000,001元人民币 存续期限：持续经营 联系人：翟爱东 联系电话：021-61095588 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 中国农业银行股份有限公司 904,218,334 51.67% 东方汇理资产管理公司 583,281,667 33.33% 中铝资本控股有限公司 262,500,000 15% 合 计 1,750,000,001 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员： 许金超先生：董事长 高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作， 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西 分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农业银 行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014年12月起任农银 汇理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金管理有限公司 总经理。2019年3月4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 Bernard De Wit先生：副董事长 工商管理硕士。Bernard de Wit先生 1983年进入法国巴黎银行集团工作， 1992年至2000年期间在法国毕马威工作，2009年加入法国农业信贷银行资产管 理公司，2010年担任东方汇理资产管理集团首席风险官，2013年担任东方汇理 资产管理集团副首席执行官兼首席运营官，2017年担任东方汇理业务支持和控 制部门的负责人。现任东方汇理资产管理集团副首席执行官。 施卫先生：董事 经济学硕士、金融理学硕士。1992年7月起任中国农业银行上海市浦东分 行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002年7月起任中国农业银行上海市 分行公司业务部副总经理，2004年3月起任中国农业银行香港分行副总经理， 2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010年10 月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，2012年12月起任农银汇理基金管理 有限公司副总经理兼市场总监。2019年5月7日起任农银汇理基金管理有限公 司总经理，2019年8月27日起兼任农银汇理基金管理有限公司首席信息官。 钟小锋先生：董事 政治学博士。1996年5月进入法国东方汇理银行工作，先后在法国东方汇 理银行（巴黎）、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005 年12月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011年11月起任东方汇理 资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012年9月起任东方汇理资产管理 香港有限公司北亚区行政总裁。 葛小雷先生：董事 工商管理硕士学位、高级经济师。1995年6月起历任中州铝厂计划处副处 长，中国铝业股份有限公司中州分公司财务部经理、副总会计师, 青海黄河水电 再生铝有限公司财务总监, 中铝财务有限责任公司副总经理、中铝融资租赁有限 公司董事、总经理。现任中铝财务有限责任公司总经理，中铝资本控股有限公司 党委委员。 冯延成先生：董事 学士学位，高级经济师。1981年7月加入中国农业银行山东省分行工作。 2000年1月在中国农业银行山东省分行营业部担任副书记，2004年6月到中国 农业银行山东省分行担任副行长，2009年7月到中国农业银行黑龙江省分行担 任副行长、行长，2014年4月到中国农业银行三农政策规划部担任总经理。 王小卒先生：独立董事 经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩 国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大 学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。 傅继军先生：独立董事 经济学博士，高级经济师。1981年起，任江苏省盐城汽车运输公司职工教师， 江苏省人民政府研究中心科员。1991年3月起任中华财务咨询公司部门经理、 副总经理、总经理、董事长。哈尔滨工业大学深圳学院兼职教授。 徐信忠先生：独立董事 金融学博士、教授。曾任英国Bank of England货币政策局金融经济学家； 英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授；北京大学光华管理学院副院长、金融学 教授、中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教授。现任北京大学光华管理学 院教授、北京大学深圳研究生院副院长。 2、公司监事 王红霞女士：监事会主席 经济学学士，高级经济师。1984年8月进入中国农业银行工作，先后在中 国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004年5月开始参 与中国农业银行票据营业部筹备工作，2005年6月起至2017年11月先后任中 国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业 部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017年11月29日起任农银汇理基 金管理有限公司监事会主席。 Jean-Yves Glain先生：监事 硕士。1995年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负 责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调与 支持部负责人。 刘应锴先生：监事 工学博士，高级经济师。2006年3月至2010年6月任聚光科技（杭州）股 份有限公司部门经理，2010年6月进入中铝国际贸易有限公司工作，先后任国 际合作部业务经理、经营发展部副总经理、期货部副总经理、总经理。2019年4 月至今，任中铝资本控股有限公司战略发展部总经理、投资运营部总经理、云晨 期货有限责任公司董事，中铝融资租赁有限公司董事。 胡惠琳女士：监事 工商管理硕士。2004年起进入基金行业，先后就职于长信基金管理有限公 司、富国基金管理有限公司。2007年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作， 2008年3月公司成立后任市场部总经理。 宋进举先生：监事 法律硕士。2009年起进入基金行业，曾就职于银河基金管理有限公司。2015 年9月加入农银汇理基金管理有限公司，现任监察稽核部总经理。 陈帅女士：监事 工商管理硕士。2019年10月加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管 理部资深高级经理，兼公司监事会办公室负责人。 3、公司高级管理人员 许金超先生：董事长 高级经济师、经济学硕士。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作， 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西 分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农业银 行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014年12月起任农银 汇理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金管理有限公司 总经理。2019年3月4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 施卫先生：总经理 经济学硕士、金融理学硕士。