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| 嘉实中证500ETF联接A(000008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1918931 | ||||||||
| 基金代码 | 000008 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2020年04月24日更新) | ||||||||
| 信息全文 | 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金更新招募说明书 (2020年04月24日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据 2012 年 11 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]1588 号）的核准公开发售，本基 金基金合同于 2013 年 3 月 22 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说 明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（以下简称“本基金”）为嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“嘉实中证 500ETF”）的联接基金，主要通过投资于嘉实中证 500ETF 来实现对业绩比较 基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证 500 指数及嘉实中证 500ETF 的表现密切 相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基 金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 2 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除 外。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 3 目录 一、绪言...........................................................................................................................................4 二、释义...........................................................................................................................................5 三、基金管理人.............................................................................................................................11 四、基金托管人.............................................................................................................................22 五、相关服务机构.........................................................................................................................25 六、基金的募集.............................................................................................................................50 七、基金合同的生效.....................................................................................................................54 八、基金份额的申购、赎回.........................................................................................................55 九、基金转换.................................................................................................................................64 十、定期定额投资计划.................................................................................................................69 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.....................................................................69 十二、基金的投资.........................................................................................................................69 十三、基金的业绩.........................................................................................................................80 十四、基金的融资、融券.............................................................................................................83 十五、基金的财产.........................................................................................................................84 十六、基金资产估值.....................................................................................................................85 十七、基金收益与分配.................................................................................................................90 十八、基金的费用与税收.............................................................................................................92 十九、基金的会计与审计.............................................................................................................94 二十、基金的信息披露.................................................................................................................95 二十一、风险揭示.......................................................................................................................100 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................................................104 二十三、基金合同内容摘要.......................................................................................................106 二十四、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................119 二十五、对基金份额持有人的服务...........................................................................................129 二十六、其他应披露事项...........................................................................................................131 二十七、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................132 二十八、备查文件.......................................................................................................................133 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 4 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内 容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之 处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 5 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 词语或简称 含义 招募说明书或本招募说明书 《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》及其更新 基金合同或《基金合同》 《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充 基金或本基金 依据基金合同所募集的嘉实中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约 束力的决定、决议、通知等 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 《销售办法》 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 元 中国法定货币人民币元 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 6 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 发售公告 《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金份额发售公告》 《业务规则》 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方 面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 指中国建设银行股份有限公司； 基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 销售机构 指直销机构和代销机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》规定的 基金份额的登记、存管和结算等业务。 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实 基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代 为办理注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 7 合格境外机构投资者 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境 内证券市场的中国境外的机构投资者 人民币合格境外机构投资者 指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投 资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民 币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数及其未 来可能发生的变更 目标 ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的 指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金 以嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“嘉实中证 500ETF”）为目标 ETF ETF 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，与目标 ETF 的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基 准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作 方式的基金 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中 国证监会书面确认的日期 基金份额持有人大会 按照基金合同第七部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人进行表决的会议 募集期 基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起不超过 3 个月的 期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 8 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 T 日 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的工作日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日，n 为自然数) 认购 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说 明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的 10% 基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某 一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 9 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数，针对某 一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值 除以计算日该类别基金份额的基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生 的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同 的任何事件 销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 基金份额类别 指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设 置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 10 在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金产品资料概要 指《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金 产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 11 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2020 年 3 月 31 日，基金管理人共管理 181 只开放式证券投资基金，具体包括嘉 实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉 实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混 合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉 实价值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 12 领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDIIFOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中 创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理 财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国 债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药 卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企 业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车 股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实 新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混 合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混 合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产 业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳 熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现 金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉 实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混 合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、 嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定 期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定 期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定 期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中 短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实 养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、 嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（FOF）、嘉实致元 42 个月 定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 13 三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实 致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债 债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债 券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联 接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混 合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实 回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF。其中嘉实增长 混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个 全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 14 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA 教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 15 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 何如女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职 于 IA 克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管 理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007 年 6 月加入嘉实基金管理有限公 司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部副总监、基金经理。2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 24 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理、2014 年 6 月 13 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2014 年 6 月 13 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证医药卫生交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、2014 年 6 月 20 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证金融地产交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015 年 8 月 6 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中证 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日 至 2019 年 9 月 28 日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2017 年 6 月 29 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至 2019 年 4 月 2 日任嘉实创业板交易型 开放式指数证券投资基金基金经理。2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 16 数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF） 基金经理、2019 年 5 月 23 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、2019 年 8 月 8 日至今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投资 基金基金经理、2019 年 12 月 9 日至今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、2020 年 3 月 16 日至今任嘉实中证 500 成长估值交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。 