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| 新华安享惠泽39个月定期开放债券C(008808) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1912838 | ||||||||
| 基金代码 | 008808 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 1 新华安享惠泽 39 个月定期开放 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 2 重要提示 新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经 中国证券监督管理委员会 2017 年 4 月 1 日证监许可【2017】441 号文准予注册， 并经 2019 年 11 月 26 日证监许可【2019】2617 号文准予变更注册后募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资 中出现的各类风险，包括市场风险，流动性风险，管理风险，本基金的特有风险、 不可抗力风险和其他风险。 本基金为债券型证券投资基金，预期收益和风险水平低于股票型基金、混合 型基金，高于货币市场基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 3 务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关 信息及管理人信息更新截止日为 2020年5月13日。除非另有说明，本招募说明书 （更新）所载其他内容截止日为2020年1月3日。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人：张宗友 设立日期：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2004】197 号 注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币 联系人：齐岩 电话：（010）68779666 传真：（010）68779528 股权结构： 股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% 4 （二）主要人员情况 1、董事会成员 张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金 管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内 蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰 证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒 泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰 证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券 天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理 有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限 公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。 翟晨曦女士，经济学博士后，董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三 局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股 份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联 席总裁。 胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人 民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财 政金融学院副教授。 胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华 基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。 刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律 师事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。 2、监事会成员 杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航 天科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董 秘、副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限 5 公司财务总监。 张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总 监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险 管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股 份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济 新闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现 任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员 张宗友先生：董事长，简历同上。 刘全胜先生：总经理，简历同上。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司 督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项 目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基 金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰 信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理， 新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经 理。 崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申 银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和 讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司 投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基 金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 4、基金经理 王滨先生：管理学硕士，13 年证券从业经验。历任中国工商银行总行固定 6 收益投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。 2016 年 6 月加入新华基金管理股份有限公司，现任固定收益与平衡投资部总监、 新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华 鑫日享中短债债券型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、 新华增强债券型证券投资基金基金经理。 李洁女士：经济学硕士，6 年证券从业经验。历任中债信用业务经理、高级 经理。2015 年 9 月加入新华基金管理股份有限公司，先后担任债券研究员、基 金经理助理，现任新华活期添利货币市场基金基金经理、新华安享惠泽 39 个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理、新华增强债券型证券投资基金基金经 理。 5、投资管理委员会成员 主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副 总监于泽雨先生、投资副总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监 张霖女士、基金经理付伟先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“中国邮储银行”） 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 成立时间：2007 年 3 月 6 日 基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本： 810.31 亿元人民币 存续期间：持续经营 7 电话： 010－68857221 联系人：马强 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品 管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 27 人，全部员工拥有大学 本科以上学历及基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富 的托管服务经验。 3、基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 8 截至 2019 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 97 只。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理 计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 39978.5 亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 9 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指 标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通 知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对 象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人：张宗友 电话：010-68730999 联系人：陈静 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 其他销售机构具体名单详见本基金份额发售公告。基金管理人可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 10 （二）登记机构 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人：张宗友 电话：023-63711923 传真：023-63710297 联系人：陈猷忧 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11 层 法定代表人：刘贵彬 电话：010－88219191 传真：010—88210558 注册会计师：吕金保、姜明明 经办人：姜明明 11 四、 基金的名称 本基金名称：新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金 五 、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金采用持有到期策略，在追求基金资产安全、保持资产流动性的基础上， 力求实现基金资产的持续稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、政 府机构债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证 券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款）、同业存单、货币市场工 具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 但在每次开放期前 3 个月、开放期及开放期结束后 3 个月的期间内，基金投资不 受上述比例限制。在开放期，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 12 购款等，封闭期内不受上述 5%的限制。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上 述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、封闭期投资策略 （1）封闭期配置策略 本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合 同现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运 作期到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回 售权或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人 应当行使回售权而不得持有至到期日。 基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的 前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。 （2）信用债券投资策略 1）“自下而上”精选个券 本基金通过对债券发行人所处行业、公司治理结构、财务状况、信息披露等 情况进行评估，并在此基础上，考虑个券流动性、信用等级、票息率等因素，自 下而上的精选个券。 2）信用利差策略 随着债券市场的发展，各种级别的信用产品（主要是政府信用债券与企业主 体债券、各类企业主体债券之间）会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。 在正常条件下，由信用风险形成的收益率利差是稳定的，但在特定条件下，比如 某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时，这 种稳定关系将被打破。本基金将利用定性与定量相结合的方式，对整个市场的信 用利差结构进行全面分析，在有效控制整个组合信用风险的基础上，采取积极的 投资策略，发现价值被低估的信用类债券产品，挖掘投资机会，获取超额收益。 3）息差放大策略 13 该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大 债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购，再 利用回购融入资金购买收益率较高债券品种。在执行息差放大策略时，基金管理 人将密切关注债券收益率与回购收益率的相互关系，并始终保持回购利率低于债 券收益率。 （3）资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发 行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风 险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投 资，以期获得长期稳定收益。 （4）封闭期现金管理策略 在每个封闭期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的市场环境对组合 的现金头寸进行管理，选择到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银 行存款、同业存单、货币市场工具等进行投资，并采用买入持有到期投资策略。 由于在建仓期本基金的投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能存在 持有的部分投资品种在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金持 有的部分投资品种的付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸，本基金将根 据届时的市场环境和封闭期剩余期限，选择到期日（或回售日）在封闭期结束之 前的债券、回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等进行投资或进行基金现 金分红。 2、开放期投资策略 开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要 求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。 14 九、基金的业绩比较标准 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的三年期定期 存款利率（税后）+1.5%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金， 高于货币市场基金。 十一、 基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下： 15 H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.45%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.45% 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.45%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 4、基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计提，按月支付。由基金托 管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指 定的账户路径进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商 解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 本基金暂停运作的期间，本基金不计提管理费、托管费、销售服务费。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 16 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十二、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020 年 1 月 3 日刊登的本基金 招募说明书《新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 进行了更新，主要更新的内容如下： （一）在“重要提示”中，增加了招募说明书内容的截止日期。 （二）在“三、基金管理人”中，更新了基金经理相关信息及管理人相关信 息。 （三）在“五、相关服务机构”中，更新了会计师事务所信息。 新华基金管理股份有限公司 2020 年 5 月 14 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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