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| 天弘越南市场C(008764) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1891485 | ||||||||
| 基金代码 | 008764 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2020年04月22日 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年04月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年01月20日起至2020年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘越南市场 基金主代码 008763 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2020年01月20日 报告期末基金份额总额 158,815,467.80份 投资目标 在严格控制风险的前提下，把握越南经济成长带来 的机会，挖掘越南市场的优质公司，力争为投资者 获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金主要投资市场为越南市场，将通过自上而下 的宏观经济分析，以及自下而上的基本面研究，分 析比较越南股票、交易型开放式指数证券投资基金 （ETF）、金融衍生产品，以及货币市场工具等不同 金融工具的风险收益特征，并以此为依据，对基金 整体资产配置比例进行确定。同时，本基金将定期， 或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比 例调整，以保持基金资产配置的有效性。 业绩比较基准 越南VN30指数收益率（使用估值汇率折算）×90%+ 人民币活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 3 本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与 境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市 场风险等特殊投资风险。 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘越南市场A 天弘越南市场C 下属分级基金的交易代码 008763 008764 报告期末下属分级基金的份额总 额 95,909,907.51份 62,905,560.29份 境外投资顾问 英文名称:无 中文名称:无 境外资产托管人 英文名称:The Hongkong and Shanghai Banking C orporation Limited 中文名称:香港上海汇丰银行有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年01月20日 - 2020年03月31日) 天弘越南市场A 天弘越南市场C 1.本期已实现收益 -3,729,781.59 -2,587,193.70 2.本期利润 -25,350,177.97 -17,467,201.19 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2319 -0.2275 4.期末基金资产净值 72,416,903.72 47,473,359.48 5.期末基金份额净值 0.7551 0.7547 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基 金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘越南市场A净值表现 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 4 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效日起至今 -24.49% 1.65% -28.45% 2.07% 3.96% -0.42% 天弘越南市场C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效日起至今 -24.53% 1.65% -28.45% 2.07% 3.92% -0.42% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 5 注：1、本基金合同于 2020年 01月 20日生效，本基金合同生效起至披露时点不满 1年。 2、按照本基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的 投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金的建仓期为 2020年 01月 20日至 2020 年 07月 19日，截止本报告期末本基金仍处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 胡超 本基金基 金经理。 2020年01 月 - 7年 男，金融学硕士。历任普 华永道咨询（深圳）有限 公司高级顾问、中合中小 企业融资担保股份有限公 司高级业务经理、中国人 民财产保险股份有限公司 海外投资业务主管。2016 年6月加盟本公司，历任国 际业务研究员。 注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 6 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，制定《异常交易监控和报告办法》对可能显 著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格 异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。 本报告期内，严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易，严格禁止可 能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易；针对非公开发行股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公 平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。 本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向 交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 回顾2020年一季度，全球主要资本市场均经历了历史罕见的大幅波动，背后的主要 原因是Covid-19病毒疫情在全球范围内的快速扩散。从疫情发展形势来看，早期越南国 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 7 内疫情控制较好，并保持了连续22天无新增病例，但后期由于境外输入型病例增加，带 来疫情在国内二次扩散的恐慌。此外，越南股市整体外资持股比例较高，随着全球资本 市场大幅回撤，越南股市也面临较大外资撤出的压力。在应对疫情方面，越南当地政府 已经宣布一系列临时措施限制人员流动和聚集，以降低疫情传播风险。同时，越南政府 也宣布了一系列减税、降息、加大信贷投放等政策，以应对冲疫情给居民生活和实体经 济带来的冲击。 受疫情影响，越南一季度GDP同比增速降至3.82%，为2011年以来最低的水平；其中， 农林业和渔业同比增长0.2%，工业和建筑业同比增长5.15%，服务业增长3.27%。一季度 进出口数据表现良好，全季度出口额同比增长2%，进口额同比下降1.9%，实现贸易顺差 28亿美元，较去年同期增长87%。越南政府仍然维持全年GDP增速6.8%的经济目标，但预 期如果疫情持续到二季度/三季度，则全年GDP或将分别降至6%/5%以下。 年初至今，在VN30的成分股按行业（GICS）来看，必选消费、金融、能源、房地产 及信息科技跌幅小于指数，其余行业跌幅均大于指数。 本基金以复制越南VN30指数为主要投资策略，但是充分考虑到越南市场个股的流动 性、对于外资投资上限、以及新兴市场股票的波动性，会综合投资股票、ETF以及金融 衍生产品，在力争复制指数表现的同时，适度降低市场下行风险。本基金于1月下旬成 立，在越南股市的第一轮快速下跌之后开始逐步建仓，并于2月底建仓完毕。报告期内， 本基金按照VN30指数成分股权重进行配置（剔除其中已经达到外资持股比例上限的个 股），同时买入在越南上市交易的VN30 ETF，以尽量跟踪指数表现。 截至2020年03月31日，天弘越南市场A基金份额净值为0.7551元，天弘越南市场C基 金份额净值为0.7547元。报告期内份额净值增长率天弘越南市场A为-24.49%，天弘越南 市场C为-24.53%，同期业绩比较基准增长率均为-28.45%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 97,646,272.58 76.67 其中：普通股 97,646,272.58 76.67 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 2,255,880.25 1.77 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 8 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 24,654,137.84 19.36 8 其他资产 2,796,947.19 2.20 9 合计 127,353,237.86 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 越南 97,646,272.58 81.45 合计 97,646,272.58 81.45 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 能源 1,226,176.59 1.02 基础材料 9,011,649.53 7.52 工业 8,961,879.59 7.48 消费者非必需品 - 0.00 消费者常用品 22,514,476.35 18.78 医疗保健 - 0.00 金融 27,266,787.00 22.74 信息技术 - 0.00 电信服务 - 0.00 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 9 公用事业 2,684,158.27 2.24 房地产 25,981,145.25 21.67 合计 97,646,272.58 81.45 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名称(英 文) 公司 名称 (中 文) 证 券 代 码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价值(人民 币元) 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 Vingroup JSC - VN0 000 00V IC9 胡志 明市 证券 交易 所 越南 452,000 11,300,925.81 9.43 2 Vietnam Dairy Products JSC - VN0 000 00V NM8 胡志 明市 证券 交易 所 越南 414,000 11,294,090.72 9.42 3 Hoa Phat Grou p JSC - VN0 000 00H PG4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 1,784,0 00 9,011,649.53 7.52 4 Bank for Fore ign Trade of Viet - VN0 000 00V CB4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 452,000 8,401,167.87 7.01 5 Vietjet Aviat ion JSC - VN0 000 00V JC7 胡志 明市 证券 交易 所 越南 282,000 8,217,219.94 6.85 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 10 6 Masan Group C orp - VN0 000 00M SN4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 507,000 7,447,552.57 6.21 7 Vinhomes JSC - VN0 000 00V HM0 胡志 明市 证券 交易 所 越南 404,000 6,661,217.17 5.56 8 No Va Land In vestment Grou p Co - VN0 000 00N VL0 胡志 明市 证券 交易 所 越南 356,000 5,538,942.98 4.62 9 Saigon Thuong Tin Commerci al J - VN0 000 00S TB4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 2,420,0 00 5,295,997.41 4.42 10 Ho Chi Minh C ity Developme nt J - VN0 000 00H DB1 胡志 明市 证券 交易 所 越南 912,000 4,866,585.74 4.06 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 11 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 VFMVN30 ET F Fund ETF基 金 交易型 开放式 VietFund Manag ement Ltd 2,255,880.25 1.88 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 65,988.62 4 应收利息 1,357.39 5 应收申购款 2,729,601.18 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,796,947.19 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 12 天弘越南市场A 天弘越南市场C 基金合同生效日(2020年01月20 日)基金份额总额 116,274,499.93 83,645,704.79 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 6,460,447.67 5,145,996.65 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 26,825,040.09 25,886,141.15 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 95,909,907.51 62,905,560.29 注：本基金合同于2020年01月20日生效。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人固有资 金 10,004,88 9.37 6.30% 10,004,88 9.37 6.30% 三年 基金管理人高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,004,88 9.37 6.30% 10,004,88 9.37 6.30% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 页 13 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额20% 的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）募集的文件 2、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同 3、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议 4、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 10.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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