陈正宪先生，硕士研究生，15 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国台湾籍。曾 任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司， 先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部执行总监及基金经理。2016 年 1 月 5 日至 2019 年 4 月 2 日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2016 年 3 月 24 日至 2019 年 3 月 30 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016 年 3 月 24 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理、2017 年 6 月 7 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实中关村 A 股交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 29 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实富时中国 A50 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实 富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 15 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2016 年 1 月 5 日至今任嘉实 沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016 年 1 月 5 日至今 任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今 任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪 深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实黄金证券投 资基金（LOF）基金经理、2016 年 3 月 24 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基 金（LOF）基金经理、2019 年 1 月 14 日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF) 基金经理、2019 年 5 月 23 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、2019 年 8 月 8 日至今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投资 基金基金经理、2019 年 12 月 9 日至今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、2020 年 3 月 16 日至今任嘉实中证 500 成长估值交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 杨宇先生，管理时间为 2013 年 3 月 22 日至 2016 年 1 月 5 日。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 17 3. Smart Beta 及量化投资决策委员会 Smart Beta 及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和量化投资负责人张峰先 生，Smart-Beta 和量化投资首席投资官杨宇先生，公司总经理兼固定收益业务首席投资官 经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如女士。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投 资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 18 （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲 要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 19 会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等 制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相 关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 20 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确 的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 21 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 22 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，集团实现净 利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融 服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行 第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管 理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥 设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年 起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 2、主要人员情况 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 23 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职 务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二 季度末，中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国 最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 24 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 25 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04- 05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 26 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbcltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 27 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021－58781234 传真:021－58408483 客服电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com 6 中信银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com 7 中国民生银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 民生银行大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 8 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 传真:（010）68858057 客服电话:95580 网址:http://www.psbc.com 9 青岛银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号 楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ 10 徽商银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 28 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn 11 东莞银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 12 渤海银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 13 深圳农村商业银行股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金 融大厦 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 14 烟台银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:吴明理 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net 15 东莞农村商业银行股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/ 16 天津银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：天津市河西区友谊路 10 号 法定代表人:李宗唐 联系人:杨森 电话:（022）28405330 传真:（022）28405631 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 29 客服电话:4006-960296 网址:http://www.bankoftianjin.com 17 河北银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com 18 西安银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 电话:029-88992881 传真:029-88992475 客服电话:40086-96779 网址:http://www.xacbank.com 19 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 20 江苏昆山农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系人:黄怡 电话:0512-57379810 传真:0512-57370750 客服电话:0512-96079 网址:http://www.ksrcb.cn 21 广州农村商业银行股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表人:王继康 联系人:戴一挥 电话:020-22389188 传真:020-22389031 客服电话:020-961111 网址:http://www.grcbank.com 22 成都农村商业银行股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 30 23 苏州银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 24 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号 法定代表人:张海林 联系人:胡莹 电话:0571—87923324 传真:0571—87923214 客服电话:96592 网址:https://www.urcb.com/ 25 威海市商业银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 联系人:刘文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:4000096636 网址:http://www.whccb.com/ 26 四川天府银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 27 福建海峡银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 28 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人:俞俊海 联系人:孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:http://www.borf.cn/ 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 31 29 广东南海农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大 道北 26 号 法定代表人:李宜心 联系人:廖雪 电话:0757-86329832 传真:0757-86266631 客服电话:96138 网址:http://www.nanhaibank.com 30 泉州银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 31 锦州银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 法定代表人:张伟 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 32 华融湘江银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万 境财智中心南栋 法定代表人:张永宏 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:http://www.hrxjbank.com.cn/ 33 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人:高剑飞 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:http://www.yqbank.com/ 34 贵阳银行股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 法定代表人:张正海 联系人:黎荣荣 电话:18092299120 传真:0851-86851953 客服电话:4001196033 网址:http://www.bankgy.cn 35 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 32 (注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴东 联系人:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话:4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn 36 江苏紫金农村商业银行股份有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号 法定代表人:张小军 联系人:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客服电话:96008 网址:http://www.zjrcbank.com/ 37 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/ 38 天相投资顾问有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com 39 和讯信息科技有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 传真:8610-65884788 客服电话:4009200022 网址:http://www.hexun.com/ 40 深圳众禄基金销售股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 41 上海好买基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 33 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 42 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 43 北京展恒基金销售股份有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大 厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com 44 上海利得基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn 45 嘉实财富管理有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中 心二期 53 楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 46 北京创金启富基金销售有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 47 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 34 公司 (注:只代销 A 份额。) 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 48 浦领基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号 楼 3201 内 3201 单元 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:http://www.wy-fund.com 49 深圳腾元基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 50 北京恒天明泽基金销售有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 中心 30 层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-59313586 客服电话:400-8980-618 网址:http://www.chtfund.com/ 51 北京唐鼎耀华基金销售有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦 A 座 1503 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-59200800 网址:http://www.tdyhfund.com 52 北京广源达信基金销售有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦 项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 传真:010-82055860 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 35 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com 53 上海大智慧基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 电话:021-20219988-37492 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ 54 北京加和基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:010-68292745 网址:http://www.bzfunds.com 55 济安财富(北京)基金销售有限 公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 56 上海联泰资产管理有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 57 上海汇付基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广 场 19 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 58 上海中正达广基金销售有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 36 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn 59 北京虹点基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 60 上海陆金所基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 61 大泰金石基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 电话:15921264785 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:http://www.dtfortune.com/ 62 珠海盈米基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn 63 奕丰基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:https://www.ifastps.com.cn/ 64 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 37 公司 (注:只代销 A 份额。) 