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| 平安鑫享混合A(001609) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1907537 | ||||||||
| 基金代码 | 001609 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-05-06 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 平安鑫享混合型证券投资基金招募说明书（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 平安鑫享混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零二零年五月 重要提示 平安鑫享混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于2015 年6月23日经中国证监会证监许可[2015]1330号文注册，本基金基金合同于2015 年7月28日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水 平低于股票型基金，但高于货币市场基金和债券型基金。投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资 产并非必然投资科创板上市交易股票。 本基金可投资科科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市 制度等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时 应认真阅读本招募说明书。 2019年9月17日，对本更新招募说明书中关于增设E类份额、修改托管协 议资金清算交收条款等相关内容进行更新。2019年12月31日，根据《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本招募说明书进行了更新。2020 年4月29日，对本招募说明书中的基金经理相关信息进行了更新。 除上述事项外本招募说明书所载内容截止日期为2019年7月27日，其中投 资组合报告与基金业绩截止日期为2019年6月30日。有关财务数据未经审计。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 目 录 第一部分 绪言............................................................................................................ 4 第二部分 释义............................................................................................................ 5 第三部分 基金管理人.............................................................................................. 10 第四部分、基金托管人.............................................................................................. 21 第五部分 相关服务机构.......................................................................................... 26 第六部分 基金的募集.............................................................................................. 56 第七部分 基金合同的生效...................................................................................... 57 第八部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................... 58 第九部分 基金的投资.............................................................................................. 69 第十部分 基金的业绩.............................................................................................. 83 第十一部分 基金的财产.......................................................................................... 86 第十二部分 基金资产的估值.................................................................................. 87 第十三部分 基金的收益与分配.............................................................................. 92 第十四部分 基金费用与税收.................................................................................. 94 第十五部分 基金的会计与审计.............................................................................. 96 第十六部分 基金的信息披露.................................................................................. 97 第十七部分 风险揭示............................................................................................ 103 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................... 108 第十九部分 基金合同的内容摘要........................................................................ 110 第二十部分 托管协议的内容摘要........................................................................ 137 第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................................................ 152 第二十二部分 其他应披露事项............................................................................ 154 第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明.................................................... 156 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式........................................................ 157 第二十五部分 备查文件........................................................................................ 158 第一部分 绪言 《平安鑫享混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法 规的规定，以及《平安鑫享混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 的约定编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 平安鑫享混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指平安鑫享混合型证券投资基金（原平安大华鑫享混合 型证券投资基金） 2、基金管理人：指平安基金管理有限公司（原平安大华基金管理有限公司） 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《平安鑫享混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安鑫享混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《平安鑫享混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《平安大华鑫享混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订通过并于2013年6月1日起施行的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日发布并于2013年6月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、自2014年8月8 日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证 券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民 币资金进行境内证券投资的境外法人 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，提供基金销售服务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有 限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类、C类和E类不同的类别。 在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为C类、E类基金份额 52、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 57、基金产品资料概要：指《平安鑫享混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、基本情况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号 法定代表人：罗春风 成立日期：2011年1月7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币130,000万元 存续期间：持续经营 联系人：马杰 联系电话：0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会 国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限 公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限 公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养 老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美 国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安 保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险 （集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事； 平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理； 平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现 任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大 华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董 事，同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯 集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上 海）有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国 际股票和全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深 圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表 人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律 顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合 伙人、专职律师。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年 加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核 岗。 （3）公司高管 罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经 理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行 董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛 宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产 品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部 副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安 基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司 督察长。 2、基金经理 WANG AO先生，澳大利亚籍，CAIA、FRM，CFA，澳大利亚莫纳什大学 商学(金融学、经济学)学士。曾任职原深发展银行国际业务部外汇政策管理室。 2012年9月加入平安基金管理有限公司，曾担任投资研究部固定收益研究员。 现任平安鑫享混合型证券投资基金（2016-09-05至今）、平安惠金定期开放债券 型证券投资基金（2016-11-02至今）、平安添利债券型证券投资基金（2017-12-01 至今）、平安双债添益债券型证券投资基金（2018-06-04至今）、平安合锦定期 开放债券型发起式证券投资基金（2018-10-17至今）、平安季添盈三个月定期开 放债券型证券投资基金（2019-06-12至今）、平安可转债债券型证券投资基金 （2019-08-07至今）基金经理。 WANG AO先生曾管理的基金名称及管理时间：平安财富宝货币市场基金 （2015-11-04至2016-11-25）、平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金 （2016-12-07至2018-11-22）、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金 （2018-03-16至2019-04-22）、平安鼎信债券型证券投资基金（2016-07-21至 2019-08-29）、平安惠裕债券型证券投资基金（2017-03-10至2019-08-28）。 历任基金经理，孙健，2015年7月28日至2016年9月5日任本基金基金 经理；李黄海，2015年11月4日至2016年12月27日任本基金基金经理。施 旭，2016年12月27日至2019年10月21日任本基金基金经理。吕振山，2019 年11月18日至2020年4月29日任本基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董 事总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理DANIEL DONGNING SUN先 生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 李化松先生，北京大学经济学硕士，曾先后担任国信证券股份有限公司经济 研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公 司研究部高级研究员、基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任 平安基金权益投资中心投资董事总经理。现担任平安智慧中国灵活配置混合型证 券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、平安核心优势混合型 证券投资基金、平安高端制造混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰 霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投 资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量 化服务负责人。2014年10月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资 执行总经理。