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| 浦银安盛安和回报定开混合A(004276) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1908340 | ||||||||
| 基金代码 | 004276 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 2020年第1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金募集的批复》（证监许可[2016]3179号） 基金合同生效日期：2017年3月23日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内容 真实、准确、完整，本摘要经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年4月13日，有关财务 数据和净值表现截止日2019年12月31日（财务数据未经审计）。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 目录 一、基金管理人 .............................................. 1 二、基金托管人 ...................................... 7 三、相关服务机构..................................... 9 四、基金的名称 ..................................... 12 五、基金的类型 ..................................... 12 六、基金的投资目标 .................................. 12 七、基金的投资方向 .................................. 12 八、基金的投资策略 .................................. 12 九、业绩比较基准.................................... 17 十、风险收益特征.................................... 18 十一、基金投资组合报告 ............................... 18 十二、基金业绩 ..................................... 22 十三、基金费用概览 .................................. 24 十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................ 26 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 成立时间：2007年8月5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资 管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 (二)主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理， 金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼 任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任 本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak Hills公司 董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管 理（上海）有限公司董事长。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本 公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上 海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总 行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党 委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参 加工作。1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海 盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总 经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职 于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执 行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计 师。1998年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负 责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部 经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部 总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总 经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总 行金融市场业务工作党委委员。2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公 司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013 年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013 年2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业 经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安 盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安 盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦 银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。2020年4月1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场部总监。自2013年3月起，兼任本公司职工监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起， 兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院 经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中 心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人 寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5 月30日起，担任本公司副总经理。2019年2月至2020年3月，兼任本公司固 定收益投资部总监。 4、本基金基金经理 褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。2004年8月至2008年4月间曾在 上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年5月到2010年9月在爱建证 券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂担任投 资经理助理之职。2011年4月加盟本公司担任高级行业研究员。2013年2月至 2014年6月，担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年6月起，担任公司 旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014年7月至 2018年11月，担任公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2017年2月起，兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。2017年3月起，兼任公司旗下浦银安盛安和回报定期 开放混合型证券投资基金基金经理。2018年4月起，兼任浦银安盛安久回报定 期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年8月起，兼任浦银安盛安恒回报 定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019年7月起，兼任浦银安盛环保新 能源混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限 公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益 投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。 （2）固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限 公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理。 李羿先生，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员 列席固定收益投资决策委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持 了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标， 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银 行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构” 和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 26年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工72 人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有硕士以 上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年 12月31日，中国民生银行已托管205只证券投资基金。中国民生银行资产托管 部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的 代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提 供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台， 向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可， 也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获 《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其2019年，获得 由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 2、代销机构 具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：戴文华 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层 负责人：李强 电话： 021-52341668 传真： 021-52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：张振波、罗佳 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的 技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系 统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系 统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、 维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争实现超过业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证、债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政 府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置 进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的严格 控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。 （一）资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动 性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资 时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资 产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。 （二）债券类资产投资策略 1、久期与期限结构管理策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险 的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场 走势作出判断，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金获得较好 的收益。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合 理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。 3、个券选择策略 （1）流动性策略 在封闭期间，本基金对个券的流动性要求不高，在开放期间，将通过对各类 流动性指标的设置与监控，管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而 引致的潜在损失风险。 （2）信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量 化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确 定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总 负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，其 他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、回购策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同时选择适宜 期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的 利差。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小 企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统，分析发债主 体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。 信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块，对中 小企业私募债的发行人所处行业，所在行业地位，持续盈利能力，未来负债偿债 能力，债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研，上下游尽职调查等 基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债 券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 6、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居 的投资。 （三）资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。 （四）股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，并保持对中国经济结构调整 的趋势以及经济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析。 1、行业精选策略 本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行 业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素，来构造本基金选股策略。 （1）基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力， 重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。 （2）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业 发展的国际经验，结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支 出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中 找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 （3）基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：a,成本控制能力； b,现有竞争状况；c,产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。本 基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的 行业。 2、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 （1）定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司的 财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指 标等5个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信 赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：利能力指标、 增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。 （2）定性分析 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同时 关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 ②公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成 本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公 司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势， 是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足 够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向， 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能促使 公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业 规模的不断扩大。 ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相 比，各方面情况正在得到改善的上市公司。 （3）估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要 分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司 的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市净率 指标（PB）、市盈率指标（PE）、市盈率/盈利增长比率指标（PEG）、市值/标准化 的净现金流指标（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润指标 （EV/EBITDA）。 本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、 核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公 司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具 有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。 （五）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 （六）国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的 判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。国 债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×20%+中证全债指数收益率 ×80%。 本基金选择沪深300指数收益率、中证全债指数收益率作为业绩比较基准的 原因如下： 沪深300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目 前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准；中证全债指数是中证指数公司编 制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，指数编 制方法先进，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况，具 有很高的代表性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金管理人在与基金托管人协商一致，并履行适当程序后调整或变更业绩比较基 准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金 品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,745,540.00 26.30 其中：股票 4,745,540.00 26.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 12,000,000.00 66.50 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,284,691.31 7.12 8 其他资产 13,881.19 0.08 9 合计 18,044,112.50 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,281,600.00 18.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 787,500.00 4.38 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 676,440.00 3.77 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,745,540.00 26.42 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600809 山西汾酒 10,000 897,000.00 4.99 2 600276 恒瑞医药 10,000 875,200.00 4.87 3 600009 上海机场 10,000 787,500.00 4.38 4 600036 招商银行 18,000 676,440.00 3.77 5 000651 格力电器 10,000 655,800.00 3.65 6 002271 东方雨虹 20,000 526,200.00 2.93 7 002415 海康威视 10,000 327,400.00 1.82 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有 债券。 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一） 投资组合报告附注 1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 934.38 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,946.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,881.19 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）浦银安盛安和回报A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收 益率的比较： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017年3月23日至2017年12月31日 4.66% 0.13% 3.36% 0.15% 1.30% -0.02% 2018年1月1日至 2018年12月31日 -2.89% 0.25% 1.32% 0.27% -4.21% -0.02% 2019年1月1日至 2019年12月31日 17.83% 0.34% 10.90% 0.24% 6.93% 0.10% 2017年3月23日至2019年12月31日 19.75% 0.26% 16.13% 0.23% 3.62% 0.03% 浦银安盛安和回报C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017年3月23日至2017年12月31日 4.37% 0.13% 3.36% 0.15% 1.01% -0.02% 2018年1月1日至 2018年12月31日 -3.28% 0.25% 1.32% 0.27% -4.60% -0.02% 2019年1月1日至 2019年12月31日 17.44% 0.34% 10.90% 0.24% 6.54% 0.10% 2017年3月23日至2019年12月31日 18.55% 0.26% 16.13% 0.23% 2.42% 0.03% （二）浦银安盛安和回报自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动 及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 浦银安盛安和回报A： 2017年3月23日至2019年12月31日 浦银安盛安和回报C： 2017年3月23日至2019年12月31日 十三、基金费用概览 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； （4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金开户费和银行账户维护费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各 个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 (4) 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高C类基金份额销售服务费率等费率， 需召开基金份额持有人大会审议；调低C类基金份额销售服务费率等费率，无须 召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 主要更新的内容如下： （一） 更新了“重要提示”中相关内容。 （二） 更新了“第三部分 基金管理人”中相关内容。 （三） 更新了“第四部分 基金托管人”中相关内容。 （四） 更新了“第五部分 相关服务机构”中相关内容。 （五） 更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中相关内容。 （六） 更新了“第九部分 基金的投资”中相关内容。 （七） 更新了“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中相关内容。 （八） 更新了“第二十一部分 其他应披露事项”中相关内容。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇二〇年五月七日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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