最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 东方红策略精选混合A(001405) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1917235 | ||||||||
| 基金代码 | 001405 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（摘要）（2020年第1号） | ||||||||
| 信息全文 | 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 的募集申请经中国证监会2015年5月21日证监许可【2015】947号文准予注册。 本基金的基金合同于2015年6月5日正式生效。 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担 投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风 险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性 风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资 者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的 方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从 而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入 卖出行为对价格产生比较大的影响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中 小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息 的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌 风险。 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动较大的风险、退市风险、流动性风 险、投资集中度风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节的 具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投 资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基 金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基 金。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金认购本基金份额的金额不低 于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人、基金管理 人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理对本基金的发起认购，并不代表对 本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投 资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。发起资金 认购的本基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否 继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合 同生效满3年后的对应日，如果本基金的资产规模低于2亿元，本基金将按照基 金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基 金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅本基金的基金合同。 本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等 情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书所载内容截止至2020年5月16日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）。 本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下： 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318号31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层 法定代表人：潘鑫军 设立日期：2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021）63325888 联系人：彭轶君 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。 公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管 理子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出 资3亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成 立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘鑫军先生，董事长，1961年出生，中共党员，工商管理硕士，正高级经 济师。曾任中国工商银行上海分行长宁区办事处愚园路企业分理处代理支部书 记、支部书记，工商银行上海分行整党办公室联络员、长宁区办事处愚园路企 业分理处党支部书记、组织处副主任科员，工商银行上海分行长宁区办事处工 会主席、副主任、支行行长、党委书记，东方证券股份有限公司党委副书记、 总经理、董事长。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事， 东方花旗证券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长。 金文忠先生，董事，1964年出生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任上 海万国证券发行部副经理、研究所副所长、总裁助理，野村证券企业现代化委 员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总经理、证券投资业 务总部总经理。现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁，上 海东方证券资本投资有限公司董事长，上海东证期货有限公司董事长，上海东 方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事。 任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人， 1968年出生，社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验， 曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管 理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方 证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负 责人。 杨斌先生，董事，1972年出生，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银 行上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理 处副主任科员、主任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构一 处副处长、期货监管处处长、法制处处长；现任东方证券股份有限公司首席风 险官兼合规总监、稽核总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控 股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管 理有限公司董事、长城基金管理有限公司监事。 杨洁琼女士，董事，1983年出生，中共党员，法学学士。曾任东方证券股 份有限公司人力资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理。现任东方证 券股份有限公司人力资源管理总部副总经理（主持工作），上海东方证券资产管 理有限公司董事。 2、基金管理人监事 陈波先生，监事，1971年出生，中共党员，经济学硕士。曾任东方证券投 资银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证 券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公 司董事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监事。 3、经营管理层人员 任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 饶刚先生，副总经理，1973年出生，硕士研究生。曾任兴业证券职员，富 国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富 国资产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副 总经理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖 （唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资 领域具有丰富的经验。 周代希先生，副总经理，1980年出生，中共党员，硕士研究生。