现任平安深证300指数增强型证券投资基金、平安沪深300指数量化 增强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股息精选沪 港深股票型证券投资基金基金经理。 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份 有限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研 究总监助理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，任研究中心研究执行总经 理，现担任平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理。 黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010年7月起先后任广发证券股份有限 公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于2016年5月加入 平安基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、平安 优势产业灵活配置混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档 案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监 察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平 安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安 银行的控股股东。截至2018年末，平安银行有80家分行,共1,057家营业机构。 2018年，平安银行实现营业收入1,167.16亿元（同比增长10.3%）、净利润 248.18亿元（同比增长7.0%）、资产总额34,185.92亿元（较上年末增长5.2%）、 吸收存款余额21,285.57亿元（较上年末增长6.4%）、发放贷款和垫款总额（含 贴现）19,975.29亿元（较上年末增幅17.2%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个 处室，目前部门人员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国 际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具 有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7 月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在 招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌 支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行 青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任 副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007 年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉 分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经 理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面 掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的 各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理；2013 年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日起任 平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2019年6月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.58万亿，托 管证券投资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保 证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证 券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场 基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货 币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型 证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型 证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配 置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债 债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵 活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平 安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈 保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券 投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基 金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣欢定期开放混合型发 起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉 增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基 金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基 金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场 基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广 发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、 博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混 合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯 债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券 型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、 平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型 证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高 股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深 隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利 得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放 混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇 安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投 资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资 基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证 券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证 券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债 券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指 数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、 嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活 配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配 置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、 汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证 券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开 放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合 型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中 证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公 司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券 型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型 证券投资基金、华夏中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标 日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券 投资基金、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈 短债债券型证券投资基金、华安安平6个月定期开放债券型发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 直销电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：郑权 网址：www.fund.pingan.com （2）平安基金网上交易平台 网址：www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话：400-800-4800 2、代销机构 (1) 平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com/ (2) 中国建设银行股份有限公司（仅代销A类） 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 联系电话：010－67596084 客服电话：95533 传真：010－66275654 网址：www.ccb.com (3) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：021-52629999-218022 客服电话：95561 传真：021-62569070/62569187 网址：www.cib.com.cn (4) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (5) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话：010-66592194 客服电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话：0574-81850830 客服电话：95574 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn (7) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn (8) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (9) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (10) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (11) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn (12) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451922 网址：www.ewww.com.cn (13) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (14) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com (15) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (16) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (17) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn (18) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (19) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (20) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com (21) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (22) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-3953168 传真：0471-3979545 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn (23) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com (24) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315117 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn (25) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (26) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (27) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (28) 华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 邮政编码：200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话：021-38784818-8502 传真：021-68774818 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com (29) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 联系人：杨莉娟 业务联系电话：021-54967552 传真电话：021-54967293 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 (30) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (31) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/ (32) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com (33) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刑飞 电话：010-59366004 网址：www.sczq.com.cn (34) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn (35) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363010 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn (36) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法定代表人：王莉 联系人：刘英 电话：021—20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com (37) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 邮政编码：361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 (38) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 网址：www.wacaijijin.com 客服电话：021-50810687 (39) 苏州财路基金销售有限公司 注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室 