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| 银华恒生国企指数分级(QDII)A(150175) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1919478 | ||||||||
| 基金代码 | 150175 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华恒生中国企业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第2号） | ||||||||
| 信息全文 | 银华恒生中国企业指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2020年第2号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2013年11月7日证监 许可【2013】1433号文核准募集。 本基金的基金合同生效日为2014年4月9日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投 资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水平 高于货币型基金、债券型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，恒中企A份额具有预 期低风险、收益相对稳定的特征；恒中企B份额具有预期高风险、高预期收益的特征。在标 的指数下跌的市场环境下，当恒中企B份额跌破0.2000 元后，恒中企A份额与恒中企B份额暂 时将各负盈亏，恒中企A份额持有人的本金存在可能损失的风险。同时，本基金为海外证券 投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率 风险、主要市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值 可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场类风险，投资工具类风险、投资管理类风 险、技术类风险和特殊事件类风险、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、 跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业 务办理过程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开 放日恒生中企份额的净赎回申请超过前一开放日全部基金份额（包括恒生中企份额、恒中企 A份额、恒中企B份额和恒生中企份额）的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基 金份额。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金 合同，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关披露。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月22日，有关财务数据和净值表现 截止日为2020年3月31日，所披露的投资组合为2020年第1季度的数据（财务数据未经 审计）。 一、基金的名称 本基金名称：银华恒生中国企业指数分级证券投资基金 二、基金的类型 股票型基金 三、基金的投资目标 本基金力争对恒生中国企业指数进行有效跟踪，并力争将本基金的净值增长率与业绩比 较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.5%以内，年跟踪误差控制在5%以内，以实现 基金资产的长期增值。 四、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选股、在已与中 国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标 的指数的ETF、以及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场 挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如果法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范 围。 本基金投资于标的指数成份股、备选股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的ETF的投资比例不低于基金 资产的85%，其中，本基金投资于标的指数成份股、备选股的投资比例不低于非现金基金资 产的80%；权证市值不超过基金资产净值的3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 五、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金采用复制法，按照成份股在恒生中国企业指数中的组成及其基准权重构建股票投 资组合，以拟合、跟踪恒生中国企业指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变 动而进行相应调整。 本基金可以投资于跟踪同一标的指数的ETF，基金管理人可在标的指数成份股和跟踪同 一标的指数的ETF之间选择较优的方式实施组合构建，以达到节约成本和更好地跟踪标的指 数的目的。 当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎 回对本基金跟踪恒生中国企业指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整， 力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1.资产配置策略 本基金管理人主要按照恒生中国企业指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并 根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股、备选股、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟 踪同一标的指数的ETF的投资比例不低于基金资产的85%，其中，本基金投资于标的指数成份 股、备选股的投资比例不低于非现金基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。2．股票投资组合构建 （1）组合构建原则与方法 本基金将采用复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪恒生中国企业指数的收益表现。 （2）组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据恒生中国企业指数成份股组成及其权重的变 动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎 回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率 与恒生中国企业指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基金 合同的约定。 ① 定期调整 根据恒生中国企业指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 ② 临时调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成 份股的权重变化及时调整股票投资组合； B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪恒生中国企 业指数； C.根据法律、法规的规定，成份股在恒生中国企业指数中的权重因其它原因发生相应变 化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。 （3）投资绩效评估 在正常市场情况下，本基金力争实现年跟踪误差不超过5%。如因指数编制规则调整或其 他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 (二)投资决策 投资决策依据如下： （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （2）宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境及其货币市场和 证券市场运行状况、地缘政治和投机因素； （3）国家行业政策、各行业在经济周期的表现、行业的发展趋势和行业竞争格局等； 公司的核心竞争力的研究、财务报表的分析和价值评估； （4）宏观分析师、策略分析师、股票分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策 略提供依据。 （5）团队投资方式。本基金在境外投资决策委员会领导下，由基金管理人具体执行投 资计划，争取良好投资业绩。 决策程序如下： （1）境外投资部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告,对 市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告； （2）境外投资决策委员会依据境外投资部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时 召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管 理的日常决策； （3）根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合， 在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低交易成本、控制投资风 险； （4）交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交 易； （5）境外投资部的境外风险控制人员根据市场变化定期和不定期对投资组合进行投资 绩效评估,并提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风 险控制； （6）基金经理根据跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购 和赎回的现金流量情况、境外投资风险控制人员和监察稽核部提供的绩效评估报告以及对各 种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 六、业绩比较基准 人民币/港币汇率×恒生中国企业指数收益率×95%+人民币活期存款收益率×5%（税后） 本基金是股票型基金，以恒生中国企业指数作为跟踪标的，采用复制法，按照成份股在 恒生中国企业指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪恒生中国企业指 数的收益表现。使用“人民币/港币汇率×恒生中国企业指数收益率×95%+人民币活期存款 收益率×5%（税后）”作为本基金的业绩比较基准，能较好的反映本基金资产配置以及指数 化投资的标的构成。 如本基金标的指数变化，则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。此外，如果今后法 律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可 以变更业绩比较基准并及时公告。 