1992年7月起任中国农业银行上海市浦东分 行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002年7月起任中国农业银行上海市 分行公司业务部副总经理，2004年3月起任中国农业银行香港分行副总经理， 2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010年10 月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，2012年12月起任农银汇理基金管理 有限公司副总经理兼市场总监。2019年5月7日起任农银汇理基金管理有限公 司总经理，2019年8月27日起兼任农银汇理基金管理有限公司首席信息官。 刘志勇先生：副总经理 博士研究生。1995年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机 构业务部及中国农业银行办公室任职。2007年起参与农银汇理基金管理有限公 司筹备工作。2008年3月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理 市场总监等职务。2018年4月3日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼 运营副总监。 翟爱东先生：督察长 高级工商管理硕士。1988年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、 国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。2004年11月起参加农银 汇理基金公司筹备工作。2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘 书、监察稽核部总经理，2012年1月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。 Céline Zhang（张晴）女士：副总经理 经济学硕士。1995年7月起任中国国际未来公司衍生品经纪人，1996年7 月起任法国驻中国大使馆法国贸易委员会商业顾问，1999年1月起任PPP GROUP 金融分析师，2000年1月起任ANDERSEN CONSULTING金融业服务高级顾问，2002 年7月起任法国兴业银行高级经理，2018年2月起任东方汇理（香港）有限公 司高级经理，2019年4月起任农银汇理基金管理有限公司运营总监。2019年9 月10日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营总监。 4、基金经理 姚臻先生，经济学硕士。历任金元顺安基金管理有限公司固定收益部助理研 究员、农银汇理基金管理有限公司固定收益部研究员。现任农银汇理信用添利债 券型证券投资基金基金经理、农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证 券投资基金基金经理、农银汇理金安18个月开放债券型证券投资基金基金经理、 农银汇理永盛定期开放混合型证券投资基金基金经理。 魏刚先生， 2007年毕业于中国人民大学财政金融学院，拥有多年量化研究、 投资经验。2007年加入华泰证券，先后从事量化研究、投资工作，历任研究员、 投资助理、投资经理；2015年加入嘉合基金，任量化投资部投资经理；2016年 8月加入东证融汇证券资产管理有限公司，任金融工程部投资主办人。2018年3 月起担任农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起 任农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金基金经理。2019年8月起任农银汇 理区间策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年12月起担任农银汇 理区间精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年1月起任农银汇理 区间收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年6月起担任农银汇理 永益定期开放混合型证券投资基金基金经理。2020年6月起担任农银汇理永盛 定期开放混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 赵诣先生，于2019年3月12日至2020年6月1日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任施卫先生，现任农银汇理基金管理有限公司总经理、首 席信息官； 投资决策委员会成员付娟女士，投资总监，农银汇理海棠三年定期开放混合 型证券投资基金基金经理； 投资决策委员会成员史向明女士，投资副总监、固定收益部总经理，农银汇 理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银 汇理7天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金 经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期 开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金基金经理、农银汇理金 鑫3个月定期开放债券型发起式基金基金经理； 投资决策委员会成员赵伟先生，研究部副总经理，农银汇理行业成长混合型 证券投资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理、农银汇 理医疗保健股票型证券投资基金基金经理、农银汇理中国优势混合型证券投资基 金基金经理、农银汇理创新医疗混合型证券投资基金基金经理。 投资决策委员会成员张峰先生，投资部总经理，农银汇理行业领先混合型基 金基金经理、农银汇理策略精选混合型证券投资基金经理、农银汇理国企改革灵 活配置混合型证券投资基金经理、农银汇理策略趋势混合型证券投资基金基金经 理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基 金735只，QDII基金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 法定代表人：许金超 联系人：叶冰沁 客户服务电话：4006895599、021-61095599 联系电话：021-61095610 网址：www.abc-ca.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网http://www.gf.com.cn （4）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （5）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （7）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （9）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （12）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：朱雅崴 电话：021－38676666 传真：021－38676666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （16）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （17）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn （18）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509988 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn. （22）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （24）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路1号903室 