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| 易方达MSCI中国A股国际通ETF联接发起式A(006704) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1896655 | ||||||||
| 基金代码 | 006704 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-25 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二〇年四月 重要提示 1、本基金根据2018年11月16日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达MSCI中 国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复（》证监许可【2018】 1870号）进行募集，本基金基金合同于2019年3月13日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、本基金为易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “目标ETF”）的联接基金，投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，其投资目 标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期 货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金 前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面 认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：（1）本基金 特有的风险，主要包括指数波动的风险、指数编制的风险、基金收益率与业绩比较基准收益 率偏离的风险、可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率、目标ETF面临的 风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF 标的指数成份股的指数基金的风险、基金合同终止的风险、投资特定品种（包括股指期货、 股票期权等金融衍生品、资产支持证券等）的特有风险等；（2）市场风险，主要包括政策风 险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险等；（3）流动性风险，主要包括投资标的 的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险； （4）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险及其他风险；（5）管理风险；（6）其他风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同 和招募说明书的约定。本基金的特有风险及一般风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。 本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。本基金主要通过投资于易方达MSCI中国A股国际通ETF实现对业绩比较基准 的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与MSCI中国A股国际通指数的表现密切相关。 本基金为发起式基金，本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有 资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购基金的 金额不少于1000万元人民币，且持有认购份额的期限不少于3年。本基金发起资金提供方 对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发 起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3年后，发起资金 提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。另外，基金合同生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金 合同自动终止，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 《基金合同》生效满三年后的存续期内，若连续六十个工作日基金资产净值低于五千万 元，经与基金托管人协商一致，基金管理人有权终止基金合同。若管理人与托管人根据实际 情况决定终止基金合同，本基金面临终止清盘的风险。 本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌 破1元初始面值的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证。 6、本基金与目标ETF的联系与区别 本基金与目标ETF之间的联系：1）两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准； 2）两只基金具有相似的风险收益特征；3）目标ETF是本基金的主要投资对象。 本基金与目标ETF之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，目标ETF主要采取完全 复制法，直接投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于目标ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面， 投资者既可以像买卖股票一样在交易所买卖目标ETF的基金份额，也可以按照最小申购、 赎回单位和申购、赎回清单的要求申赎目标ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，投 资者可以通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与目标ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净 值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目标ETF 采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值 产生一定影响。 7、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金经理变更相关信息进行更新，基金经理变更相关信 息更新截止日为2020年4月23日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年12月31日，有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019 年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总 计 100％ （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事；广 发证券资产管理（广东）有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总 经理；广发控股（香港）有限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理有限 公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互联网 产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限公司 董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州 环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁、 董事长；香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行 股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有 限公司党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员 （RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金 经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 FAN BING（范冰）先生，商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员，美国道富集 团中台交易支持专员，巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析员、悉尼金融 数据部主管、新加坡金融数据部主管，贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制与咨 询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理，易方达基金管理有限公司易方达标普全球高 端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自2017年3月25日至2020年3月19日）。 现任易方达基金管理有限公司易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2017年 3月25日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自2017年 3月25日起任职）、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年3月25 日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年3月25日 起任职）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年3月25日起 任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年3月25日起任 职）、易方达原油证券投资基金（QDII）基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达中 证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任 职）、易方达纳斯达克100指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2017年6月27日起任 职）、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018年5 月17日起任职）、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理（自2019年1月18日起任职）、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2019年3月13日起任职）、易方达日兴资管日 经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理（自2019年6月12日起任职）、 易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2020年3月13 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：成曦先生，管理时间为2019年3月13日至2020年4月22 日。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。 汪兰英女士，同上。 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合部副 总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发 起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接 基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易 型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经 理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普500指数证券投 资基金（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达 标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投资基金 （LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达中证800交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 余海燕女士，经济学硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师，华 宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资 发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达沪深300医药 卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理、易方达国企改革指数 分级证券投资基金基金经理、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理、易方达证券公司 指数分级证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理、易方 达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型 开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金基金经理、易方达日兴资管日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金 经理、易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证50交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、托管人信息 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-8088 2、非直销销售机构 (1) 杭州银行 注册地址：杭州市下城区庆春路46号 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：陈振峰 