其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应 就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更 对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方法变化等）， 则无需召开基金份额持有人大会，在报中国证监会备案后及时公告。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金。从本 基金所分离的两类基金份额来看，恒中企A份额具有预期低风险、收益相对稳定的特征；恒 中企B份额具有预期高风险、高预期收益的特征。同时，本基金为海外证券投资基金，除了 需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、主要市场 风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（财务数据未经审计）。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,196,613,649.36 87.59 其中：普通股 1,196,613,649.36 87.59 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 151,869,658.54 11.12 8 其他资产 17,619,404.29 1.29 9 合计 1,366,102,712.19 100.00 2.报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 1,196,613,649.36 87.89 合计 1,196,613,649.36 87.89 注：1.股票的国家（地区）类别根据其所在证券交易所确定。 2.本基金本报告期末未持有存托凭证。 3.自2015年4月28日起，本基金开始通过沪港通机制投资于中国香港股票市场上的恒生 中国企业指数成分股、备选股。截至本报告期末，本基金通过沪港通交易机制持有的股票 的市值为538,416,473.38元,占期末净值35.74%。 3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 保健 Health Care 42,383,761.70 3.11 必需消费品 Consumer Staples 19,111,684.73 1.40 材料 Materials 16,925,744.28 1.24 电信服务 Telecommunication Services 119,408,497.18 8.77 房地产 Real-estate 127,107,593.78 9.33 非必需消费品 Consumer Discretionary 54,851,878.00 4.03 工业 Industrials 43,040,855.44 3.16 公共事业 Utilities 52,222,907.26 3.84 金融 Financials 472,242,249.59 34.69 能源 Energy 91,638,728.31 6.73 信息技术 Information Technology 157,679,749.09 11.58 合计 1,196,613,649.36 87.89 注：1.以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 2.本基金本报告期末未持有存托凭证。 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Tencent Holdings Limited 腾讯控股 700 HK 香港证券交易所 中国香港 453,900 157,679,749.09 11.58 2 Ping An 中国 02318 港 中国 1,743,000 121,274,898.47 8.91 Insurance (Group) Company Of China,Ltd. 平安保险(集团)股份有限公司中国平安保险(集团)股份有限公司 HKCG 股通 香港 3 Industrial And Commercial Bank Of China Limited 中国工商银行股份有限公司 01398 HKCG 港股通 中国香港 21,312,000 103,400,432.06 7.59 4 CHINA MOBILE LTD 中国 移动 941 HK 香港证券交易所 中国香港 1,732,500 91,259,099.66 6.70 5 Bank Of China Limited 中国银行股份有限公司 03988 HKCG 港股通 中国香港 23,155,000 62,835,468.80 4.62 6 CNOOC Limited 中国海洋石油 00883 HKCG 港股通 中国香港 5,275,000 39,184,709.78 2.88 7 China Merchants Bank Co.,Ltd. 招商银行股份有限公司 03968 HKCG 港股通 中国香港 1,163,000 37,192,158.50 2.73 8 China Life Insurance 中国人寿 2628 HK 香港 中国香港 2,096,000 29,071,448.74 2.14 Co. Ltd. 保险股份有限公司 证券交易所 9 China Petroleum & Chemical Corporation 中国石油化工股份 有限公司 386 HK 香港证券交易所 中国香港 6,698,000 23,378,257.13 1.72 10 CHINA RESOURCES LAND LTD 华润置地 1109 HK 香港证券交易所 中国香港 788,000 23,039,859.20 1.69 注：本基金本报告期末未持有存托凭证。 5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资 明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 1 其他衍生工具_股指期货_初始 HHI2006_D 113,150,780.60 8.31 注：本基金本报告期末仅持有1只金融衍生品。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 10.投资组合报告附注 10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 10.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 17,592,511.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 22,817.43 5 应收申购款 4,075.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,619,404.29 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 九、基金的业绩 本基金的业绩计算标准符合全球投资表现标准（GIPS）的要求。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2014年4月9日，基金合同生效以来的的投资业绩及同期基准的比较 如下表所示： 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效日（2014.4.9）至2014.12.31 17.21% 1.10% 14.14% 1.14% 3.07% -0.04% 2015年 -21.36% 1.68% -13.55% 1.73% -7.81% -0.05% 2016年 3.49% 1.38% 3.77% 1.36% -0.28% 0.02% 2017年 18.39% 0.95% 15.67% 0.92% 2.72% 0.03% 2018年 -7.83% 1.33% -8.80% 1.36% 0.97% -0.03% 2019年 13.36% 0.96% 12.18% 0.95% 1.18% 0.01% 2020.1.1至2020.3.31 -12.19% 2.22% -11.72% 2.20% -0.47% 0.02% 自基金合同生效日（2014.4.9）至2020.3.31 3.63% 1.32% 6.97% 1.33% -3.34% -0.01% 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字 [2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币，公司的股权 结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例 26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山西海鑫实业股份有限公司（出资比 例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.57%）、珠海银华致信投资 合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资 比例3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业 务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变 更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独 立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理 二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、 机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技 术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、 公司办公室、财务行政部、深圳管理部等24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和 上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设 “主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金 中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资 政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券 公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券 业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专业 委员会副主任委员、中证机构间报价系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银国际 资本管理有限公司董事长、银华资本管理（珠海横琴）有限公司董事、中国上市公司协会并 购融资委员会执行主任、中国证券业协会证券行业文化建设委员会顾问、中国退役士兵就业 创业服务促进会副理事长、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公 司独立董事、天阳宏业科技股份有限公司独立董事。 