球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com 65 大连网金基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 66 中民财富基金销售(上海)有限 公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单 元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 67 万家财富基金销售(天津)有限 公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 A 座 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013842/18519215322 传真:010-59013828 网址:http://www.wanjiawealth.com 68 上海华夏财富投资管理有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/ 69 阳光人寿保险股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼 昆泰国际大厦 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 传真:010-59053700 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 38 客服电话:95510 网址:http://life.sinosig.com/ 70 国泰君安证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表人:贺青 联系人:黄博明 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:4008888666 网址:http://www.gtja.com 71 中信建投证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:（010）65183880 传真:（010）65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 72 国信证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 73 中国银河证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:400-8888-888 网址:http://www.chinastock.com.cn 74 海通证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:http://www.htsec.com 75 申万宏源证券有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 39 网址:http://www.swhysc.com 76 安信证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 电话:（0755）82825551 传真:（0755）82558355 客服电话:4008001001 网址:http://www.essence.com.cn 77 华泰证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn 78 中国中金财富证券有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 座 21 层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:http://www.china-invs.cn 79 长城证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号 能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com 80 光大证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:刘秋明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021）22169999 传真:（021）22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com 81 东北证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 40 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 82 华安证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com 83 申万宏源西部证券有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008-000-562 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 84 中泰证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn 85 中国国际金融股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:沈如军 联系人:杨涵宇 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 客服电话:400 910 1166 网址:http://www.cicc.com.cn 86 粤开证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路 2002 号 中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.ykzq.com/ 87 宏信证券有限责任公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 41 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com 88 东海期货有限责任公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券 大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn/ 89 万联证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.com.cn 90 民生证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 20 层 法定代表人:冯鹤年 联系人:程博怡 电话:(010)59355807 传真:(010)56437013 客服电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/ 91 国元证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人:俞仕新 联系人:陈玲玲 电话:（0551）2246273 传真:（0551）2272100 客服电话:95578 网址:http://www.gyzq.com.cn 92 渤海证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇 大厦 A 座 法定代表人:安志勇 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 93 信达证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 楼 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 42 法定代表人:肖林 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com 94 新时代证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服电话:95399 网址:http://www.xsdzq.cn 95 平安证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号 平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com 96 国都证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:翁振杰(代) 联系人:黄静 电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 97 东海证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:http://www.longone.com.cn 98 金元证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 43 99 中山证券有限责任公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com.cn 100 江海证券有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:http://www.jhzq.com.cn/ 101 国金证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn 102 华宝证券有限责任公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:刘加海 联系人:夏元 电话:（021）68777222 传真:（021）68777822 客服电话:4008209898 网址:http://www.cnhbstock.com 103 天风证券股份有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 104 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:（0755）83198888 传真:（0755）83195050 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 44 客服电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com 105 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:（010）63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:http://www.cebbank.com 106 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 107 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:周学东 联系人:张晶 电话:0472-5189165 传真:010-84596546 客服电话:95352 网址:http://www.bsb.com.cn 108 日照银行股份有限公司 办公地址：中国山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人:王森 联系人:孔颖 电话:0633-8081590 传真:0633-8081276 客服电话:4006896588 网址:http://www.bankofrizhao.com.cn 109 青岛农村商业银行股份有限公 司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号 楼 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:400-11-96668 网址:http://www.qrcb.com.cn 110 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 45 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 111 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 电话:95021 传真:（021）64385308 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 112 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:吴强 联系人:林海明 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 113 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ 114 通华财富(上海)基金销售有限 公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥 大厦 5 楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:40066-95156 网址:http://www.tonghuafund.com 115 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com 116 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴 金融服务广场 16 楼 法定代表人:刘惠 联系人:秦琼 电话:021-80134149 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 46 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:http://www.fundhaiyin.com 117 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 118 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人:王滨 联系人:赵文栋 电话:010-63632878 客服电话:95519 网址:http://www.e-chinalife.com 119 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.citics.com 120 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531）89606166 传真:（0532）85022605 客服电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn 121 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 122 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:李新华 联系人:李良 电话:（027）65799999 传真:（027）85481900 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 47 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:http://www.cjsc.com 123 财达证券股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市自强路 35 号 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 电话:0311-66008561 传真:0311-66006201 客服电话:河北省内:95363;河北省外:0311-95363 网址:http://www.s10000.com 124 深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号 华融大厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-118-1166 网址:http://www.xinlande.com.cn 125 上海挖财基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com 126 北京百度百盈基金销售有限 公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人:葛新 联系人:杨琳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 客服电话:95055 网址:http://www.baiyingfund.com 127 上海万得基金销售有限公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-821-0203 网址:https://www.520fund.com.cn/ 128 凤凰金信(银川)基金销售有限 公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区 万寿路 142 号 14 层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 48 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-55919 网址:http://www.fengfd.com/ 129 南京途牛金融信息服务有限 公司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025-86853960 025-86853969 传真:025-86853969 网址:http://www.tuniufu.com 130 北京肯特瑞基金销售有限公 司 (注:只代销 A 份额。) 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:江卉 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:010-89188462 网址:http://fund.jd.com 131 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 法人代表；祖国明 联系人：韩 爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn 132 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:http://www.hcjijin.com/ 133 北京新浪仓石基金销售有限 公司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 联系人:李唯 电话:010- 62676979 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 134 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-85518395 4000-555-671 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 49 传真:0371-85518397 网址:HGCCPB.COM 135 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技 中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:http://www.ncfjj.com 136 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运 通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-68595976 传真:021-68595766 客服电话:952303 网址:http://www.huaruisales.com （二） 基金注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所、办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 层 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 50 负责人：韩炯 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关 规定、并经中国证券监督管理委员会2012年11月27日《关于核准嘉实中证500交易型开放式 指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]1588号）核准募集。 （二）基金运作方式和类型 1、基金的类别：联接基金 2、基金的运作方式：契约型开放式 （三）基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额， 称为A类基金份额；投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道 中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 51 提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书和 相关公告中列示。 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于两类份额的收费方式不同，本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资 人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书和相关公 告中列明。 （四）基金存续期 不定期。 （五）本基金与目标 ETF 的联系与区别 本基金为目标 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别： 1、在基金的投资方法方面，目标 ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股； 而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准 的紧密跟踪； 2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖目标 ETF，也可以按 照最小申赎单位和申购赎回清单的要求，实物申赎目标 ETF；而本基金则像普通的开放式基 金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括： 1、法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近 全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 2、申购赎回的影响。目标 ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 （六）基金份额的募集期、募集方式及场所、募集对象 1．募集期：2013 年 2 月 21 日至 2013 年 3 月 20 日。 2．募集方式及场所： 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 52 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购 采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。对于认购申请及 认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 3．募集对象： 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者。 （七）基金的认购 1、本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费 率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜50万元 1.0% 50万元≤M＜200万元 0.6% 200万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 2、募集资金利息的处理方式： 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有 人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。 3、认购份额的计算 本基金每份基金份额初始面值均为人民币1.00元。 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下： （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）； （2）认购费用 = 认购金额-净认购金额； （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值。 其中：认购份数保留至0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 53 产计入基金资产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。 例一：某投资者投资10,000元认购本基金，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到 的基金份数计算如下： 净认购金额=10,000/(1+1.0%）= 9,900.99元 认购费用＝10,000 - 9,900.99= 99.01元 认购份数＝(9,900.99 + 10)/1.00 = 9,910.99份 即投资者投资10,000元认购本基金，可得到9,910.99份基金份额。 4、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 54 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2013 年 3 月 22 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管 理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达 不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证 监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 55 八、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资者范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者。 （二）申购、赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减代销机构，并在基金管理人网站 公示。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的代销机构另行公告。 （三）申购、赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2013 年 5 月 13 日起开始办理 A 类基金份额日常申购、赎回业务；投资者 可自 2018 年 9 月 13 日起办理本基金 C 类份额的申购、赎回业务。 （四）申购、赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间 结束后不得撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （五）申购、赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 56 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回 申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅 代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管 人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购 不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还 给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （六）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民 币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最 低限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约 定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。但若有代 销机构特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为 准。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 2．申请赎回基金的份额 投资者单笔赎回不得少于 1 份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足 1 份，则 必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 57 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。但 若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4.基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会。 （七）申购费用和赎回费用 1、本基金 A 类基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申 购费率越低；投资者在一天之内如果有多笔申购，A 类基金份额适用费率按单笔分别计算。 本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 （1）A 类基金份额的申购费率 本基金 A 类基金份额的申购费率最高不超过 5％，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50 万元 1.2% 50 万元≤M＜200 万元 0.8% 200 万元≤M＜500 万元 0.4% M≥500 万元 单笔 1000 元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额的业务实行 申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银 行长城借记卡持卡人，申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率 执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额，其申购 费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收 取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份额的， 前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 本基金 A 类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用，不列入基金资产。 2020 年 4 月 2 日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公 告》，自 2020 年 4 月 3 日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申 购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购 费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执 行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 58 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管 理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金 监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将 其纳入养老金客户范围。 注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部 分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公 司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不 开通后端收费模式。2013 年 9 月 13 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于 增加开通后端收费基金产品的公告》，自 2013 年 9 月 17 日起，本基金开通网上直销后端 收费模式，并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 2、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎 回费率越低。 （1）A 类基金份额的赎回费率 本基金 A 类基金份额的赎回费率最高不超过赎回金额的 5％，随持有期限的增加而递 减。具体如下： 持有期限 赎回费率 M＜7 天 1.5% 7 天≤M＜365 天 0.50% 365 天≤M＜730 天 0.25% M≥730 天 0 本基金 A 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类 基金份额时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%的部分归入基金资产，其余部 分用于支付注册登记费等相关手续费。 （2）C 类基金份额的赎回费率 本基金对持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费率为 1.5%。具体如 下表所示： C 类基金份额 赎回费率 （持有期 T） T＜7 天 1.50% T≥7 天 0 本基金 C 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，并将全额计入基金财产。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 59 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如 发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒 体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理 人可以适当调低基金申购费率。 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 （1）当投资者选择申购A类基金份额时，申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值 申购份额的计算结果保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所 代表的资产计入基金资产。 例二：二投资者分别提出申购A类基金份额的请求，申购金额分别为110,000 元和 1,100,000 元，当日A类基金份额的基金份额净值为1.1000 元。申购份数计算如下： 申购一 申购二 申购金额（元，A） 110,000 1,100,000 适用申购费率（B） 1.2% 0.8% 净申购金额（元，C） 108,695.65 1,091,269.84 申购费用（元，D） 1,304.35 8,730.16 申购份额（E=C/1.1） 98,814.22 992,063.49 （2）当投资者选择申购 C 类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值 申购份额的计算结果保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所 代表的资产计入基金资产。 例三：某投资者投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 60 1.6280 元，则其可得到的申购份额计算如下： 申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06 份 即投资者投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.6280 元，则可得到 61,425.06 份 C 类基金份额。 2、赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日各类基金份额的基金份额净值为 基准进行计算，各类基金份额赎回金额的计算方法相同。本基金的赎回金额为赎回总额扣减 赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数×T日该类基金份额的基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回金额的计算结果保留至小数点后两位，小数点后两位以下舍去，舍去部分所代表的 资产计入基金资产。 例三：假定三笔A类基金份额的赎回申请的赎回份额均为10,000 份，但持有时间长短不 同，其中A类基金份额的基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎 回金额计算如下： 赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额（份，A） 10,000 10,000 10,000 基金份额净值（元，B） 1.1000 1.3000 1.4000 持有时间 100天 366天 731天 适用赎回费率（C） 0.5% 0.25% 0% 赎回总额（元，D=A×B） 11,000 13,000 14,000 赎回费（E=C×D） 55 32.5 0 赎回金额（F=D-E） 10,945 12,967.5 14,000 3、基金份额净值计算 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。T 日的基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数，基金份额净 值单位为元，计算结果保留至小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。由此产生的误差在 基金资产中列支。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 61 （九）申购、赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不 得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一 家指定媒介公告。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一开放日的相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份 额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请 人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额 赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申 请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认， 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 62 对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不 能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例， 确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎 回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定 的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介 上刊登公告。 (3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3.巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。 （十一）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资者的申购申请。 2.因特殊原因（包括但不限于相关证券交易所依法决定临时停市或在交易时间非正常停 市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 4.所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本 基金申购的。 5.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 6.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 7. 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8. 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时，对于超过部分的申购份额，基金管 理人不予确认。 9.基金管理人认为可能有损现有基金份额持有人利益的其他情形。 10. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 11.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 63 发生上述暂停申购情形之一（第 6 项除外）且基金管理人决定拒绝或暂停申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被 拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时 恢复申购业务的办理。 （十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资者的赎回申请。 2. 因特殊原因（包括但不限于相关证券交易所依法决定临时停市或在交易时间非正常 停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 4.所投资的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本 基金赎回的； 5.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 7. 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。发生上述 情形之一且基金管理人决定暂停基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中 国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将 可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支 付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并 在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 （十三）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2. 上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日 的各类基金份额净值。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 64 3. 基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 九、基金转换 基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基 金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一 只基金的基金份额的行为。 本基金目前仅 A 类基金份额开通转换业务，C 类份额暂不开通转换业务。 （一）基金转换开始日及时间 本基金 A 类基金份额的转换开始办理时间：2013 年 5 月 13 日起。 （二）适用基金转换的基金范围 本基金在代销机构与嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。与本 基金开通转换业务的本基金管理人旗下的基金包括：嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定 期债券 A/B、嘉实如意宝定期债券 C、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实沪深 300 指数研究增强、 嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实对冲套利定期混合、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、 嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实快线货币 A、嘉实逆向策 略股票、嘉实企业变革股票、嘉实先进制造股票、嘉实新消费股票、嘉实事件驱动股票、 嘉实中证金融地产 ETF 联接 A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大 数据策略股票、嘉实研究增强混合、嘉实成长增强混合、嘉实创新成长混合、嘉实沪港深 精选股票、嘉实智能汽车股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实文体娱乐股 票 A、嘉实文体娱乐股票 C、嘉实优势成长混合、嘉实物流产业股票 A、嘉实物流产业股票 C、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳宏债券 A、嘉实稳宏债券 C、嘉实农业产业股票、嘉实新能 源新材料股票 A、嘉实新能源新材料股票 C、嘉实增益宝货币、嘉实新添华定期混合、嘉实 丰和灵活配置混合、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实沪港深回报混合、嘉实富时中国 A50ETF 联接 A、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳华纯债债券、嘉实新添泽定 期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合 A、嘉实新添辉定期混合 C、嘉实润和 量化定期混合、嘉实润泽量化定期混合、嘉实富时中国 A50ETF 联接 C、嘉实价值精选股票、 嘉实医药健康股票 A、嘉实医药健康股票 C、嘉实新添康定期混合 A、嘉实新添康定期混合 C、嘉实核心优势股票、嘉实资源精选股票 A、嘉实资源精选股票 C、嘉实金融精选股票 A、 嘉实金融精选股票 C、嘉实中创 400ETF 联接 C、嘉实新添荣定期混合 A、嘉实新添荣定期混 合 C、嘉实深证基本面 120ETF 联接 C、嘉实中证金融地产 ETF 联接 C、嘉实致盈债券、嘉实 互融精选股票、嘉实消费精选股票 A、嘉实消费精选股票 C、嘉实中短债债券 A、嘉实中短 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 65 债债券 C、嘉实互通精选股票、嘉实致享纯债债券、嘉实新添元定期混合 A、嘉实新添元定 期混合 C、嘉实中债 1-3 政金债指数 A、嘉实中债 1-3 政金债指数 C、嘉实长青竞争优势股 票 A、嘉实长青竞争优势股票 C、嘉实汇达中短债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实沪 深 300 红利低波动 ETF 联接 A、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接 C、嘉实央企创新驱动 ETF 联接 A、嘉实央企创新驱动 ETF 联接 C、嘉实新兴科技 100 ETF 联接 A、嘉实新兴科技 100 ETF 联接 C、嘉实价值成长混合、嘉实中债 3-5 年国开债指数 A、嘉实中债 3-5 年国开 债指数 C、嘉实中证 500 指数增强 A、嘉实中证 500 指数增强 C、嘉实稳固收益债券 A、嘉 实成长收益混合 A、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、 嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合 A、嘉实 多元债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、 嘉实稳固收益债券 C、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接 A、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安 心货币 B、嘉实中创 400ETF 联接 A、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实优质企业混合、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A、嘉实基本面 50 指数 (LOF)A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C、嘉实惠泽 混合（LOF）。 （三）基金转换费用 本基金 A 类基金份额的转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 1、通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补 差。 2、通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。 