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| 嘉实原油(QDII-LOF)(160723) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1922474 | ||||||||
| 基金代码 | 160723 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-28 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF）更新招募说明书(2020年05月28日更新) | ||||||||
| 信息全文 | 自开通至今，持续维持首五位的市场份额 在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=>成为此类人民币产品的最大香港服务商 在离岸人民币CNH公募基金的领域=>成为市场上首家服务商(2010年8月) =>目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF)=>中资发行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的领域=>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资领域=>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认计划”领域=>获得领先地位 在“香港上海黄金交易所（SGE）” =>任命为香港唯一结算银行 其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托 管银行,亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行： 专业杂志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志(Asian Investors)服务提供者奖项： -最佳跨境托管亚洲银行（2012） 财资杂志(The Asset)Triple A托管专家系列奖项： -最佳QFII托管行(2013) -最佳中国区托管专家(2016) 财资杂志(The Asset)Triple A个人领袖奖项： Fanny Wong-香港区年度托管银行家(2014) 财资杂志（The Asset）Triple A资产服务、机构投资者及保险机构系列奖项： -最佳QDII托管行（2018）；及 -最佳QDII客户个案(2018) 获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018) 获債券通有限公司颁发“債券通優秀託管行”(2019) 截至2019年末，中银香港(控股)的托管资产规模达12,670亿港元，较去年同期上涨 15.35%。 （二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 1、主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员，职级均为经理或以 上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品 开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备15 年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最 资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务 团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港 的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计 划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服 务，其专职基金会计与投资监督人员达50多名，人员平均具备10年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性 客户。 关键人员简历 黄晚仪女士 托管业务主管 黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英 国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业 务，服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及 本地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港 区环球托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全 力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需，且担任中银香港集团属下 多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包括代表中银香港 持续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职、参与债券通智囊团的工作、出任港 交所托管评议会的联席主席等，并曾先后获港交所委任作为其结算咨询小组成员，及担任 香港证监会产品咨询委员会的委员。 郑丽华女士 托管运作及产品开发主管 郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员，并持有伦敦 大学专业会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年，其中十多年专职于托管 业务，服务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融集团–美国摩根大通 银行与汇丰银行及本地银行-恒生银行，对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为 熟悉。 阮美莲女士 财务主管 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、基金核 算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休 金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香 港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。 2、安全保管资产条件 在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以 托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债 券等资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次 托管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权 益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有 要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的 风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称CSS，是中 银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的 零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以IBM P5系列AIX运 行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服 务器配合。此外，一台窗口服务器已安装NFS(Network File System, for Unix)模块，负 责与AIX服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势， 不单符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的 系统则瘫痪超过1.5小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基 金的需要。系统优势包括:多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作, 方便用户。系统所支持的核算方法包括:权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)； 先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价 格标明(Marking to Market)；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例 外估值等。 （三）托管业务的主要管理制度 作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，作为本 地上市的金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。 中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双人复核， 减少人工操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监 控，避免人为失误或道德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之 批淮。 对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务 水平监控等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行 之服务疏失等风险，并在托管合约中清楚订明。 中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划每年均会 进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保 在突发情形下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据 库服务器，随时取代生产服务器运作。 托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如:员工守则,了 解你的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如:信息 安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应有关条例、指引或 政策之修订而适时调整，以确保乎合对外、对内的监控要求。 有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》（Custody –Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算程序、 公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入 控制规程》（Custody – System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系 统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格 式、控制与备份安排等。 中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及不定期之 稽核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)会计师事务所进行。在核心托管团队中， 特有一名合规人员，专注负责托管业务的风险控制，确保实施全银行的合规标准。 中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开,并设严密的防火墙,以确保客户资料 高度保密。 （四）重大处罚 中银香港托管业务自成立至今已超过十三年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有 重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 二十、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心裙楼103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 3 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 4 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 5 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号;深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3或95501 网址：http://bank.pingan.com/ 6 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/ 7 东莞农村商业银行股份有限公司 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 8 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：4006129999 网址：http://www.hebbank.com 9 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 10 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 11 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 12 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 13 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 14 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 15 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 16 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：http://www.wy-fund.com 17 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-59313586 客服电话：400-8980-618 网址：http://www.chtfund.com/ 18 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦A座1503 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-59200800 网址：http://www.tdyhfund.com 19 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 20 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼 法定代表人：刘惠 联系人：秦琼 电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com 21 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 22 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 23 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn 24 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 25 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 26 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/ 27 中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室 法定代表人：许欣 联系人：屠帅颖 电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：http://www.qiangungun.com 28 万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com 29 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博明 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：4008888666 网址：http://www.gtja.com 30 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 31 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 32 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 33 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 34 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 35 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：400-8888-888 网址：http://www.chinastock.com.cn 36 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：http://www.htsec.com 37 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：http://www.swhysc.com 38 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 39 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn 40 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn 41 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：http://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 42 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn 43 东方证券股份有限公司 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、29层、32层、36层、38层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王凤 电话：(021)63325888 传真：(021)63327888 客服电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn 44 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：(010)59355997 传真：(010)56437013 客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com 45 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号 能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：http://www.cgws.com 46 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 47 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 48 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008-000-562 网址：http://www.swhysc.com/index.jsp 49 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn 50 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(0755)23838750 传真：(0755)25838701 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn 51 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开 发区金控中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ 52 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：http://www.hx818.com 53 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 54 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 55 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.com.cn 56 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：程博怡 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 客服电话：400-619-8888 网址：http://www.mszq.com/ 57 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 联系人：蔡霆 电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com 58 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(0512)65581136 传真：(0512)65588021 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 59 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 60 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：(021)962518、4008918918 网址：http://www.shzq.com 61 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com 62 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：(0769)22115712 传真：(0769)22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn 63 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com 64 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 65 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn 66 中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39、40、41层、北京市西城区西单北大街110号7层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 传真：(021)50372474 客服电话：4006208888 网址：http://www.bocichina.com 67 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn 68 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com 69 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com 70 华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999;029-68918888;4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 71 中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法定代表人：姜志军 联系人：齐冬妮 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 客服电话：400-889-5618 网址：http://www.e5618.com 72 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：http://www.tfzq.com 72 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路799号3号楼5楼 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 73 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层 司 101 法定代表人：葛新 联系人：杨琳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 客服电话：95055 网址：http://www.baiyingfund.com 74 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn 75 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 电话：010-62676405 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 76 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-821-0203 网址：https://www.520fund.com.cn/ 77 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-55919 网址：http://www.fengfd.com/ 78 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 联系人：陈龙鑫 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com 79 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：http://www.ncfjj.com （二） 登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人 周明 联系人 朱立元 电话 （010）59378888 传真 （010）59378907 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 （021）51150298-827 传真 （021） 51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 二十一、基金合同的内容摘要 （一）基金合同当事人的权利与义务 A、基金份额持有人的权利与义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金管理人 按照规定就本基金发布的相关公告； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 B、基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、法律、 会计等服务的基金服务机构并决定相关费率，对基金服务机构的相关行为进行监督和处 理； （9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （10）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （11）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利； （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （14）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，并确定 相关的费率； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整《业务规则》； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； （24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金 认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）基金管理人应确保合法募集本基金，并在其进行基金销售的过程中完成中国相关 法律法规规定的反洗钱义务，保证在投资地的基金投资行为不是以洗钱为目的，同意向基 金托管人提供监管机构要求的且由基金管理人掌握的与基金托管人履行反洗钱义务相关的 信息，相关信息由销售机构掌握的，基金管理人应尽力要求销售机构提供相关信息。 （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 C、基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金结算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）选择或更换境外托管人； （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追 偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权符合条件的境外托管人代为履行其承担的 受托人职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市 场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等 职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的， 基金托管人应当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时，应 根据基金托管人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯 例决定； （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告； （24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人； （25）按法律法规规定，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相 关规定进行国际收支申报； （26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人 民币资金结算业务； （27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年； （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一 基金份额拥有平等的权利。 A、召开事由 1、除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、在不违反法律法规及基金合同的有关规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调整本基金的 基金份额类别的设置； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 B、会议召集人及召集方式 1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合同》另有约 定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出 书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管 理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并通知基金管理 人。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、 干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 C、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日，在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书 面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 D、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理 人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关 提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加统计书面表决意见的， 不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议 通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在不与法律法规冲突的前提下， 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第1款第（2）项、第2款第 （3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人 大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一（含三分之 一）。 