办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室 法定代表人：高志华 联系人： 张君 电话：0512-68603767,18516765123 网站：www.cai6.com 客服电话：0512-68603767 (40) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-80359115 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 (41) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 (42) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (43) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com (44) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (45) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. (46) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 电话：400888080 (47) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (48) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010-85932450 网址：www.igesafe.com 客服电话：400-066-8586 (49) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 客服电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (50) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-58845312 网址：www.chtfund.com 客服电话：400-8980-618 (51) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话： 400-619-9059 网址：http://www.fundzone.cn (52) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人： 苗宏升 网站： www.fundying.com 客服电话：4007-903-688 (53) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 电话：010-58170844 传真：010-58170710 网址：www.shengshiview.com.cn 客服电话：400-818-8866 (54) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (55) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：010-57418813 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 (56) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 (57) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com (58) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 网址：www.520fund.com.cn 客服电话：400-821-0203 (59) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com (60) 扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址：广陵产业园创业路7号 办公地址：江苏省扬州市文昌西路56号公元国际320 法定代表人：王浩 网址：www.gxjlcn.com 客服电话：400-021-6088 (61) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 网址： www.taichengcaifu.com 客服电话：400-6411-999 (62) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼341 室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ 客服电话：400-819-6665 (63) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn (64) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室 法定代表人：吴永宏 联系人：盖润英 电话：0755-66607751 网址：http://a24111747.atobo.com.cn (65) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (66) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimubox.com (67) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006009 网址： http://www.buyfunds.cn 客服电话：400-027-9899 (68) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (69) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺市江东中路359号 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (70) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (71) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人：李淑慧 联系人：方良治 电话：0371-55213196 客服电话：400-055-5671 网址：http://www.hgccpb.com (72) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (73) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 联系电话：15921710500 网址：www.lanmao.com 客服电话：400-500-882 (74) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：4000888816 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com (75) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20530224 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (76) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 网址：www.jfzinv.com 电话：4009500888 (77) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com (78) 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 办公地址：深圳福田区联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 联系人：万力 电话：0755-83190388 传真：0755-82945664 网址：www.hrjijin.com 客服电话：400-600-0583 (79) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 联系人：廖苑兰 联系电话：0755-83655588 网址：www.keynesasset.com 客服电话：400-804-8688 (80) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层 办公地址： 北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层 法定代表人： 李一梅 网址： www.amcfortune.com 客服电话： 400-817-5666 (81) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元 法定代表人：周文 联系人：杨涛 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com (82) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (83)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 联系人：杨莉娟 传真电话：021-54967293 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 （84）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：021-33355333 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com (85) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (86) 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、 14层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、 14层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：400-111-5818 网址：www.huaruisales.com （87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （88）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西 法定代表人：朱治理 联系人：郭东彤 电话：0755-82830333-115 传真：0755-25170807 客服电话：400-888-2882 网址：www.wanhesec.com （89）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话：025-68509525 传真：025-52313068 客服电话：400－828－1288 网址：http://www.ftol.com.cn/etrading/ （90）民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 联系人：杨一新 电话：021-50206003 传真：021-50206001 客服电话：021-50206003 公司网站 http://www.msftec.com （91）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-766-123 网址：www.fund123.cn （93）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166转837 传真：025-56663409 联系人：孙平 客户服务热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （94）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 联系电话：010-61952703 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com/ （95）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层 法定代表人： 陈志英 联系人：唐京莎 电话：021-53398816 网址：http://www.luxxfund.com/ （96）中国平安人寿保险股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心14、15、16、41、44、 45、46层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心14、15、16、41、44、 45、46层 法定代表人：丁新民 联系人：沈琦 电话：021- 38633746 传真：021-50475630 客服电话：95511转1 网址：http://life.pingan.com （97）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063-8301 传真：021-62990063 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （98）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：深圳市福田区金田路3038号现代国际大厦2805室 法定代表人： 李镇西 联系人： 童燊 联系电话： 0755-33352887 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn (99) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：高浩辉 联系电话：021-63333389 客服电话：400 643 3389 网址：https://www.vstonewealth.com/ 二、注册登记机构 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 联系人：张平 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：广东仁人律师事务所 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座23楼 负责人：杨少南 电话：0755- 82960158 传真：0755-82960236 经办律师：段善武、陈福平 联系人：段善武 四、审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11 楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：曹翠丽、陈怡 联系人：陈怡 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定募集，募集申请于2015年6月23日经中国证监会[2015] 1330 号文准予注册。 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2015年7 月6日至 2015年7月24日，共募集292,142,291.66 份基金份额，募集户数为 1,272户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2015年7月28 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本合同存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和代销机构）进行，具 体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及 基金份额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其 指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进 行申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2015年8月26日起开始办理申购和赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购和赎回的数量限制 1、通过本基金代销机构进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为 人民币10元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币10元（含申购费）； 各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最 低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 2、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低 金额为50,000元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10,000元（含申购费）。 3、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 1000元（含申购费），追加申购最低金额为单笔500元（含申购费），网上直销 单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最 低申购金额的限制。 5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于1 份基金份额。账户最低持有份额不设下限，投资者全额赎回时不受上述限制。 6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限，但单一投资者持有基金 份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被动达到或超过50%的除外）。 