3、通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） （1）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； （2）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 4、基金转换份额的计算方式 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 66 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率） 转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率） 申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用） 转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不 得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实新 消费股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、 嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债债券 C、嘉实汇达中短 债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实价值优 势混合、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债 债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期 企业债指数（LOF）C 有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉 实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定 期开放类基金在封闭期内无法转换。 （四）其他与转换相关的事项 （1）基金转换的时间：投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日，方可办理基 金转换业务。 （2）基金转换的原则： ①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； ②当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤 销； ③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 67 ④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金 转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理 人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原 则实施前在指定媒介公告。 （3）基金转换的程序 ①基金转换的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时 间提出转换的申请。 投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 ②基金转换申请的确认 基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转 换的申请日（T 日），并在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。 （4）基金转换的数额限制 基金转换时，由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时，最低转出份额为 1 份基金份额。但若有代销机构特别约定最低转出份额并已经发布临时公告，则以该等公 告为准。 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的有关限制并及时公告。 （5）基金转换的注册登记 投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎回转入 部分的基金份额。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开 始实施前在指定媒介公告。 （6）基金转换与巨额赎回 当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相 同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将 不予顺延。 （7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ①除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的转入申请： （a）因不可抗力导致基金无法正常运作； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 68 （b）因特殊原因（包括但不限于相关证券交易所依法决定临时停市或在交易时间非正 常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （c）所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （d）所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停 本基金转入的； （e）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （f）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时。 （g）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； （h）基金管理人接受某笔转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或 者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时，对于超过部分基金管理人有权不予确认； （i）基金管理人认为可能有损现有基金份额持有人利益的其他情形； （j）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取暂停接受基金转入申请的措施； （k）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 ②除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的转出申请或 者延缓支付转出款项： （a）因不可抗力的原因导致基金管理人不能支付转出款项； （b）因特殊原因（包括但不限于相关证券交易所依法决定临时停市或在交易时间非正 常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （c）所投资的目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （d）所投资的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停 本基金转出的； （e）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； （f）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （g）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行; （h）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施； （i）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 69 ③如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有正当 理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公告。 投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时，其相关具体办理规定以 各代销机构的规定为准。 十、定期定额投资计划 2013 年 5 月 13 日起基金管理人开始为投资人办理本基金 A 类基金份额的定期定额投资 计划；投资者可自 2018 年 9 月 13 日起办理本基金 C 类基金份额的定期定额投资业务，具 体规则请参见基金管理人网站发布的相关公告。投资人在办理定期定额投资计划时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书 中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非 交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构 规定的标准收费。 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十二、基金的投资 （一） 投资目标 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 70 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，在正常市场情况下， 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。 （二） 投资范围 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金 投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额 可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股 票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 中小企业私募债、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资 产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理 人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本 基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息 披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。 （三） 投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密 跟踪，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误 差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金 管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还 将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 71 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓 位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标。 本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。 1、决策依据 有关法律法规、《基金合同》和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策 依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金 经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研 究力量的研究成果开展目标 ETF 的申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数成 份证券相关信息的搜集与分析等，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇 重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每 日进行基金投资管理的日常决策。 （3）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （4）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 （5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市场交易特 征、标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基 金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整,密 切跟踪业绩比较基准。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 72 （四） 投资组合管理 1、投资组合的建立 在基金建仓期，为避免有可能在二级市场造成的价格冲击，基金经理将主要采取一级 市场申购的方式建立联接基金的初始投资组合。 2、投资组合的日常管理 （1）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案。 （2）基金经理每日根据本基金申购赎回情况及已有现金滞留，在综合考虑合规、风险、 效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进 行目标 ETF 的买卖。 （3）通常情况下，联接基金的投资组合主要体现为持有目标 ETF 基金份额；对于目标 ETF 暂停申购、停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的现金，基金经理将根据市场情 况按照本基金的投资范围约定的其他投资品种进行投资。 3、投资绩效评估 风险管理部门定期对本基金的运行情况和跟踪偏离进行量化评估并出具评估报告。基 金经理根据评估报告分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况，并相应进行组合调 整。 （五） 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5%。 中证 500 指数由沪深 A 股市场中经营状况良好、价格无异常波动或市场操纵的 500 只 股票组成，以调整股本为权数，采用派许加权综合价格指数公式进行计算。 中证 500 指数是本基金目标 ETF 的标的指数。如果目标 ETF 变更标的指数、或中证 500 指数编制机构变更或停止中证 500 指数的编制及发布、或中证 500 指数由其他指数替代、 或中证 500 指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证 500 指数不宜继续作为业 绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履 行适当程序的前提下，变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投 资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，无需召开基金份额持有人大 会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 （六） 风险收益特征 本基金为嘉实中证 500ETF 的联接基金，主要通过投资于嘉实中证 500ETF 来实现对业 绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证 500 指数及嘉实中证 500ETF 的表 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 73 现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币 市场基金。 （七） 投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金资产从事以下行为 (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是本基金投资目标 ETF 或者法律法规、中国证监会另有规定 的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 对于因上述（5）、（6）项情形导致无法投资的标的指数成份股的，基金管理人应在严 格控制跟踪误差的前提下，结合使用其他合理方法进行适当替代。 如果法律法规或中国证监会的相关规定对本基金合同约定投资禁止行为进行变更的， 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述投资禁止行为，如适用于本基金，本 基金可相应调整禁止行为。 2、基金投资组合比例限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： (1) 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认 的目标 ETF 份额可计入在内）； (2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； (3) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理 的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 74 (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％； (7)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％； (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10％； (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； (11)基金资产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (12)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风 险等各种风险； (13)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、目标 ETF、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金 在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值及目标 ETF 的 20%，本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所 报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；本基金所持 有的股票市值、目标 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得超过基金 资产净值的 95％；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (14)本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%。 (15) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 75 （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （17）法律法规、基金合同规定的其他限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、 交收等事宜另行具体协商。 如果法律法规或中国证监会的相关规定对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限制。 除第（10）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二 级市场交易停牌、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机 构另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 （八） 目标 ETF 发生相关变更情形时的处理 目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接 基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的 指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其 他合适的指数作为标的指数。相应地，本基金《基金合同》中将去掉关于目标 ETF 的表述部 分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。 (1)目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现； (2)目标 ETF 终止上市； (3)目标 ETF 基金合同终止； (4)目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同 的除外）。 若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资 于该目标 ETF。但目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份 额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变 更标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 76 （九） 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务 数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,057,173.92 0.04 其中：股票 1,057,173.92 0.04 2 基金投资 2,356,651,603.94 84.44 3 固定收益投资 1,189,700.00 0.04 其中：债券 1,189,700.00 0.04 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 135,000,000.00 4.84 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 290,977,859.25 10.43 8 其他资产 6,149,498.14 0.22 9 合计 2,791,025,835.25 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 1,958.00 0.00 B 采矿业 9,899.20 0.00 C 制造业 445,424.12 0.02 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 10,198.28 0.00 E 建筑业 72,033.12 0.00 F 批发和零售业 18,397.02 0.00 G 交通运输、仓储和邮 政业 17,081.60 0.00 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 77 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 393,636.61 0.02 J 金融业 27,125.12 0.00 K 房地产业 18,381.53 0.00 L 租赁和商务服务业 6,514.00 0.00 M 科学研究和技术服务 业 1,491.00 0.00 N 水利、环境和公共设 施管理业 14,633.74 0.00 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,312.11 0.00 R 文化、体育和娱乐业 7,255.47 0.00 S 综合 5,833.00 0.00 合计 1,057,173.92 0.04 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 603444 吉比特 1,200 358,188.00 0.01 2 002941 新疆交建 3,800 66,690.00 0.00 3 603983 丸美股份 1,100 66,033.00 0.00 4 603317 天味食品 1,100 49,390.00 0.00 5 603868 飞科电器 1,200 45,216.00 0.00 6 603379 三美股份 1,024 38,246.40 0.00 7 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.00 8 603877 太平鸟 1,200 18,324.00 0.00 9 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00 10 600885 宏发股份 279 9,611.55 0.00 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,189,700.