王芳女士：董事，法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支 持部经理，第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁， 第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、 总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部 长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长春市副市长；吉林 省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任东北证券股份有限公司董事 长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事长，中证机构间报价系统股份有限公司 监事，深圳证券交易所第四届理事会战略发展委员会委员，上海证券交易所第四届理事会政 策咨询委员会委员。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监 管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、 副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市 公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长， 重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权 投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司 董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记， 重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份 有限公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业者之一， 从业经验超过20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公 司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院 EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司 基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。 现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华资本管理（珠海横琴）有限公司董事长、银华 基金投资决策委员会主席。此外，兼任中国基金业协会理事、香山财富论坛发起理事、秘书 长、香山财富管理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券时报》第三届专家 委员会委员、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘 书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院研究生 院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员，中国社 科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，人力资源 和社会保障部咨询专家委员会委员，保监会重大决策咨询委员会委员，在北京大学、中国人 民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生 导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协 会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中 国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数 学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名 为信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所 管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务 会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所 合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 钱龙海先生：监事会主席，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创 业投资管理有限公司董事长，第一创业证券承销保荐有限责任公司董事，第一创业证券股份 有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席，第一创业投 资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限 公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份 有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评 价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长， 并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管 理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理，银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构 业务部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理，银华基金管理股份有限公司财务行政部总监助理。现任公 司财务行政部副总监。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基 金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）及银华中 证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经 理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限 公司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司； 2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、 英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学专业）学位。曾先后 担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新处主任科员，中国银监会创新 监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创新处处长，中国银监会湖北银监局副局 长。现任公司副总经理。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华资本管理（珠海横琴）有限公司董事、银 华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 乐育涛先生，硕士学位。曾就职于WorldCo金融服务公司，主要从事自营证券投资工作； 曾就职于Binocular资产管理公司，主要从事股指期货交易策略研究工作；并曾就职于 Evaluserve咨询公司，曾任职投资研究部主管。2007年4月加盟银华基金管理有限公司，曾 担任基金经理助理职务，自2011年5月11日起担任银华全球核心优选证券投资基金基金经理， 自2014年4月9日起兼任银华恒生中国企业指数分级证券投资基金基金经理。 李宜璇女士，博士学位。曾就职于华龙证券有限责任公司，2014年12月加入银华基金， 历任量化投资部量化研究员、基金经理助理，现任量化投资部基金经理。自2017年12月25日 起担任银华抗通胀主题证券投资基金基金经理，自2018年3月7日起兼任银华新能源新材料 量化优选股票型发起式证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、 银华全球核心优选证券投资基金、银华恒生中国企业指数分级证券投资基金、银华文体娱乐 量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 周大鹏先生，管理本基金的时间为2016年1月14日至2018年3月7日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券 投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混 合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基 金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保 本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证 券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益 基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华资本管理（珠海横琴）有限公司董事。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监 兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任银华核心价值 优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值 优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟 银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部 总监。 肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家） 基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老 保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历 任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016 年8月加入银华基金管理股份有限公司，现任公司总经理助理，兼任银华尊和养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发 起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金 （FOF）、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金经理。 