7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。 8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递 交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回 申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额 赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日) 及时到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 4、申购与赎回的登记 投资人T日申购基金成功后，本基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益 并办理登记结算手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 投资人T日赎回基金成功后，本基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益 并办理相应的登记结算手续。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行 调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在指定媒 介公告。 六、申购费用和赎回费用 1、申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额、E类基金份额 不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 基金的申购费率结构表 申购金额M（万元）（含申购费） 申购费率 M ＜100 1.20% 100 ≤ M ＜500 0.80% 500 ≤M ＜1000 0.30% M ≥1000 每笔1000元 注：投资者通过基金管理人网上直销系统、直销柜台申购本基金实行优惠费 率，详见基金管理人公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资人参见代销机 构公告。 本基金A 类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递 减，具体费率如下： 基金的赎回费率表 A类份额 持有期限（N为日历日） 赎回费率 计入基金财产比例 1天≤N＜7天 1.50% 100% 7天≤N＜30天 0.75% 100% 30天≤N＜90天 0.50% 75% 90天≤N＜180天 0.50% 50% 180天≤N＜365天 0.10% 25% 365天≤N＜730天 0.05% 25% N≥730天 0% - C类份额 持有期限（N为日历日） 赎回费率 计入基金财产比例 1天≤N＜7天 1.50% 100% 7天≤N＜30天 0.50% 100% 30天≤N＜365天 0.10% 100% 365天≤N＜730天 0.05% 100% N≥730天 0% - E类份额 持有期限（N为日历日） 赎回费率 计入基金财产 比例 N＜7天 1.50% 100% 7天≤N＜30天 0.50% 100% N≥30天 0 - 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定的媒介上公告。 4、本基金遭遇大额申购或赎回时，在履行适当程序后，基金管理人可采用 摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的相关原理及操作方法 参见法律法规和自律组织的规定。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： （1）若投资者选择A类基金份额，则申购份额的计算公式为： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用适用固定金额： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资50,000元申购本基金A类基金份额，对应费率为1.2%， 假设申购当日A 类基金份额净值为1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11元 申购费用=50,000－49,407.11=592.89元 申购份额=49,407.11/1.0160＝48,629.05份 即：投资者投资50,000元申购本基金A类基金份额，对应费率为1.2%，假 设申购当日A 类基金份额净值为1.0160 元，则可得到48,629.05份A类基金份 额。 （2）若投资人选择申购C类、E类基金份额，则申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日C类、E类基金份额净值 例：某投资者投资50,000申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.016=49,212.60份 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额?T日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 赎回金额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回10万份A类基金份额，份额持有期限100天，对应赎回 费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回 金额为： 赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00元 赎回费用=121,300.00×0.5%=606.50元 净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50元 即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，份额持有期限100天，假设 赎回当日A类基金份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50 元。 例：某投资者赎回10万份C类基金份额，份额持有期限10天，对应赎回 费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元，则其可得到的赎 回金额为： 赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00元 赎回费用=110,000.00×0.50%＝550.00元 净赎回金额=110,000.00－550.00＝109,450.00元 即：投资者赎回10万份C类基金份额，份额持有期限10天，对应赎回费 率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元，则其可得到的净赎 回金额为109,450.00元。 3、基金份额净值的计算公式为： T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额的余额数量。 本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内披露。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或披露。 八、拒绝或暂停接受申购 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购 比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7、9、10项情形之一且基金管理人决定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接 受投资人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎 回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个 账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出 现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎 回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 （4）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的20%，基金管理人有权采取具体措施对其进行赎回申请延期办 理。基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期 办理，而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请，基金管理人 根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该 类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部 分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 等方式）在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内 在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的各类基金份额净值。 十二、其他 1、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。但本基金A类基金份额、C类基金份额和E 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。 2、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 3、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 4、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 5、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 第九部分 基金的投资 一、投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别优化配置及组合精选，力求 实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生 工具（权证、股指期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、现金等固定收益类资产，以及法律法规或中 国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票等权益类资产投资占基金资产的比例范 围为0-90%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制 并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将 精选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。 （一）类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券 及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和 收益的优化平衡。 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、 市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性 相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。 （二）股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及 股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。 本基金主要采取“自下而上”的选股策略，基于对上市公司成长性和估值水 平的综合考量,使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。 首先，使用定性分析的方法，从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方 面对上市公司的基本情况进行分析。 （1）在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景 广阔并且在技术上具有一定护城河的公司。 （2）在市场前景方面, 需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持 的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场、创造利润 增长的能力。 （3）在公司治理结构方面，将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理 制度体系等方面进行评价，公司治理能力的优劣对公司战略、创新能力、盈利能 力乃至估值水平都有至关重要的影响。 其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本 基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 1）行业景气度 本基金通过一系列定量指标对行业景气度进行研判。这些指标包括行业销售 收入增长率、行业毛利率和净利率、原始材料和成品价格指数以及库存率等。通 过与历史和市场平均水平进行比较，并结合定性分析的结果来评判行业的景气度 水平。 2）盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包 括变现能力、净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入 等。 3）成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指 标包括用户数增长率、主营业务收入增长率和EPS增长率等。 4）估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括 市值收入比、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金 流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA等。 （三）债券投资策略 债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理， 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交 易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行 优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点 选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 （四）权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价； 利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 （五）衍生品投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增 值，控制下跌风险实现保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程 和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 （六）中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 （七）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 四、投资限制 （一）组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 1、本基金股票等权益类资产投资占基金资产的比例范围为0-90%； 2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3、本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； 4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的10％； 5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； 7、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5％； 8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； 9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； 11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 13、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%； 15、单只基金投资于一家企业发行的单只中期票据市值不得超过基金资产净 值的10%；公司旗下所有基金投资单只中期票据不得超过其发行额的10%； 16、本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制: （1) 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的10%； （2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； （3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的 证券资产情况等； （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）占基金资产的比例为0-90%； （5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 17、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%； 18、基金总资产不得超过基金净资产的140% 19、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 20、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； 21、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 22、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第2、12、20、21项以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 （二）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符 合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收 益率。