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 78 10 合计 1,189,700.00 0.05 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 128085 鸿达转债 3,261.00 326,100.00 0.01 2 128084 木森转债 2,468.00 246,800.00 0.01 3 128086 国轩转债 2,044.00 204,400.00 0.01 4 113029 明阳转债 1,950.00 195,000.00 0.01 5 110065 淮矿转债 1,680.00 168,000.00 0.01 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 9. 期末投资目标基金明细 序号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值（元） 占基金资产 净值 比例（%） 1 嘉实中 证 500ETF 股票型 交易型 开放式 嘉实基 金管理 有限公 司 2,356,651,603.94 94.05 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 (元) 公允价值变 动（元） 风险说明 IC2003 IC2003 16 16,741,120. 00 1,659,664.0 0 - 公允价值变动总额合计（元） 1,659,664.00 股指期货投资本期收益（元） 2,183,256.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 1,251,304.00 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金投资于股指期货的目的在于满足基金日常投资管理需要，更有 效地进行流动性管理，实现跟踪标的指数的投资目标。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 79 本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目 标。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 12. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,519,373.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 40,763.85 5 应收申购款 3,589,360.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,149,498.14 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 80 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实中证 500ETF 联接 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年 3 月 22 日 （基金合 同生效 日）至 2013 年 12 月 31 日 9.44% 1.29% 7.14% 1.36% 2.30% -0.07% 2014 年 34.80% 1.16% 36.88% 1.18% -2.08% -0.02% 2015 年 34.43% 2.68% 41.26% 2.68% -6.83% 0.00% 2016 年 -14.27% 1.74% -16.77% 1.81% 2.50% -0.07% 2017 年 1.12% 0.87% -0.13% 0.88% 1.25% -0.01% 2018 年 -30.74% 1.43% -31.85% 1.43% 1.11% 0.00% 2019 年 25.69% 1.39% 25.09% 1.39% 0.60% 0.00% 嘉实中证 500ETF 联接 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018 年 9 月 14 日 （C 类份 额成立 日）至 2018 年 12 月 31 日 -10.30% 1.65% -11.11% 1.66% 0.81% -0.01% 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 81 2019 年 25.31% 1.39% 25.09% 1.39% 0.22% 0.00% （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 图 1：嘉实中证 500ETF 联接 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 （2013 年 3 月 22 日至 2019 年 12 月 31 日） 图 2：嘉实中证 500ETF 联接 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 82 历史走势对比图 （2018 年 9 月 14 日至 2019 年 12 月 31 日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期，建 仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范围和(七)投资 限制”的有关约定。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 83 十四、基金的融资、融券 本基金可以根据届时有效的法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金参 与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理 转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务 的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按 照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 84 十五、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其 他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资 金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的 名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的 债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自 有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的，基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 85 十六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 （二）估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 （三）估值方法 1、目标 ETF 估值方法 本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值。 2、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 86 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值。 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今 后另有规定的，从其规定。 7、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 8、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-7 项规定的方法对基金资产进行估值，均应 被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法进行 估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最 能反映公允价值的价格估值。 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同 查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布。 （四）估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外 公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 （五）暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值，暂停公告基金份额净值的情形时； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 87 3.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 4.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利 益，已决定延迟估值； 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停基金估值； 6.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （六）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类别 基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机 构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承 担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平 不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行 更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差 错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积 极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的 有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应 对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 88 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当 事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托 管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有 关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 (6)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任 方。 (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告， 并同时报中国证监会备案。 (3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管 理人计算结果为准。 (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金 托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金份额净值并 发送给基金托管人。基金托管人对份额净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基 金管理人对基金份额净值予以公布。 （八）特殊情形的处理 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 89 1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及注册登记公司发送的数据错误，或国家会 计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金 托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 90 十七、基金收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1.由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同一类别每一基金份额享有 同等分配权； 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资 人的现金红利按除息日相应类别的基金份额净值自动转为该类别的基金份额； 3.本基金收益每年最多分配 6 次，每基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基 准日每基金份额可供分配利润的 10%； 4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配； 5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或 将现金红利按除息日相应类别基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投 资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超 过 15 个工作日； 7. 基金收益分配后各类每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 91 2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金 托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 92 十八、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金的销售服务费； 4.基金资产的资金汇划费用； 5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 6.基金份额持有人大会费用； 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8.因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 9.基金的开户费用、账户维护费用； 10.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，基金管理费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负 数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，基金托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负 数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下： 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 93 H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3.销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人 和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给注册登记机构，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 94 十九、基金的会计与审计 (一)基金的会计政策 1.基金管理人为本基金的会计责任方； 2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4.会计制度执行国家有关的会计制度； 5.本基金独立建账、独立核算； 6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师 对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管 理人、基金托管人相互独立。 2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 3. 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 95 二十、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其 他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护基金份额持 有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整 性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人 组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信 息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指 定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2.对证券投资业绩进行预测； 3.违规承诺收益或者承担损失； 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6.中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括： (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的 信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 （三）基金产品资料概要 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 96 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (四)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (五)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基 金合同生效公告中将说明基金募集情况。 (六)基金净值信息 1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至 少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 2. 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 额累计净值； 3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和 年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (八)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 1. 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告 登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计； 2. 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上； 3. 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季 度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上； 4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或 者年度报告。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 97 5.基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 6.报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 (九)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，并登载在 指定报刊和指定网站上： 1.基金份额持有人大会的召开及决议及决定的事项； 2.基金合同终止、基金清算； 3.转换基金运作方式、基金合并； 4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5. 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8.基金募集期延长； 9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10.基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50%，基金管理人、基金托管人专门基 金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%； 11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼； 12. 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚； 13. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14.基金收益分配事项； 15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16.任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份额净值 0.5%； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 98 17.本基金开始办理申购、赎回； 18.本基金发生巨额赎回并延期办理； 19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20.本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请； 21.目标 ETF 变更； 22. 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 23. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (十)澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 （十一）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 (十二)中国证监会规定的其他信息 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指 期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货 交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债 券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 （十三）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、更新 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 99 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行进行复 核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关 报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关 规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 (十四)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后，可在合理时间内 取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒 介上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 100 二十一、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致 市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将 对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 （4）购买力风险 本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 （5）上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 （二）本基金特有的风险 由于本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来力求获得与目标 ETF 所跟踪的标的指数相近的平均收益率，因此目标 ETF 的特有风险也是本基金的特有风险。 简要说明如下，具体情况可参见目标 ETF 招募说明书： 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市 场的平均回报率可能存在偏离。 2、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心 理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 101 （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与跟踪误差。 （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担 冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （5）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技 术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的跟踪程度。 （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工 具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编 制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 4、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 5、 其他投资于目标 ETF 的风险 包含目标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、目标 ETF 退市风险及第三方机构服务的风险等等。 （三）信用风险 指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付 到期本息，导致基金资产损失。 （四）流动性风险 指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调 整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 1、本基金的申购、赎回安排 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 102 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、拟投资市场及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经考察中证 500 指数的成份股数量、日均成交量以及日均成交金额，该指数及目标 ETF 将具有充足的 流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据开放日申购和赎回情 况，决定投资目标 ETF 的时间和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一 些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股 票组合管理进行适当变通和调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 因此，本基金拟投资市场及资产的流动性良好。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资 产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及 相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。 3、 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控 制因巨额赎回可能产生的流动性风险： （1）部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 30%的单个 赎回申请人部分延期办理； （2）暂停赎回； （3）中国证监会认定的其他措施。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响： （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不 能及时赎回基金份额的风险。 （2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措 施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时 赎回基金份额的风险。 （3）本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 103 （五）管理风险 在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基 金收益水平存在影响。 （六）操作或技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作 失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 （七）合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。 （八）其它风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。 金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接 控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 104 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 2.变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3.但如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基 金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大不利变化或对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的，以及基金合同约定的其他无需召开基金份额持有人大会决定的 事项，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布， 并报中国证监会备案。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 4.中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补 偿的权利。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 105 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金 财产清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算 费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在 各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金 份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的 分配权。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审 计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 106 二十三、基金合同内容摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (A)基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 1.分享基金财产收益； 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 3.依法申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼或仲裁； 9.出席或者委派代表出席目标 ETF 份额持有人大会，对目标 ETF 份额持有人大会审议 事项行使表决权，参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占本基金资 产的比例折算； 10.法律法规和基金合同规定的其他权利。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 (B)基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构、其他 基金份额持有人处获得的不当得利； 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 (C)基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 107 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 3.发售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规、基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管、收益分配等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范 围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券和 参与转融通； 9.依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； 10.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 11.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机 构的代理行为进行必要的监督和检查； 12.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进 行必要的监督和检查； 13.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并确定有关费率； 14.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 15.依法召集基金份额持有人大会； 16.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (D)基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 108 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度报告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (E)基金托管人的权利 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 109 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈 报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (F)基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1.安全保管基金财产； 2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产； 5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6.按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户； 7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回 价格； 13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 110 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会； 17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； 18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构，并通知基金管理人； 21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23.建立并保存基金份额持有人名册； 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (A)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人可委托代理人出席会 议并行使表决权。同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 (B)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10% 以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除 外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会决定修改 基金合同的其他事项； (10)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有 人大会； (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 111 2. 尽管有前款的约定，但如出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商 后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式； (3)因相关法律法规、监管机关的监管规则、相关证券交易所或者登记结算机构业务规 则等发生变动，且本基金须遵照执行的，本基金合同相应进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)基金管理人、相关证券交易所和注册登记机构在法律法规、《基金合同》规定的范 围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则； (7)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 (C)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自 行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应 当配合，不得阻碍、干扰。 (D)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 112 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； (6)代理投票的授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人 和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 (E)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证 监会允许的其他方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或委派其代理人出席，现场开会时基金管理人 和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影 响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4) 在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以 采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席 会议并表决。 (5)会议的召开方式由召集人确定。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 113 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资 料相符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在表决截止日前发布至少 2 次相关提示 性公告； 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督 人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额 持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决 效力； 4)本人直接出具书面意见和授权他人出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份 额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证、授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定， 并与注册登记机构记录相符。 6) 会议通知公布前已报中国证监会备案。 (F)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 114 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 (4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师 见证后形成大会决议。现场开会可由召集人聘请公证机关现场监督。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码或企业法人营业执照号码（事业单位法人证书编号）、持有或代表有表决权的基 金份额数量、委托人姓名(或单位名称) 及其身份证号码或企业法人营业执照号码（事业单 位法人证书编号）等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (G)决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方 为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 115 (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公 告。 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法 律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (H)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自 行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员 共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自 行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主 持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结 果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知 但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票 过程予以公证。 (I)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 116 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者 出具无异议意见之日起生效。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会决议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 (J)本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面的联系 鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方 面存在一定的联系。 本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其持有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托 以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有 人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的 基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的，由本基金基金管理 人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。 (K)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式 (A)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 117 4.中国证监会规定的其他情况。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金资产中获得补 偿的权利。 (B)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金 财产清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算 费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 118 (4)按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在 各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金 份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的 分配权。