曾任深圳 证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工 作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有 限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产 证券化等结构融资领域具有丰富的经验。 张锋先生，副总经理，1974年出生，硕士研究生。曾任上海财政证券公司 研究员，兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员， 信诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有 限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经 理、执行董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼 公募权益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验。 汤琳女士，副总经理，1981年出生，本科学士。曾任东方证券股份有限公司 资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副 总监、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理、 综合管理部总经理（兼）、运营部总经理（兼）。 4、合规总监、首席风险官 李云亮先生，合规总监兼首席风险官，1978年出生，中共党员，博士研究 生。曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研 员，西南证券股份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经 理，深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长。 现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负 责人、首席风险官（兼）、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）。 5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长） 李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合 规总监、首席风险官的介绍）。 6、本基金基金经理 （1）现任基金经理 饶刚先生，上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼固定收益研究部总经 理、2016年7月至今任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基 金经理、2016年7月至今任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理、2016年 7月至今任东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理、2017年12月至今任东方 红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年3月至今任东 方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。复旦大学理学硕士。 历任兴业证券股份有限公司职员，富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总 经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理。具备证 券投资基金从业资格。 孔令超先生，上海东方证券资产管理有限公司固定收益研究部总经理助理、 2016年8月至今任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经 理、2016年8月至今任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理、2016年8月 至今任东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理、2018年3月至今任东方红目 标优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年5月至今任东方红 配置精选混合型证券投资基金基金经理、2018年6月至今任东方红创新优选三 年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年6月至今任东方红睿逸定期 开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2018年7月至今任东方红稳健精选 混合型证券投资基金基金经理、2019年9月至今任东方红聚利债券型证券投资 基金基金经理、2020年1月至今任东方红品质优选两年定期开放混合型证券投 资基金基金经理。北京大学金融学硕士。历任平安证券有限责任公司总部综合研 究所策略研究员，国信证券股份有限公司经济研究所策略研究研究员，上海东方 证券资产管理有限公司公募固定收益投资部基金经理。具备证券投资基金从业资 格。 徐觅先生，上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部总经理助理、 2016年12月至今任东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年8月 至今任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理、2017年8月至今任东方红汇 阳债券型证券投资基金基金经理、2017年9月至今任东方红策略精选灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金经理、2017年9月至2020年5月任东方红货币 市场基金基金经理、2018年3月至今任东方红目标优选三年定期开放混合型证 券投资基金基金经理、2018年5月至今任东方红配置精选混合型证券投资基金 基金经理、2018年10月至今任东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基 金基金经理、2020年1月至今任东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基 金基金经理。复旦大学工商管理硕士。历任长信基金管理有限责任公司基金事务 部基金会计、交易管理部债券交易员，广发基金管理有限公司固定收益部债券交 易员，富国基金管理有限公司固定收益部基金经理助理，上海东方证券资产管理 有限公司私募固定收益投资部投资经理。具备证券投资基金从业资格。 （2）历任基金经理 刚登峰先生，2015年6月至2016年8月任东方红策略精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 纪文静女士，2015年7月至2017年9月任东方红策略精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 7、公募产品投资决策委员会成员 公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生， 委员胡伟先生，委员徐习佳先生，委员周云先生，委员李竞先生，委员钱思佳女 士。 8、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集 团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净 资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充 足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零 售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球 贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时 报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团 同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称 号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管 处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规 监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营 中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划 部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总 行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业 务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设 银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务 部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客 户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度 末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球 托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、 连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318号31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼9层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）33315895 传真：（021）63326381 联系人：于莉 客服电话：4009200808 公司网址：www.dfham.com （2）网上交易系统 网上交易系统包括管理人公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管理 APP、基金管理人微信服务号和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者 可登录本公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管理APP、基金管理人微信 服务号和管理人指定且授权的电子交易平台，在与本公司达成网上交易的相关 协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后， 通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务。 