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体 系具有一定的优势和市场影响力； 2、在中证系列指数中，沪深300指数的市场代表性比较强，适合作为本基 金股票投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌， 适合作为本基金债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报 中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告。 六、风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。 七、基金管理人代表行使股东及债权人权利的处原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金资产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、 其他 （一）基金的融资融券、转融通 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融 通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，经与托管人协商一致， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的 前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资 效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证 监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 （二）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护 基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 1）投资决策委员会制定整体投资战略。 2）投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、 精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合投资研究部对证券市场、 上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、 行业配置、重仓个股投资方案。 4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集 中交易室执行。 6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委 员会提交综合评估意见和改进方案。 8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制 基金投资组合的市场风险和流动性风险。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日，本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 60,407,958.98 17.21 其中：股票 60,407,958.98 17.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 266,150,256.74 75.84 其中：债券 266,150,256.74 75.84 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,695,452.23 5.04 8 其他资产 6,671,499.37 1.90 9 合计 350,925,167.32 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 201,285.00 0.06 C 制造业 11,086,576.08 3.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 600,838.20 0.19 E 建筑业 535,325.00 0.17 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.01 J 金融业 45,990,418.94 14.42 K 房地产业 1,068,012.00 0.33 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 885,900.00 0.28 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 60,407,958.98 18.94 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600036 招商银行 252,300 9,077,754.00 2.85 2 601939 建设银行 1,209,000 8,994,960.00 2.82 3 601988 中国银行 2,341,600 8,757,584.00 2.75 4 601328 交通银行 1,429,600 8,749,152.00 2.74 5 601288 农业银行 2,305,200 8,298,720.00 2.60 6 600612 老凤祥 26,300 1,175,610.00 0.37 7 600519 贵州茅台 1,100 1,082,400.00 0.34 8 600563 法拉电子 26,000 1,070,420.00 0.34 9 600048 保利地产 83,700 1,068,012.00 0.33 10 600690 海尔智家 58,400 1,009,736.00 0.32 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 14,988,000.00 4.70 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 63,100,457.68 19.78 5 企业短期融资券 76,227,800.00 23.90 6 中期票据 111,727,000.00 35.03 7 可转债（可交换债） 106,999.06 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 266,150,256.74 83.44 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 101800120 18远洋集团MTN002 200,000 20,786,000.00 6.52 2 101900261 19赣州城投MTN001 200,000 20,084,000.00 6.30 3 011901083 19厦门航空SCP004 200,000 20,024,000.00 6.28 4 011900402 19西江SCP002 200,000 20,022,000.00 6.28 5 101672001 16甘电投MTN001 200,000 20,004,000.00 6.27 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末无资产支持证券投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末无贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。 1.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 76,158.85 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,222,348.50 5 应收申购款 2,369,030.21 6 其他应收款 3,961.81 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,671,499.37 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 第十部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2015年7月28日）至2019年6月30日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 平安鑫享A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015.7.28-2015.12.31 2.80% 0.15% 2.94% 0.70% -0.14% -0.55% 2016.1.1-2016.6.30 1.36% 0.06% -3.42% 0.56% 4.78% -0.50% 2016.7.1-2016.12.31 1.25% 0.09% 1.79% 0.26% -0.54% -0.17% 2017.1.1-2017.6.30 4.27% 0.28% 3.01% 0.19% 1.26% 0.09% 2017.7.1-2017.12.31 7.82% 0.38% 2.85% 0.21% 4.97% 0.17% 2018.1.1-2018.6.30 -4.72% 0.66% -0.98% 0.35% -3.74% 0.31% 2018.7.1-2018.12.31 -5.40% 0.55% -1.35% 0.44% -4.05% 0.11% 2019.1.1-2019.6.30 7.58% 0.31% 9.34% 0.45% -1.76% -0.14% 自基金合同生效起至今 15.00% 0.37% 14.53% 0.42% 0.47% -0.05% 本基金业绩比较基准：30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率 平安鑫享C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2015.7.28-2015.12.31 3.10% 0.16% 2.94% 0.70% 0.16% -0.54% 2016.1.1-2016.6.30 1.26% 0.06% -3.42% 0.56% 4.68% -0.50% 2016.7.1-2016.12.31 1.44% 0.09% 1.79% 0.26% -0.35% -0.17% 2017.1.1-2017.6.30 4.34% 0.27% 3.01% 0.19% 1.33% 0.08% 2017.7.1-2017.12.31 7.78% 0.38% 2.85% 0.21% 4.93% 0.17% 2018.1.1-2018.6.30 -4.70% 0.66% -0.98% 0.35% -3.72% 0.31% 2018.7.1-2018.12.31 -5.46% 0.55% -1.35% 0.44% -4.11% 0.11% 2019.1.1-2019.6.30 7.46% 0.30% 9.34% 0.45% -1.88% -0.15% 自基金合同生效起至今 15.30% 0.37% 14.53% 0.42% 0.77% -0.05% 本基金业绩比较基准：30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收 益率 二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率比较: 注：1、本基金基金合同于2015年7月28日正式生效，截至报告期末已满四年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基 金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓结束时投资 组合比例符合基金合同的约定。 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金 管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依 法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资 产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交 易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允 价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用 估值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人 可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值信息的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规 定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人按规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人 应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 致的，基金管理人应当暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。 八、特殊情况的处理方法 1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第5项进行估值 时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应 当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 第十三部分 基金的收益与分配 一、收益的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 二、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投资者选择红利再投资方式进行收益 分配，收益的计算以权益登记日当日收市后计算的该类基金份额净值为基准转为 相应类别的基金份额进行再投资；基金份额持有人可对其持有的A类、C类和E 类基金份额分别选择不同的收益分配方式； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类、E类基金份额收 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述 基金收益分配政策进行调整。 三、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 四、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过15个工作日。 五、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第十四部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类、E类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费为 0.40%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 销售服务费分别按前一日C类、E类基金资产净值的对应销售服务年费率计 提。计算方法如下： H＝E×该类基金份额销售服务年费率÷当年天数 H为C类、E类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类、E类基金份额前一日基金资产净值 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变 化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构等法律法规和中国证监会规定的自然人、法 人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案， 并予以公告。 （十）基金投资股指期货的信息披露 若本基金投资了股指期货，需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十一）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十二）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。