E、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为本部分第一条“召开事由”项下所述应当召开基金份额持有人大会的事 项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布计票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生 一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表决截止日 期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成 决议。 F、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规 定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 G、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额 持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金 份额持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。 （2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名计票人在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行 监督的，不影响计票和表决结果。 H、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金份额持有 人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。 生效的基金份额持有人大会决议应当按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。 I、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整。 （三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 A、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注 册。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，并自决议 通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 B、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 C、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为6个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相 关规定等客观因素，清算期限可相应延长。 D、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 F、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 G、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 （四）争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，各方当 事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用 由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管 人各持有二份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理 人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。 二十二、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 A、基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元 法定代表人：经雷 成立时间：1999年3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会基金字【1999】5号 注册资本：1.5亿元人民币 组织形式：有限责任公司（中外合资） 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话：(010)65215588 传真：(010)65185678 联系人：胡勇钦 B、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 成立时间：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外 信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令 可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 A、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人的投资 运作进行监督。主要包括以下方面： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券监管机构登记注册的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”， 包含交易型开放式基金ETF）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信 托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中 国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品（远期合约、互 换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品）、结构 性投资产品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性产品)以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。 本基金为基金中的基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产的80%。本基 金以原油主题投资为主，投资于原油主题相关的基金的比例不低于本基金非现金资产的 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。就本基金合同而言，原油主题相关基金主要包 括以跟踪原油价格指数或原油价格为投资目标的公募基金（包含ETF）。 2、对基金投融资比例进行监督： A、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金80%以上的基金资产投资于公募基金； （2）本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管账户的 存款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一 个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。 （4）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金 净值的10%。 （5）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国 家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家 或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 （6）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总 量。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全 球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。 （7）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。 前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。 （8）每只境外基金投资比例不超过基金资产净值的20%。投资境外伞型基金的，该伞 型基金应当视为一只基金。 （9）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总 份额的20%。 （10）本基金如果参与境内逆回购交易，还应当遵守：本基金与私募类证券资管产品及 中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当 与基金合同约定的投资范围保持一致。 除第（2）、（10）项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个工作 日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除 外。 B、本基金不得投资于以下基金： （1）其他基金中基金； （2）联接基金； （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 3、法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为 等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监 管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调 整或修改属于非强制性的，基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管 部门调整或修改后的规定执行。但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后的 规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律 法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资指令违反法律法规、本 协议的规定，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问依据交易程序已经生效的指 令违反法律法规及本协议约定的，应当及时通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时 向中国证监会报告。 （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定 时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照 法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有 权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （四）基金财产保管 A、基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和、证券账户和期货结算账户等投资 所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给 境外托管人履行。 6、除依据有关法律法规规定和基金合同、本协议约定外，基金托管人、及其境外托管 人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益。 7、基金托管人应当确保境外托管人不得自行运用、处分、分配托管证券； 8、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。 9、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支付现金、办 理证券登记等托管业务。 10、对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。 境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其 与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托 管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应 当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人 与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定。 B、《基金合同》生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时，募集 的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有 关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所进行验 资，并出具验资报告。出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师 签字方为有效。 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金募集备案条件，《基金合同》未能生效，由基 金管理人按规定办理退款事宜。 C、基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合账户所在国家或地区有关法律法规的有关规定。 D、基金进行境内定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管人负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账 户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关 资料。 E、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人或境外托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构处按照该交易 所或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金管理人应提供必要的协助。 2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人以及各自委托代理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在境内证券交易所进行证券投资 所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执 行。 4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相 关账户的开设、使用的，按照有关规定办理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵 守上述关于账户开设、使用的规定。 5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和 基金合同的规定，由基金托管人或境外托管人负责开立，基金管理人应提供必要的协助。 新账户按有关规则使用并管理。 6、相关账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律法规的规定。 F、债券托管专户的开设和管 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户， 并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管人负责向中国人民银行报备。 G、基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。基金托管人对其以外 机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 基金托管人同意在以下情况下就在境外发行的实物证券提供保管服务，但需取决于该 市场上是否有此类服务： I、基金管理人应在实物证券交付之前将相关证券的价值、到期日、要素等其他基金托 管人需要的信息告知基金托管人。所有实物证券之接收、交付必须于基金托管人或其境外 托管人指定办公地点进行，基金托管人不负责为证券从对手方运送至基金托管人或其境外 托管人指定办公地点的在途保险或运输。如基金管理人确需基金托管人协助安排保险或运 输时，双方可另行协商。