李晓星先生，硕士学位，2006年8月至2011年2月任职于ABB（中国）有限公司，历任运 营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司， 历任行业研究员、基金经理助理职务，现任投资管理一部基金经理。曾任银华战略新兴灵活 配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投 资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华大盘 精选两年定期开放混合型证券投资基金、银华港股通精选股票型发起式证券投资基金基金经 理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1.基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用； 2.基金托管人的托管费，含境外托管代理行收取的费用； 3.基金合同生效后的指数许可使用费； 4.基金财产拨划支付的银行费用； 5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 6.基金份额持有人大会费用； 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费等法律费用； 8.基金的证券交易费用； 9.证券账户开户费用； 10.基金上市初费和上市月费； 11．外汇兑换交易的相关费用； 12.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律 法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣 划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣 划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 3．基金合同生效后的标的指数许可使用费； 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数 许可使用费计提方法计提指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费是为获 取使用指数开发基金的权利而支付的费用，不列入基金费用；基金合同生效后的指数许可使 用费从基金财产中列支，按每季金额在25,000港币与参考下列公式逐日累计计算的金额中孰 高者计。 计算方法如下： 在每个自然日： H＝E×A÷当年实际天数 H为每个自然日应计提的指数使用费，币种为人民币 A等于0.04%，为“恒生中国企业指数”指数许可使用费的费率 E为前一自然日基金资产净值 指数使用费每日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令， 经基金托管人复核后于次季度首日起15个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率 计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 4.其他基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额 支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。基金管理人 对最终税务的处理的真实准确负责。 基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。 除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基 金管理人和基金托管人不承担责任。 十二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利 润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年 中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管 运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末， 中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机 构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 十三、境外资产托管人 （一）境外资产托管人基本情况 名称：摩根大通银行（JPMorgan &Chase Bank, N.A.） 注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A. 办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 法定代表人：James Dimon 成立时间：1799年 总资产（截止2018年3月31日）：2.61万亿美元 实收资本（截止2018年3月31日）：1,785 百万美元 托管资产规模（截止2018年3月31日）：24.0万亿美元 信用等级：穆迪评级Aa3（高级信用债券） （二）境外资产托管人职责 1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。 2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得 收入。 3、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易 细则请参阅基金管理人网站公告。 2.场内代销机构 场内代销机构具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告） 3、场外代销机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2)中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人 任德奇 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 6)河北银行股份有限公司 注册地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 客服电话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com 7)江苏银行股份有限公司 注册地址 南京市中华路26号 法定代表人 夏平 客服电话 95319 网址 www.jsbchina.cn 8)爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 9)财富证券有限责任公司 注册地址 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 法定代表人 蔡一兵 客服电话 400-883-5316 网址 www.cfzq.com 10)长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 曹宏 客服电话 0755-33680000；400-6666-888 网址 www.cgws.com 11)长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 李新华 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 12)第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 13)东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn 14)东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 钱俊文 客服电话 95531；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 15)东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 16)光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 17)广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575或致电各地营业网点 网址 http://www.gf.com.cn 18)中信证券华南股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 胡伏云 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 贺青 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 20)国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 21)华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 章宏韬 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 22)华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 23)华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表人 俞洋 客服电话 95323；400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 24)金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 25)平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人 何之江 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 26)长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 400-0099-886 网址 www.gwgsc.com 27)上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 28)申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 杨玉成 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.swhysc.com 29)太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 30)万联证券股份有限公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 罗钦城 客服电话 95322 网址 www.wlzq.cn 31)西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 廖庆轩 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 32)英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人 