法定代表人：吴强 电话：0571-88911818 联系人：费超超 客服电话：4008-773-772 网址：fund.10jqka.com.cn （25）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （26）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 网址：www.jnlc.com （28）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 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日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期 内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金 合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影 响因素消除或暂停申购、赎回的情况消除之日次日起，继续计算该开放期时间， 直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。 六、 基金的投资目标 在严格控制风险的基础上，运用恒定比例投资组合保险（CPPI）策略，通 过资产的动态配置和有效的组合管理，有效控制本金损失的风险，在本金安全的 基础上力争实现基金资产的稳定增值。 七、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债 券（国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、短 期融资券（含超短期融资券））、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、定 期存款、协议存款、同业存单、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：本基金股票、权证、股指期 货等资产占基金资产的比例不高于60%，债券、债券回购、资产支持证券、银行 存款等资产占基金资产的比例不低于40%。在开放期内，每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%；在封闭期内，本基金不受上述5%的限制， 但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于 交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当 程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 八、 基金的投资策略 （一）封闭期内投资策略： 本基金将投资品种分为股票等资产和债券等资产两类，采用恒定比例投资组 合保险（Constant Proportion Portfolio Insurance，以下简称“CPPI”）策略。本 基金在封闭期内将严格遵守CPPI策略，实现对股票等资产和债券等资产的优化 动态调整和资产配置，力争投资本金的稳定性。同时，本基金通过积极稳健的资 产投资策略，竭力为基金资产获取稳定增值。 1、资产配置策略 本基金资产配置原则是在有效控制风险的基础上，根据资产类别的相对风险 度，按照CPPI策略动态调整债券类资产和股票类资产的比例。 根据CPPI策略，本基金将根据市场的波动、组合安全垫（即基金净资产超过 基金价值底线的数额）的大小动态调整债券类资产与股票类资产的比例，通过对 债券类资产的投资实现封闭期到期时投资本金的安全，通过对股票类资产的投资 寻求封闭期间资产的稳定增值。本基金对债券类资产和股票类资产的资产配置具 体可分为以下三步： 第一步，确定债券类资产的最低配置比例。根据封闭期末投资组合最低目标 价值（即投资本金）和合理的贴现率，设定当期应持有的债券类资产的最低配置 比例，即设定基金价值底线； 第二步，确定股票类资产的最高配置比例。根据组合安全垫和股票类资产风 险特性，决定安全垫的放大倍数（即风险乘数），根据安全垫和风险乘数计算当 期可持有的股票类资产的最高配置比例； 第三步，动态调整债券类资产和股票类资产的配置比例，并结合市场实际运 行态势制定股票类资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在力争投资 本金稳定性的基础上获得保值增值。 为控制下行风险，本基金设定具体控制策略。本基金每18个月为一个投资执 行周期，在每个投资执行周期内： 1）当本投资执行周期内基金份额净值收益率低于3%时，股票类资产占基金 资产的比例不超过20%； 2）当本投资执行周期内基金份额净值收益率高于或等于3%，且低于10%时， 股票类资产占基金资产的比例不超过40%； 3）当本投资执行周期内基金份额净值收益率高于或等于10%时，股票类资产 占基金资产的比例不超过60%。 2、期限配置策略 为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求， 本基金在每个运作周期将适当的采取期限配置策略，即将基金资产所投资标的的 平均剩余存续期与基金剩余运作周期限进行适当的匹配。 3、股票投资策略 本基金坚持价值投资理念，灵活采用自上而下的多主题投资和自下而上的个 股精选方法，研究挖掘经济结构转型过程中兼具竞争力和发展潜力的行业和公司， 实现基金资产的长期稳定增值。 （1）多主题投资策略 多主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架，通过对经济发展趋势 及成长动因进行前瞻性的分析，挖掘各种主题投资机会，并从中发现与投资主题 相符的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益。 本基金将从经济发展动力、政策导向、体制变革、技术进步、区域经济发展、 产业链优化、企业外延发展等多个方面来寻找主题投资的机会，并根据主题的产 生原因、发展阶段、市场容量以及估值水平及外部冲击等因素，确定每个主题的 投资比例和退出时机。 （2）个股精选策略 在细分子行业配置的基础上，本基金将定性研究方法和定量研究方法相结合， 对相关行业上市公司的投资价值进行综合评估，精选具备较强竞争优势的上市公 司作为投资标的。 1）定性分析 本基金将深入研究公司的基本面，遴选出具备核心竞争优势和长期持续增长 模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于：产品和服务的竞 争力、产品和服务的生命周期、研发能力、营销能力、管理能力、财务状况、治 理结构、发展战略等。 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利指标和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有相对优势的个股。 A、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等； B、盈利指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等； C、估值指标：市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市盈率相 对盈利增长比率（PEG）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/摊销 前利润（EV/EBITDA）等。 4、债券投资策略 本基金债券投资管理将主要采取以下策略： （1）合理预计利率水平 对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理 人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况，预测未来 财政政策和货币政策等宏观经济政策走向，以此判断资金市场长期的供求关系变 化。同时，通过具体分析货币供应量变动，M1和M2增长率等因素判断中短期 资金市场供求的趋势。