在实物证券交付过程中产生的保险费（如有）、运输费及其他合理 费用基金托管人不予承担。 II、双方同意，如果实物证券在由基金托管人交付给运输服务提供商的过程中发生丢 失或损坏，托管人只对因自身过失或过错造成的直接损失负责，但托管人应协助管理人从 运输服务提供商处或保险公司处追回损失。 III、对于不以托管人或其境外托管人名义持有的实物证券，托管人或其境外托管人不 会提供除上述接收、交付及保管服务外的其他服务，包括但不限于税务服务、代理投票及 公司行动服务等。 IV、托管人及其境外托管人不对实物证券的真伪或实物证券的状态变化负责。 H、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有 关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少 各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。 对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 （五）基金资产净值计算和会计核算 A、基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是指以计算 日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值。 2、基金管理人应每个估值日下一个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法 规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日下一个工作日 结束后计算得出当日的该基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托 管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由 基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和 纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位（含第四位）内发生差错时，视 为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人、基金托管人应当立 即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额 净值的0.5%时，基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案的同时，及时进行公 告。如法律法规或监管机构对前述内容另有规定的，按其规定处理。 6、除基金合同和本协议另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错 误，导致该基金财产或基金份额持有人的直接损失，应依据基金合同及本协议的约定处理。 若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计 算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上 述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自 承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利，基金托管人 应提供必要的协助。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错 误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未 能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能 达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案。 B、基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管 理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符， 双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于 每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人应当在季度结 束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季 度报告提示性公告登载在指定报刊上；基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编 制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上；基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度 报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不 足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人 在收到后应3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季 度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日 内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有 关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人 复核，基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式 进行。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应 共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以 基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果 基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 （六）基金份额持有人名册的保管 A、基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的姓名或名称和持有的基金 份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 B、基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束 后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人 名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。 C、基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金 托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 （七）适用法律与争议解决方式 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协 商解决。协商、调解不能解决的任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事 人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定 （八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算 A、托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议须报中国证监会备案。本协议约定事项 如与法律法规、《基金合同》的规定相冲突的，应以法律法规及《基金合同》的规定为准。 B、托管协议的终止 发生以下情况之一的，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》终止； 2、本基金更换基金托管人； 3、本基金更换基金管理人； 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定、中国证监会规定或《基金合 同》约定的终止事项。 C、基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。 二十三、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需 要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）资料寄送/发送 1、开户确认书和交易对账单 首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的15个工作日内向基金份额持有人寄 送/邮件发送开户确认书和交易对账单。 2、基金份额持有人对账单 基金管理人在每年第1-3季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄 送季度对账单，在每年第4季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易 日仍持有份额的投资者寄送年度对账单；每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电 子对帐单。 3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局 投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留联系方式。 （二）定期定额投资计划 基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划， 投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公 告。 （三）在线服务 通过本公司网站www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务： 1、查询服务 基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信 息查询。 2、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律 文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 3、网上交易 本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过 基金管理人网站www.jsfund.cn可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密 码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。 （四）咨询服务 1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金 产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、 (010)85712266，传真：（010）65182266。 2、网站和电子信箱 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 二十四、其他应披露事项 以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。 序号 临时报告名称 披露时间 备注 1 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年5月6日暂停申购、赎回业务公告 2019年4月29日 2 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年5月13日暂停申购、赎回业务公告 2019年5月9日 3 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年5月27日暂停申购、赎回业务公告 2019年5月23日 4 关于嘉实原油(QDII-LOF)7月1日暂停申购、赎回及定投业务公告 2019年6月27日 5 关于嘉实原油(QDII-LOF)7月4日暂停申购、赎回业务公告 2019年7月2日 6 关于增加基煜基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年7月5日 含本基金 7 关于增加海银基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年7月23日 含本基金 8 关于增加诺亚正行为嘉实旗下基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告 2019年7月24日 含本基金 9 关于嘉实原油2019年7月31日暂停申购、赎回业务公告 2019年8月1日 10 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年8月26日暂停申购、赎回业务公告 2019年8月22日 11 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年9月2日暂停申购、赎回业务的公告 2019年8月29日 12 关于增加苏宁基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年10月9日 含本基金 13 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年11月28日暂停申购、赎回业务公告 2019年11月26日 14 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年12月24日至12月26日暂停申购、赎回业务公告 2019年12月20日 15 关于嘉实原油(QDII-LOF)2019年12月31日暂 2019年12月30日 停申购、赎回业务公告 16 关于嘉实原油(QDII-LOF)2020年1月20日暂停申购、赎回业务公告 2020年1月16日 17 嘉实基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下部分基金基金合同及托管协议的公告 2020年1月22日 含本基金 18 关于嘉实原油(QDII-LOF)2020年2月17日暂停申购、赎回业务公告 2020年2月13日 19 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年3月11日 20 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)暂停大额申购业务的公告 2020年3月12日 21 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年3月12日 22 关于嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)开放定投业务的公告 2020年3月13日 23 关于嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)暂停申购、定投业务公告 2020年3月14日 24 嘉实基金管理有限公司关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告 2020年4月2日 含本基金 25 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年4月3日 26 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年4月7日 27 关于嘉实原油(QDII-LOF)2020年4月10日至4月13日暂停赎回业务公告 2020年4月8日 28 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年4月8日 29 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年4月9日 30 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)场内交易价格波动提示公告 2020年4月10日 二十五、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 二十六、备查文件 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF）注册的批复文件。 2、《嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》。 3、《嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》。 4、法律意见书。 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查 文件的复制件或复印件。 嘉实基金管理有限公司 2020年05月28日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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