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审 计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 （四）争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金管 理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记 机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 119 二十四、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1、基金管理人 名称：嘉实基金基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 法定代表人：经雷 成立时间：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 注册资本：1.5 亿元人民币 组织形式: 有限责任公司（中外合资） 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话： 010-65215588 传真： 010-65185678 联系人： 胡勇钦 2、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 120 （A）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基 金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投 资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金 投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额 可计入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股 票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 中小企业私募债、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资 产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理 人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本 基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息 披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。 （B）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： (1) 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未确认 的目标 ETF 份额可计入在内）； (2)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％； (6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 121 (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； (9)基金资产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (10) 本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%； 本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%，经基金管理 人和托管人协商，可对以上比例进行调整；因流通受限证券价格波动、基金规模变动、上 市公司合并等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的，基金管理人应当停止 主动买入流通受限证券并在流通受限期结束后卖出流通受限证券； (11) 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、目标 ETF、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。本基金 在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值及目标 ETF 的 20%。本基金所持有的股票市值、目标 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）不得超过基金资产净值的 95％。本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%。本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (12) 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%。 （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金在 开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜 另行具体协商。 如果法律法规或中国证监会的相关规定对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更 后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 122 除第（8）、（13）、（14）项以外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二 级市场交易停牌、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监 督与检查自基金合同生效之日起开始。 （C）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条 第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资 禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管 理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害 关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联 交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证 监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发 生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 （D）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规 及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券 市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对 手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行 更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进 行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方 式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人 协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担 违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人及时向相关交易对手追偿。基金托管人则根 据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 123 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （E）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通 受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险 和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 1.本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网 下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其 他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本 基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算 有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落 实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管 问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影 响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次 投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效 的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的 支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责 任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人 提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如 有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 124 （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有 限责任公司签订的证券登记及服务协议。 （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4. 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒 介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整， 基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 5. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： （1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 （2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。 （3）有关比例限制的执行情况。 （4）信息披露情况。 6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 （F）基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发 现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监 督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承 担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 （G）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （H）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期 纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义 进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定 期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （I）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并 改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 125 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等。 （J）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失 由基金管理人承担。 （K）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻 挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运 作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行 或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到 通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保 证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提 交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金 托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 （四）基金财产的保管 （A）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行 协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 126 资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行 扣收结算费和账户维护费等费用）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （B）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 2.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退 款等事宜。 （C）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 （D）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 127 基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于 账户开立、使用的规定执行。 （E）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规 定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间 债券市场债券回购主协议。 （F）其他账户的开立和管理 1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金 托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （G）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于 基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。 有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管 人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 （H）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另 有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金 管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以 加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 （五）基金资产净值计算和会计复核 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 128 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规 定公告。 2.复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。 （六）基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的姓名或名称、持有的基金份额。基 金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和 基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按 相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管 人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 （七）争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不 能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 （八）托管协议的修改与终止 （A）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得 与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 （B）基金托管协议终止出现的情形 1.基金合同终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 129 二十五、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需 要 和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）资料寄送/发送 1、开户确认书和交易对账单 首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄 送或邮件发送开户确认书和交易对账单 2、基金份额持有人对账单 基金管理人在每年第 1-3 季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄 送季度对账单，在每年第 4 季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易 日仍持有份额的投资者寄送年度对账单；每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电 子对帐单。 3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局 投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留联系方式。 （二）红利再投资 若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期分配所得 的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额。红利再投资免收申购费用。 （三）定期定额投资计划 基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划， 投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。 （四）在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务： 1、查询服务 基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信 息 查询。 2、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律 文 件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 130 3、网上交易服务 投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定 期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告。 （五）咨询服务 1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金 产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800(免长途话费)或 （010）85712266，传真：（010）65182266。 2、网站和电子信箱 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 131 二十六、其他应披露事项 以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。 序号 临时报告名称 披露时间 备注 1 关于增加青岛农商行为嘉实旗下基金代销机构 并开展定投及转换业务的公告 2019 年 3 月 26 日 含本基金 2 关于调低旗下嘉实中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金及联接基金费率并修订基金合同 及托管协议的公告 2019 年 6 月 15 日 含本基金 3 关于增加东莞农商行为嘉实旗下基金代销机构 并开展定投及转换业务的公告 2019 年 7 月 17 日 含本基金 4 关于增加海银基金为嘉实旗下基金代销机构并 开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019 年 7 月 23 日 含本基金 5 嘉实基金管理有限公司关于根据《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》修改旗下部分 基金基金合同及托管协议的公告 2020 年 1 月 22 日 含本基金 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 132 二十七、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2020 年 04 月 24 日更新） 133 二十八、备查文件 1.中国证监会核准嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件； 2.《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》； 3.《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》； 4.法律意见书； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 6.基金托管人业务资格批件和营业执照； 7.中国证监会要求的其他文件。 存放地点：基金管理人、基金托管人处 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 嘉实基金管理有限公司 2020 年 04 月 24 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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