在此基础上，管理人将对于市场利率水平的变动进行合理 预测，对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。 （2）灵活调整组合久期 管理人将在合理预测市场利率水平的基础上，在不同的市场环境下灵活调整 组合的目标久期。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券等方式降低组 合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过增持长期债券等方 式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。 （3）科学配置投资品种 管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系， 以及不同时期市场投资热点，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水 平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置 比例。 （4）谨慎选择个券 在具体券种的选择上，管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对 收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同券种 的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件 下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等 特征。 （5）期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发 行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，管理人 将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信 用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳 定收益。 6、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个 角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎 参与投资。 7、股指期货投资策略 本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及 风险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：（1）避险：在市场风 险大幅累积时，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；（2）有效管 理：利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓 位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。 本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征， 通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 （二）开放期投资策略包括： 在开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵 守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*20%+中证全债指数收益率 *80%。 沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指 数，该指数编制合理、透明，有一定的市场覆盖、抗操纵性强，并且有较高的知 名度和市场影响力。中证全债指数是覆盖交易所债券市场和银行间债券市场两大 市场国债、金融债及企业债整体走势的指数，具有更广的覆盖面，成分债券的流 动性较高。综合考虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性，本基金选择 沪深300指数收益率和中证全债指数收益率的平均加权作为本基金的投资业绩 比较基准。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准 停止发布或变更名称，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与 基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收 益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金托管人根据本基金基金合同规定，复核了本招募说明书中的财务指标、 净值表现和投资组合报告内容。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 20,654,414.00 5.69 其中：股票 20,654,414.00 5.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 329,578,000.00 90.82 其中：债券 329,578,000.00 90.82 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,705,475.36 1.57 8 其他资产 6,935,792.32 1.91 9 合计 362,873,681.68 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,654,414.00 9.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 20,654,414.00 9.60 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000733 振华科技 254,200 4,773,876.00 2.22 2 603308 应流股份 283,300 3,841,548.00 1.79 3 300427 红相股份 158,900 2,645,685.00 1.23 4 600529 山东药玻 53,600 1,799,888.00 0.84 5 300750 宁德时代 14,500 1,745,655.00 0.81 6 601012 隆基股份 64,500 1,602,180.00 0.74 7 002460 赣锋锂业 38,100 1,533,525.00 0.71 8 603659 璞泰来 23,200 1,392,000.00 0.65 9 600438 通威股份 113,700 1,320,057.00 0.61 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 72,009,000.00 33.46 其中：政策性金融债 51,640,000.00 24.00 4 企业债券 237,917,600.00 110.57 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 259,400.00 0.12 8 同业存单 19,392,000.00 9.01 9 其他 - - 10 合计 329,578,000.00 153.17 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 190215 19国开15 500,000 51,640,000.00 24.00 2 111913023 19浙商银行CD023 200,000 19,392,000.00 9.01 3 1980274 19豫投债01 100,000 10,293,000.00 4.78 4 155352 19华电01 100,000 10,196,000.00 4.74 5 1920057 19齐鲁银 100,000 10,194,000.00 4.74 行绿色金融债 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,348.53 2 应收证券清算款 85,884.82 3 应收股利 - 4 应收利息 6,837,558.97 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,935,792.32 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2019年3月12日，基金业绩数据截至2020年3月31日。 （一）、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2019年3月12日至2019年12月31日 2.17% 0.05% 5.20% 0.22% -3.03% -0.17% 2020年1月1日至2020年3月31日 0.02% 0.31% 0.38% 0.35% -0.36% -0.04% 基金成立至2020年3月31日 2.19% 0.15% 5.60% 0.25% -3.41% -0.10% （二）、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 农银汇理永盛定期开放混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019年3月12日至2020年3月31日） 基金的投资组合比例为：本基金股票、权证、股指期货等资产占基金资产的比例 不高于 60%，债券、债券回购、资产支持证券、银行存款等资产占基金资产的比 例不低于 40%。在开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金建仓期为基金合同生效日（2019年3月12日）起6个月，建仓期满时， 本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 十三、 基金的费用 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管 理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人 出具书面的收款账户变更通知。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （二）与基金销售有关的费用 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。申购费率如下： 表二：申购费率表 申购金额（含申购费） 费率 M＜50万 0.8% 50万≤M＜100万 0.5% 100万≤M＜500万 0.3% M≥500万 1000元/笔 2020年5月28日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申 购费率的公告》，自2020年5月29日起，对通过本公司直销中心柜台申购本基 金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申 购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则 按原费率执行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金 理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养 老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人将依据相关规定将其纳入养老金客户范围。 2、本基金的赎回费率如下： 表三：赎回费率表 持有时间 赎回费率 赎回费计入基金财产比例 T＜18个月 1.5% 100% 18个月≤T 0% 0% 注1：就赎回费率的计算而言，1个月指30日，以此类推。 注2：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选 择。 3、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份 额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管 理人应当至少每周在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开 放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售 机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊 情况，根据基金合同约定或经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（T日） 的基金份额净值为基准。申购的有效份额单位为份。申购份额计算结果按照四舍 五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算公式： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 例：假定T日本基金的份额净值为1.2000元，两笔申购金额分别为1万元和200 万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： 申购1 申购2 申购金额（元，A） 10,000 2,000,000 适用申购费率（B） 0.8% 0.3% 净申购金额（C=A/（1+B）） 9,920.63 1,994,017.95 申购费用（D=A-C） 79.37 5,982.05 申购份额（E＝C/1.2000） 8,267.19 1,661,681.63 5、基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T日）的基金份额净值为基准 进行计算，赎回金额以人民币元为单位，赎回金额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 计算公式： 赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 赎回费用=赎回份额?T日基金份额净值?赎回费率 净赎回金额=赎回份额?T日基金份额净值?赎回费用 例：假定某投资人在T日赎回10,000份，其在认购/申购时已交纳认购/申购 费用，该日该基金份额净值为1.2500元，持有年限不足18个月，则其获得的赎 回金额计算如下： 赎回费用＝1.2500×10,000×1.5%＝187.5元 赎回金额＝1.2500×10,000-187.5＝12,312.50元 6、申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。对持续持有期少于18个月的投资人收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对持续持有期长于等于18个月的投资人不收取赎回费。 8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 9、当本基金在开放期内发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法 律法规以及监管部门、自律规则的规定。 10、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调 低基金销售费率。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基 金实施的投资管理活动，对2020年5月29日刊登的本基金招募说明书进行了更 新，更新的主要内容如下： （一）重要提示部分 对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 进行更新。 （二）第三部分“基金管理人” 对“主要人员情况”进行了更新。 农银汇理基金管理有限公司 二〇二〇年六月四日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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