联系电话：0571-85872972 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (2) 宁波银行 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：施豪迪 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (3) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (4) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn (5) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com (6) 长城证券 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com (7) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (8) 大同证券 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (9) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (10) 东北证券 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (11) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531、400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (12) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (13) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (14) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或02095575 网址：www.gf.com.cn (15) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (16) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：何春梅 联系人：田密 联系电话：0755-83716916 客户服务电话：95563或0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn (17) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (18) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：0791-86283372 客户服务电话：956080 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com (19) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (20) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (21) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (22) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161825 网址：www.hazq.com (23) 华林证券 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com (24) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com (25) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn (26) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn (27) 金元证券 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客户服务电话：95372 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (28) 开源证券 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张蕊 联系电话：029-88365809 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn (29) 联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com (30) 南京证券 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn (31) 平安证券 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (32) 上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 客户服务电话：4008-918-918 传真：021-53686100、021-53686200 网址：https://www.shzq.com/ (33) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (34) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (35) 世纪证券 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基 金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn (36) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096或95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (37) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (38) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (39) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (40) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (41) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn (42) 粤开证券 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com (43) 招商证券 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (44) 中金财富 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com (45) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (46) 中天证券 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址：www.iztzq.com (47) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010－85130588 客户服务电话：95587或4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ (48) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (49) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ (50) 大智慧基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://www.wg.com.cn/ (51) 蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4001599288 网址：https://danjuanapp.com (52) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (53) 和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://licaike.hexun.com/ (54) 虹点基金 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 法定代表人：何静 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (55) 汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-56251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (56) 汇付基金 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996-3011 客户服务电话：021-34013999 传真：021-33323837 网址：www.hotjijin.com (57) 肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (58) 陆基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com (59) 蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (60) 苏宁基金 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 联系电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com (61) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn (62) 通华财富 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：沈丹义 联系人：杨涛、庄洁茹 联系电话：021-60810586 客户服务电话：95177 传真：021-60810695 网址：www.tonghuafund.com (63) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：952555 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com (64) 宜信普泽 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 传真：010-85800047 网址：www.yixinfund.com (65) 盈米基金 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (66) 中信期货 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 客户服务电话：400-990-8826 传真：021-60819988 网址：www.citicsf.com (67) 中证金牛 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (68) 众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 注：杭州银行仅销售本基金C类基金份额，详见相关公告。 （二）基金登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：广东金桥百信律师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼 负责人：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办律师：石向阳、莫哲 联系人：石向阳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 执行事务合伙人：：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙） 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 五、基金的类型 契约型开放式指数基金、联接基金。 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于依法发行或上市的其他股票（包括创业板、中小板以及其他依法发行、 上市的股票）、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金 融衍生工具（包括权证、股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围，其 投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的策略 本基金为易方达MSCI中国A股国际通ETF的联接基金，主要通过投资于易方达MSCI中 国A股国际通ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以 内，年化跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超 过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 （1）目标ETF投资策略 本基金投资目标ETF的方式如下： 1）申购、赎回：按照目标ETF法律文件约定的方式申赎目标ETF。 2）二级市场方式：在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额持有人大会。 本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申购、赎回的 方式或二级市场方式进行目标ETF的投资。 （2）股票投资策略 本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的跟踪业绩比较基准。同时，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目标ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指 数的成份股组成及其权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的个券时，基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降低跟踪 误差，优化投资组合的配置结构。 （3）债券和货币市场工具投资策略 本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，适当参与债 券和货币市场工具的投资。 （4）金融衍生品投资策略 为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 衍生金融产品，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。 本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品进行交易。 （5）融资及转融通证券出借 在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特 征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险管理。届时基金参与融资及转融通证券出借业务的风险控制原则、具体参 与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他 相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会审议。 1）融资策略 本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 2）转融通证券出借策略 本基金可根据风险管理的原则，参与转融通证券出借交易。转融通证券出借策略按照分 散化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交易，以分散风险。 （6）未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目 标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为MSCI中国A股国际通指数（MSCI China A Inclusion RMB Index）收益率×95%+活期存款利率（税后）×5% 十、基金的风险收益特征 本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金主要通过投资于易方达MSCI中国A股国际通ETF实现对业绩比较基准的 紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与MSCI中国A股国际通指数的表现密切相关。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2019年7月1日至2019年9月30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,348,218.52 2.00 其中：股票 3,348,218.52 2.00 2 基金投资 154,781,090.03 92.45 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,739,263.01 5.22 8 其他资产 558,219.24 0.33 9 合计 167,426,790.80 100.00 2、期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 股票型 交易型开放式 易方达基金管理有限公司 154,781,090.03 92.71 3 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 167,016.80 0.10 C 制造业 1,413,320.22 0.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 117,888.00 0.07 E 建筑业 93,936.00 0.06 F 批发和零售业 67,488.00 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 156,181.00 0.09 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 191,304.70 0.11 J 金融业 939,437.80 0.56 K 房地产业 92,988.00 0.06 L 租赁和商务服务业 80,118.00 0.05 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 24,556.00 0.01 S 综合 3,984.00 0.00 合计 3,348,218.52 2.01 4 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 601012 隆基股份 9,090 238,430.70 0.14 2 603833 欧派家居 1,300 144,898.00 0.09 3 600036 招商银行 3,700 128,575.00 0.08 4 601318 中国平安 1,400 121,856.00 0.07 5 600519 贵州茅台 100 115,000.00 0.07 6 600276 恒瑞医药 1,394 112,467.92 0.07 7 600436 片仔癀 900 91,692.00 0.05 8 603799 华友钴业 3,250 87,457.50 0.05 9 600570 恒生电子 1,170 86,498.10 0.05 10 601888 中国国旅 800 74,448.00 0.04 5 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 （1）2018年10月16日，上海保监局针对兴业银行股份有限公司信用卡中心电话销售 欺骗投保人、电话销售向投保人隐瞒与合同有关的重要情况的违法违规行为，责令改正并处 35万元罚款。 2019年7月8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份有限公 司信用卡中心1、2016年1月至2018年1月在为部分客户办理信用卡业务时未遵守总授信 额度管理制度；2、2016年至2018年8月对部分信用卡申请人资信水平调查严重不尽职的 违法违规行为，责令改正，并处罚款40万元。 2018年11月19日，中国保险监督管理委员会北京监管局针对中国工商银行股份有限 公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为，对中国工商银行股份有限公司处以人民 币30万元行政罚款。 2019年6月24日，中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份有限公司关 于以下违法违规事实：（一）对成都分行授信业务及整改情况严重失察；（二）重大审计发现 未向监管部门报告；（三）轮岗制度执行不力，处以罚款130万元人民币。 2019年7月8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份 有限公司信用卡中心2015年至2018年6月在为部分客户办理信用卡业务时，对申请人收 入核定严重不审慎的违法违规事实，责令改正，并处罚款30万元。 2019年7月8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有限公司 信用卡中心2016年9月至2018年6月在为部分客户办理信用卡业务时，未遵守总授信额 度管理制度的违法违规事实，责令改正，并处罚款20万元。 本基金为目标ETF的联接基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序 符合公司投资制度的规定。除兴业银行、工商银行、浦发银行、招商银行外，本基金目标ETF 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。除招商银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 124,863.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,696.95 5 应收申购款 431,658.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 558,219.24 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2019年3月13日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、易方达MSCI中国A股国际通ETF联接发起式A类基金份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益率比较 阶 段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 自基金合同生效日至2019年12 8.75% 0.97% 9.38% 1.07% -0.63% -0.10% 月31日 2、易方达MSCI中国A股国际通ETF联接发起式C类基金份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益率比较 阶 段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 自基金合同生效日至2019年12月31日 8.41% 0.97% 9.38% 1.07% -0.97% -0.10% 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、标的指数许可使用费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF公允价值后的余额 （若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金持有的目标ETF公允价值，金额为负时以零计 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF公允价值后的余额 （若为负数，则取0）的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金持有的目标ETF公允价值，金额为负时以零计 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%， 按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。 4、标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机构签署的指数使 用许可协议的约定从基金财产中向指数编制机构支付。本基金为联接基金，暂不收取标的指 数许可使用费。 如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使用费的计算方法、费率或支付方式等另 有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议，但基金管理 人应及时在指定媒介予以公告。 上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售有关的费用 1、申购费 （1）申购费率： 1）A类基金份额 对于A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计 划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构，并在基金管理人网站公 示。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.10% 100万≤M＜200万 0.08% 200万≤M＜500万 0.05% M≥500万 1,000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 1.00% 100万≤M＜200万 0.80% 200万≤M＜500万 0.50% M≥500万 1,000元/笔 2）C类基金份额不收取申购费 （2）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金A类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）申购份额的计算方式 1）A类基金份额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T日A类基金份额净值 2）C类基金份额 申购份额=申购金额/ T日C类基金份额净值 申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回费 （1）赎回费率 1）本基金A类基金份额赎回费率见下表： 持有时间（天） A类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 7-364 0.50% 365-729 0.25% 730及以上 0% 2）本基金C类基金份额赎回费率见下表： 持有时间(天) C类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 7及以上 0% （2）赎回费的收取和用途 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持有期少于7天（不含）的A类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财 产；对持续持有期7天以上（含）的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基 金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。对持有期少于7天（不含）的 C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 （3）基金赎回金额的计算方式 赎回金额的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额净值×该类份额赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用 赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 3、基金转换费用 基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其 中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关 公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交 易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率 优惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2020 年1月18日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020年4月25日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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