九、本 基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 第十七部分 风险揭示 一、投资本基金的风险 投资本基金面临的风险主要有： 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收 益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化， 从而产生风险。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动， 并，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到 利率变化的影响。 （4）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货 膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得比以前较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 （6）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息， 或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。此外， 回购交易中由于融资方（正回购方）违约到期无法及时支付回购利息，也将会对 基金资产造成损失。 （7）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价 格波动将对基金收益率产生影响。 （8）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管 理能力、财务状况、世行前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈 利发生变化。如果上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配 的利润减少，这会使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险，但是不能完全规避。 2、管理风险 基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作 失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监 督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作 失误等人为因素而可能导致的损失； （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而 可能导致的损失。 4、流动性风险 在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产 生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。 （2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生 工具（权证、股指期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、现金等固定收益类资产，以及法律法规或中 国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类资产投资占基 金资产的比例范围为0-90%，其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行，前述现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。总体来看，投资标的在一般情 况下具有较好的流动性，但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足 的情形。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人 协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对 流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于： 1）延期办理部分巨额赎回申请； 2）延缓支付赎回款项； 3）暂停赎回； 4）中国证监会认可的其他措施。 具体措施，招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨额 赎回的情形及处理方式”的相关内容。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的情形下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用运营各类流动性风险管理工具，对赎 回申请进行适度调整，包括但不限于： 1）暂停接受赎回申请； 2）部分延期赎回； 3）延缓支付赎回款项； 4）收取短期赎回费； 5）暂停基金估值； 6）在履行适当程序后，采用摆动定价； 7）中国证监会认可的其他措施。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请， 投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反 法规及基金合同有关规定的风险。 6、本基金的特有风险 特定投资对象风险。 本基金的股票投资在行业研究的基础上，通过自上而下和自下而上相结合的 方法，精选具有成长型的公司股票和价值被低估的股票构建投资组合。但是，在 特定的市场时期，由于市场偏好和热点不同，可能存在股票价格显著偏离其价值 的情况，从而导致基金业绩表现在短期内落后于市场。 此外，在上市公司股票估值分析中，基金管理人将重点关注财务指标中的价 值类指标。若上市公司公开财务数据存在一定程度的信息失真，这也可能导致研 究结果与公司实际投资价值发生偏离，从而导致投资风险。 7、科创板的投资风险 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资 产并非必然投资科创板上市交易股票。 本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市 制度等差异带来的特有风险，具体包括以下风险： （1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。 （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成市场的流动性风险。 （3）集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投 入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不确定性，可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。 （4）退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格： 1) 退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者 规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市； 2) 退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在对 应当退市的企业直接终止上市的情形； 3) 执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关 的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退 市。 （5）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。 8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的 匹配检验。 9、其他风险 （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这 些工具，基金可能会面临一些特殊的风险； （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面 不完善而产生的风险； （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险； （7）其他意外导致的风险。 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本 基金，须自行承担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他基金销售机 构进行销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售 机构担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 第十九部分 基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额、C类 基金份额与E类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及 参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的 费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 清算。 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会暂未设立日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有人大会可以增设日常机构，日常机 构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点; （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到 会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份 额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%），若本 人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份 额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基 金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可 采用其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的，基金管理人提前公告 后，可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会 审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效 不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投资者选择红利再投资方式进行收益 分配，收益的计算以权益登记日当日收市后计算的该类基金份额净值为基准转为 相应类别的基金份额进行再投资；基金份额持有人可对其持有的A类、C类和E 类基金份额分别选择不同的收益分配方式； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类、E类基金份额 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述 基金收益分配政策进行调整。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过15个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类、E类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关帐户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费为 0.40%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 销售服务费分别按前一日C类、E类基金资产净值的对应销售服务年费率计 提。计算方法如下： H＝E×该类基金份额销售服务年费率÷当年天数 H为C类、E类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类、E类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中 一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （五）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生 工具（权证、股指期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等 中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、现金等固定收益类资产，以及法律法规或中 国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类资产投资占基 金资产的比例范围为0-90%，其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行，前述现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票等权益类资产投资占基金资产的比例范围为0-90%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%； （15）单只基金投资于一家企业发行的单只中期票据市值不得超过基金资产 净值的10%；公司旗下所有基金投资单只中期票据不得超过其发行额的10%； （16）本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制: 1) 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的10%； 2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 3) 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的 证券资产情况等； 4) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计算）占基金资产的比例为0-90%； 5) 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值 的10%； （18）基金总资产不得超过基金净资产的140% （19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项以外，因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调 整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出资； 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符 合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。 六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资 产及负债。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交 易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允 价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按 交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用 估值技术确定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采 用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （四）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规 定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人对外公布。 （五）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人 应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 致的，基金管理人应当暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。 （八）特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人 和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要 的措施消除由此造成的影响。 七、基金合同变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议的处理和适用的法律 对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何 一方均有权将争议提交位于深圳的深圳国际仲裁院进行仲裁。