2、代销机构 （1）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、 32层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）63325888 联系人：朱琼玉 客服电话：（021）95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （2）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京市朝阳区北四环盘古大厦A座3205室 法定代表人：闫振杰 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （3）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B，E座3层 法定代表人：王常青 联系电话：010- 85130628 传真：010-65182261 联系人：刘芸 客户服务电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （5）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （6）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （7）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号35层 法定代表人：卢大印 联系人：张敏圆 联系电话：021-63325888-4259 传真：021-63326752 客服电话：400-885-9999 网址：www.dzqh.com.cn （8）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 传真：0755-82080798 客服电话：4006788887 公司网站：www.zlfund.cn （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://fund.eastmoney.com （10）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （11）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 传真：010-66275654 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （12）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：021-38637673 联系人：张莉 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：郑杨 联系电话：（021）61618888 传真：（021）63230807 联系人：杨国平、吴蓉 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 联系电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：王景斌 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （15）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （16）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：付妍 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com （17）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层 法定代表人：钟斐斐 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 公司网址：www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：戴文华 电话：010-50938600 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法人代表：李丹 经办注册会计师：陈熹、叶尓甸 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：乐美昊 四、基金的名称 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资 产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券（国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交 换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司发行的短期公司债 券 、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资 产、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—95%；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略，在做好风险管理的 基础上，运用多样化的投资策略实现基金资产的稳定增值。 1、资产配置 本基金通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中股票、债券和 现金类大类资产的配置比例。 本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指 标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市 场变动趋势。并通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等 大类资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果， 运用资产配置优化模型，在目标收益条件下，追求风险最小化目标，最终确定 大类资产投资权重，实现资产合理配置。 2、股票组合的构建 本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用基金管理人 投研团队的资源，对企业内在价值进行深入细致的分析，并精选出价格低估、 质地优秀、未来预期成长性良好，符合中国经济发展趋势，具有领先优势的上 市公司股票进行投资。 个股选择方面，本基金将结合定性的行业分析和定量的公司特质分析来精 选个股。 定性分析方面，本基金将结合研究团队的案头研究和实地调研，通过深入 了解上市公司的经营主业、战略规划和长期发展前景，一方面对股票价值水 平、成长能力进行研究筛选，把可持续成长且估值水平合理的上市公司作为本 基金选择的一个重要方向，另一方面本基金也会考虑公司未来盈利空间和发展 潜力，不仅仅拘泥于现有的盈利表现，更注重选择符合上述个股选择和行业配 置的策略，选择切实受益于改革红利、或者确有新商业模式、新产品、新市场 等符合国家改革和经济转型方向的个股，着眼于长期发展，积极提前配置。 本基金的案头研究工作集中于收集如下方面的信息： （1）上市公司所属细分行业的产业政策和政策的变化趋势； （2）公司和行业所拥有的核心技术和技术壁垒的高低，技术成熟度，以及 技术演变的趋势，是否会出现颠覆性的新技术； （3）上市公司产品的市场需求情况、市场供给情况，供需格局和竞争结 构，进入壁垒和退出壁垒的高低，以及是否会出现行业外的跨产业竞争者； （4）公司所采用的核心商业模式，该商业模式的稳定性和可持续性，行业 中各种不同商业模式方面的竞争和演化。 在实地调研的过程中，本基金将围绕上述内容收集信息，与案头资料互相 验证，同时研究团队将通过结合多种信息渠道进行信息的搜集比较，包括但不 限于上市公司的多个部门、行业专家、政策制定机构、行业协会、上游供应 商、下游客户、竞争对手等。 定量的分析方面，本基金将考察股票的市值、市净率（P/B）、市盈率 （P/E）、动态市盈率（PEG）、净资产收益率（ROE）、主营业务收入增长率、净 利润增长率、自由现金流（DCF）等指标，并在相对估值（P/B、P/E、PEG、 EV/EBITDA等）和绝对估值（DCF、DDM、NAV等）中灵活选取合适的估值视角进 行评估。 3、债券类资产投资策略 本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行配置。本基金 将基于对国内外宏观经济形势、国内财政政策与货币市场政策、以及结构调整 等因素对债券市场的影响，对利率走势进行预期，判断债券市场的基本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风险。 在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将采用久期控制、期限结 构配置、市场比较、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。 （1）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形 态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略 等，在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价 格变化中获利。 （3）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充分研究不同 债券子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场 套利操作），以提高投资收益。 （4）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的 债券品种进行投资。 （5）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对 其信用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。 4、可转债投资策略 本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券，即可转换公司债券、可分 离交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途 径，一种是一级市场申购，另一种是二级市场参与。一级市场申购，主要考虑 发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级市场参与可运 用多种可转债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 精选个券，力争实现较高的投资收益。同时，本基金也可以采用相对价值分析 策略，即通过分析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值，把握可 转换债券的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。另外，本基金 将密切关注可转债的套利机会和条款博弈机会。 5、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较 差。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险 进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资 时，将采取分散投资、锁定收益策略。在遴选债券时，将只投资有担保或者国 有控股企业发行的中小企业私募债，以降低信用风险。 6、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几 方面来考虑，采用自下而上的项目精选策略，以资产支持证券的优先级或次优 级为投资标的，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。 根据不同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策 略，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持 证券的信用风险分析采取内外结合的方法，以基金管理人的内部信用风险评估 为主，并结合外部信用评级机构的分析报告，最终得出对每个资产支持证券项 目的总体风险判断。另外，鉴于资产支持证券的流动性较差，本基金更倾向于 久期较短的品种，以降低流动性风险。 7、证券公司短期公司债券投资策略 本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、 证券公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证 券公司的经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司 债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观 的价值评估。 8、股指期货投资策略 本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空 头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股 指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。 9、国债期货投资策略 本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空 头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国 债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 10、权证投资策略 本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模 型、隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资， 在风险可控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于 基金资产增值、加强基金风险控制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款 税后收益率+1.5%。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资 基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基 金。 十一、基金的投资组合报告 以下投资组合报告数据截至2020年3月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 131,689,986.61 21.58 其中：股票 131,689,986.61 21.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 461,319,314.35 75.58 其中：债券 461,319,314.35 75.58 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,346,595.73 0.55 8 其他资产 14,003,149.43 2.29 9 合计 610,359,046.12 100.00 注:（1）本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （2）本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,574,405.66 1.64 C 制造业 67,387,781.00 11.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 9,273,000.00 1.59 F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 9,680,232.32 1.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,740,918.30 1.50 J 金融业 23,149,449.04 3.98 K 房地产业 3,847,500.00 0.66 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服 - - 务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 131,689,986.61 22.61 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%） 1 600104 上汽集团 400,000 8,200,000.00 1.41 2 601398 工商银行 1,484,500 7,645,175.00 1.31 3 601088 中国神华 450,000 7,308,000.00 1.25 4 000333 美的集团 150,000 7,263,000.00 1.25 5 002415 海康威视 250,000 6,975,000.00 1.20 6 600741 华域汽车 300,000 6,462,000.00 1.11 7 601668 中国建筑 1,200,000 6,324,000.00 1.09 8 600176 中国巨石 707,148 5,586,469.20 0.96 9 601318 中国平安 80,000 5,533,600.00 0.95 10 600887 伊利股份 184,258 5,501,943.88 0.94 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,985,000.00 13.91 其中：政策性金融债 50,265,000.00 8.63 4 企业债券 207,265,780.00 35.59 5 企业短期融资券 80,372,000.00 13.80 6 中期票据 9,869,000.00 1.69 7 可转债（可交换债） 82,827,534.35 14.22 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 461,319,314.35 79.21 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资 （张） 产净值比例（%） 1 190211 19国开11 500,000 50,265,000.00 8.63 2 041900286 19汇金CP005 400,000 40,264,000.00 6.91 3 011902494 19联通SCP001 400,000 40,108,000.00 6.89 4 143732 18国君G3 300,000 30,720,000.00 5.28 5 136519 16陆嘴01 300,000 30,513,000.00 5.24 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未进行股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空 头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股 指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空 头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国 债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未进行国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未进行国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1）本基金持有的前十名证券中的发行主体本期未出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 29,251.31 2 应收证券清算款 6,490,433.81 3 应收股利 - 4 应收利息 7,206,606.88 5 应收申购款 276,857.