吴骏 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 33)招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn 34)浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路201号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn 35)中国中金财富证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.ciccwm.com 36)中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 37)中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 法定代表人 林炳城 客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/ 38)渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 39)大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 40)东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 41)国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 42)恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188；956088 网址 www.cnht.com.cn 43)申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人 李琦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 44)华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 45)华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 46)江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 赵洪波 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 47)粤开证券股份有限公司 注册地址 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人 严亦斌 客服电话 95564 网址 http://www.ykzq.com 48)联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 49)中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 50)瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 51)山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 52)天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.txsec.com 53)西部证券股份有限公司 注册地址 西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人 徐朝晖 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 54)新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 95399 网址 www.xsdzq.cn 55)信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 56)兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 57)中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888；95551 网址 www.chinastock.com.cn 58)中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com 59)中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 60)中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 www.cs.ecitic.com 61)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人 姜晓林 客服电话 95548 网址 http://sd.citics.com/ 62)首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人 毕劲松 客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn 63)五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 64)中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 65)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 66)中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 67)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 联系人 董一锋 客服电话 952555 网址 www.ijijin.com.cn 68)上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 联系人 屠彦洋 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 69)北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室 联系人 李超 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 70)嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 联系人 李雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 71)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 联系人 张敏 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 72)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 联系人 龚江江 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 73)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 74)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 75)上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 党敏 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 76) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com 77)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 78)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼2楼 联系人 李娟 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 79)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 80)北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13 联系人 宋子琪 客服电话 400-619-9059 网址 www.hcjijin.com 81)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层A428室 联系人 江卉 客服电话 4000988511 网址 kenterui.jd.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在 基金管理人网站公示。 4.网上直销 投资者可以通过本基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交 易细则请参阅本基金管理人网站公告。 网址：www.yhfund.com.cn （二）登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-50938888 传真 010-010-50938828 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖华 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 （010）58153000 传真 （010）85188298 经办注册会计师 王珊珊、贺耀 十五、对招募说明书更新部分的说明 银华恒生中国企业指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在 本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新内容如下： 1、 在“重要提示”部分，修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、 在“四、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。 3、 在“五、基金的业绩”部分，更新了截至2020年3月31日的基金投资业绩。 4、 在“六、基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。 5、 在“二十二、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关内容。 6、 在“二十四、相关服务机构”部分，变更了部分代销机构，并更新了部分代销机构的 相关资料。 7、 在“二十八、其他应披露事项”部分，更新了自上次定期更新招募书以来涉及本基金 的重要公告。 8、 对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2020年5月23日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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