仲裁裁决是终局性 的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 第二十部分 托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名 称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 邮政编码：518000 法定代表人: 罗春风 成立时间：2011年1月7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：130,000万元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：平安银行股份有限公司 （简称：平安银行） 住所：中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日。 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现各 项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券；代理 发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境外借 款；从事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算； 办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款；资信调查、咨询、 见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业务；提供信用证服务 及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关监管机 构批准或允许的其他业务。 存续期间：持续经营 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择 标 准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金 托管 人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选 择标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的股票（包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、 债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转换债券、分离 交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、中小企业私 募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国 证监会允许投资的 债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他 银行存款）、现金等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会 允许投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-90%。 本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金 不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制 并遵守相关期货交易所的业务 规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人 在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 本基 金的投资组合应遵循以下限制： 1、本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-90%； 2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3、本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的 10%； 5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 7、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净 值的 0.5%； 8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金 资产净值的 10%； 9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10%； 11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 13、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%； 15、本基金投资于一家企业发行的单只中期票据的额度不得超过基金资产净 值的 10%；公司旗下所有基金投资单只中期票据不得超过其发行额的 10%； 16、本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制: 1) 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值 的 10%； 2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年 以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购） 等； 3) 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的 股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式 与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应 的证券 资产情况等； 4) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差 计 算）占基金资产比例为 0-90%； 5) 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 17、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%； 18、基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 19、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本基金托管 人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司 可流通股票的 30%； 20、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性 受限资产的投资； 21、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 22、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资交易之前，应与基金托管人就股指期货的清 算、估值、交割等事宜另行具体协商。 除上述第 2、12、20、21 项所规定的情 形外，因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付 对价等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合 基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但需提前公告，不需要经基金份额持 有人大会审议。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托 管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督 方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事关 联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事 先相互提供与本机构有控股关系 的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名 单及有关关联方发行的证券名 单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易 名单的真实性、准确性、完 整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基 金托管人提供符合法律法规及行业标 准的、经慎重选择的、本基金适用的银行 间债券市场交易对手名单。基金管理人 应严格按照交易对手名单的范围在银行 间债券市场选择交易对手。基金托管人监 督基金管理人是否按事前提供的银行 间债券市场交易对手名单进行交易。基金管 理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管 理人根据市场情况需要临时调整 银行间债券市场交易对手名单的，应向基金托管 人说明理由，并在与交易对手 发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手 的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并承担交易对手不履行 合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进 行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照 事先约定的交易对手进行 交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管 人不承担由此造成的任 何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 管 理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法 律法规的规定及《基金合同》 的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人，基金 托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手 是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金 银 行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行 签 订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与 执行、 资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传 递、保管 等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的 合法权益。 3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核 相 关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法 规 的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个 工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作 日内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重 大违规行 为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内 纠正或拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承 担任何责任。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资流通受限证券进行监督。 1、流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市 公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部 分等 在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或 其他原 因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 受限证券。 本基金投资流通受限证券还应遵守《关于规范基金投资非公开发行 证券行为的紧 急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问 题的通知》等有 关法律法规规定。 2、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理 安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比例，避免基金出现流 动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情 况。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之 后， 基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书 面发至 基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 3、在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供 符 合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如 有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、 锁定期、 基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有流通 受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 4、基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银 行 签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相 关制 度、流动型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 5、基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监 会制定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及 总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 6、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控 制 制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书 面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 人在 投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保 留查看 基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告 等备查资 料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该 指令造成基 金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监 会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。 如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人 没有切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金 资 产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行 监督和核查。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 和核查。基金管理人收到书 面通知后应在两个工作日内及时核对并以书面形式 给基金托管人发出回函，就基 金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因 及纠正期限，并保证在规定期限 内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人 有权随时对通知事项进行复查，督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 （ 九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示，基金管理 人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基 金托管人按照法律法规、基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基 金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理人。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理 人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出 警告仍不改 正的，基金托管人应报告中国证监会。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说 明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积 极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核 查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采 取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告 仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 2．基金托管人应安全保管基金财产； 3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完 整与独立； 5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决； 6．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何 责任； 7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集认购款项应存于基金认购专用账户。该账户由基金管理 人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应 将募集到的属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行 账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务 所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国 注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办 理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1．基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金 的银行存款。基金管理人授权基金托管人办理托管专户的开立、销户、变更工作， 基金托管专户可不留印鉴卡，具体按基金托管人要求办理。本基金的一切货币收 支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过基金托管专户进行。 2．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机 构的其他有关规定。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司、深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券 登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算 备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开设、使用 并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）银行间债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基金的 名义在中央国债登记结算有限责任公司和上海清算所开设银行间债券市场债券 托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共 同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，基金托管人及基金管理人 按全国银行间同业拆借市场的要求保留协议正本或副本。 （六）其他账户的开立和管理 在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基 金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所、中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管 凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基 金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不 承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人，并在30个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基 金合同》终止后15年。 六、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1．基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算， 精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管 人复核，按规定披露。 2．复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送 基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 3．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金 托管人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人 对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。 （六）基金财务报表与报告的编制和复核 1．财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2．报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。 3．财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两 个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告 的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月 的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 （2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托 管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 七、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文 档的形式，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料 时，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保 证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册 用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法规另有规定或有 权机关另有要求的除外。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止出现的情形 1．基金合同终止； 2．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权； 4．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1．基金财产清算组 （1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管 理人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、 期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责， 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2．基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 基金财产清算程序主要包括： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为6个月。 九、适用法律与争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳 市，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。同时，基金管理人 有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化，对以下主要服务内容进行增加或 变更。 一、网上开户与交易服务 客户持有指定银行的账户，通过平安基金官网交易平台，可以实现在线开户 交易。 平安基金网址：www.fund.pingan.com 二、资料的寄送服务 1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下，将发 送电子对账单。客户可根据个人需要，通过平安基金客户服务热线或者平安基金 客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务 费用 2、如果客户选择纸质对账单，本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。但 由于非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达，对此本基金管理人不做任 何承诺和保证。基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间 接损害承担任何赔偿责任。由于交易对账单记录信息属于个人隐私，请务必预留 正确的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。 3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常 显示原发送内容。由于互联网是开放性的公众网络，基金管理人也无法完全保证 其安全性与及时性。因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的 送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等 而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。 4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户 信息资料。 三、定期定额投资计划 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提 供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人 投资者开通）。通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额 申购基金份额，具体实施方法见有关公告。 四、网络在线服务 基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站， 可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等 多项在线服务。 基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信 息供投资人查询。 公司网址：www.fund.pingan.com 客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn 五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金 产品与服务等信息查询。 客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资 人可以通过该客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修 改等专项服务。 客服电话：400-800-4800（免长途话费） 直销电话：0755-22627627 直销传真：0755-23990088 六、投诉受理 投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉， 本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延 的工作日当日进行处理。 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 第二十二部分 其他应披露事项 （一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。 （二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 （三）2019年1月28日至2019年7月27日发布的公告： 1、2019年1月29日，平安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售 有限公司代销旗下部分基金业务的公告； 2、2019年2月12日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公 告； 3、2019年2月27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规 则说明的公告； 4、2019年3月7日，平安鑫享混合型证券投资基金招募说明书更新（2019 年第1期）以及摘要； 5、2019年3月9日，关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基 金业务的公告； 6、2019年3月15日，关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限 公司为销售机构的公告； 7、2019年3月26日，关于平安鑫享混合型证券投资基金C类份额销售服 务费费率优惠活动结束的公告； 8、2019年3月26日，平安鑫享混合型证券投资基金2018年年度报告以及 摘要； 9、2019年3月29日，关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚 基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告； 10、2019年4月2日，关于新增中国平安人寿保险股份有限公司为平安鑫 享混合型证券投资基金C类份额销售机构的公告； 11、2019年4月18日，平安鑫享混合型证券投资基金2019年第1季度报 告； 12、2019年5月10日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限 公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告； 13、2019年5月14日，关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司 为销售机构的公告； 14、2019年5月14日，关于新增包商银行股份有限公司为销售机构的公告； 15、2019年6月21日，平安基金管理有限公司关于旗下基金拟参与科创板 投资及相关风险揭示的公告； 16、2019年6月25日，关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限 公司为销售机构的公告； 17、2019年6月30日，平安基金管理有限公司2019年6月30日基金净值 披露公告； 18、2019年7月4日，关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司 为销售机构的公告； 19、2019年7月9日，关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名 称变更的公告； 20、2019年7月15日，平安鑫享混合型证券投资基金2019年第2季度报 告； （四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本 次更新的招募说明书为准。 第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法 规的要求及基金合同的规定，对 2019 年12月31日公布的《平安鑫享混合型证 券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，本次主要是对“基金管理人” 中 基金经理信息进行了更新。 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上 述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管 理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下 载招募说明书。 第二十五部分 备查文件 除第（六）项外，以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场 所，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予平安鑫享混合型证券投资基金基金募集注册的文件 （二）《平安鑫享混合型证券投资基金基金合同》 （三）《平安鑫享混合型证券投资基金托管协议》 （四）关于申请募集注册平安鑫享混合型证券投资基金之法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 平安基金管理有限公司 2020年5月6日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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