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,003,149.43 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132015 18中油EB 28,676,700.00 4.92 2 132014 18中化EB 16,105,500.00 2.77 3 132009 17中油EB 11,363,472.00 1.95 4 110042 航电转债 3,526,200.00 0.61 5 110047 山鹰转债 2,261,000.00 0.39 6 123023 迪森转债 1,945,333.45 0.33 7 110052 贵广转债 1,797,875.00 0.31 8 127007 湖广转债 1,764,000.00 0.30 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计 项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 以下基金业绩数据截至2020年3月31日。 1、东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额净值增长 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方红策略精选混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015年6月5日至2015年12月31日 2.50% 0.28% 2.61% 0.01% -0.11% 0.27% 2016年1月1日至2016年12月31日 4.10% 0.13% 4.15% 0.01% -0.05% 0.12% 2017年1月1日至2017年12月31日 8.26% 0.12% 3.98% 0.01% 4.28% 0.11% 2018年1月1日至2018年12月31日 1.04% 0.29% 3.82% 0.01% -2.78% 0.28% 2019年1月1日至2019年12月31日 11.73% 0.28% 3.68% 0.01% 8.05% 0.27% 2015年6月5日至2020年3月31日 31.30% 0.25% 20.68% 0.01% 10.62% 0.24% 东方红策略精选混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015年6月5日至2015年12月31日 -0.60% 0.26% 2.61% 0.01% -3.21% 0.25% 2016年1月1日至2016年12月31日 2.21% 0.15% 4.15% 0.01% -1.94% 0.14% 2017年1月1日至2017年12月31日 7.73% 0.12% 3.98% 0.01% 3.75% 0.11% 2018年1月1日至 0.61% 0.29% 3.82% 0.01% -3.21% 0.28% 2018年12月31日 2019年1月1日至2019年12月31日 11.05% 0.28% 3.68% 0.01% 7.37% 0.27% 2015年6月5日至2020年3月31日 22.97% 0.25% 20.68% 0.01% 2.29% 0.24% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：截止日期为 2020年3月31日。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）证券、期货账户开户费和账户维护费； （10）因交易需要而产生的能明确由基金财产承担的第三方服务费用； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人于次月前3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 （3）C类基金份额的销售服务费 本基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.5%的年费率 计提。C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近 可支付日支付。 上述基金费用的种类中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费率 （1）投资人申购A类基金份额时，需交纳申购费用。 本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金A类份额的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资 产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老 目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客 户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人直销中心申购本基金A类份额的养老金客户的申购费率如 下： 申购金额（M） 费率 M＜100万 0.30% 100万≤M＜500万 0.18% M≥500万元 每笔1000元 其他投资者申购本基金A类份额的申购费率如下： 申购金额（M） 费率 M＜500万 1.00% M≥500万元 每笔1000元 （2）本基金C类基金份额不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提 销售服务费。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费率 本基金A类和C类基金份额在赎回时收取基金赎回费用，赎回费率随赎回 基金份额持有时间的增加而递减。根据份额持有时间分档收取，具体见下表： 份额持续持有时间（L） 适用赎回费率 A类基金份额赎回费 L 1.5% 7日≤L 0.75% 30日≤L 0.5% L≥180日 0 C类基金份额赎回费 L 1.5% 7日≤L 0.5% L≥30日 0 赎回费用由基金赎回人承担。C类份额赎回时，C类份额的赎回费将全额归 入基金财产；A类份额赎回时,对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用全部 归基金财产，对份额持续持有时间大于30日小于3个月的（1个月等于30日， 下同），赎回费用总额的75%归基金财产，对份额持续持有时间长于3个月但小 于6个月的，赎回费用总额的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定， 在指定媒介公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程 序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的具体处 理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见 基金管理人届时的相关公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以 适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费和销售服务费。 调高基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率，须召开基金份额持有 人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费，无须召开基金 份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 管理人依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求，对本基金 招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期。 2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况进行了更新。 3、“四、基金托管人” 部分对基金托管人情况、基金托管人的内部控制制 度、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序进行了更新。 4、“五、相关服务机构”部分对基金销售机构、出具法律意见书的律师事 务所和注册登记机构信息进行了更新。 5、“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分对申购金额的限制进行了更 新。 6、“九、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告，内容截止至2020 年3月31日。 7、更新了“十、基金的业绩”，内容截止至2020年3月31日。 8、更新了“二十二、其他应披露事项”，内容为报告期内应披露的本基金 其他相关事项。 上海东方证券资产管理有限公司 二〇二〇年五月二十日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |