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| 摩根慧选成长股票A(008314) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1890676 | ||||||||
| 基金代码 | 008314 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 22日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根慧选成长股票 基金主代码 008314 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 1月 22日 报告期末基金份额总额 3,667,443,717.25份 投资目标 采用定量及定性研究方法，通过自上而下资产配置与自下 而上精选个股相结合，基于严格的风险控制，力争实现基 金资产的长期增值。 投资策略 本基金坚持“成长与价值并重”的选股理念，依托基金管理 人的研究平台，自上而下形成行业配置观点，选择中长期 有较大发展空间的优势行业进行重点配置；同时自下而上 形成个股配置观点，挖掘并灵活投资于各行业中最具有投 资价值的上市公司；通过行业配置与个股选择，获取超越 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 3 业绩比较基准的超额收益。本基金重点投资于兼顾价值与 成长性、公司治理良好且具有较高增长潜力的公司。在具 体操作上，综合运用定量分析与定性分析的手段，获取个 股的超额收益。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率*75%+中证港股通指数收益率*10%+ 上证国债指数收益率*15% 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金风险收益 特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 上投摩根慧选成长股票 A 上投摩根慧选成长股票 C 下属分级基金的交易代码 008314 008315 报告期末下属分级基金的份 额总额 3,590,486,744.69份 76,956,972.56份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 1月 22日（基金合同生效日）-2020年 3月 31日) 上投摩根慧选成长股票 A 上投摩根慧选成长股票 C 1.本期已实现收益 -46,326,488.76 -1,166,531.42 2.本期利润 -123,736,636.11 -3,000,702.28 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0340 -0.0367 4.期末基金资产净值 3,469,524,921.60 74,252,020.43 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 4 5.期末基金份额净值 0.9663 0.9649 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、上投摩根慧选成长股票 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.37% 1.06% -8.43% 1.87% 5.06% -0.81% 2、上投摩根慧选成长股票 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.51% 1.06% -8.43% 1.87% 4.92% -0.81% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2020年 1月 22日至 2020年 3月 31日) 1．上投摩根慧选成长股票 A： 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 5 注：本基金合同生效日为 2020年 1月 22日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 本基金建仓期自 2020年 1月 22日至 2020年 7月 21日，本基金报告期内仍处于建仓期。 2．上投摩根慧选成长股票 C： 注：本基金合同生效日为 2020年 1月 22日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 本基金建仓期自 2020年 1月 22日至 2020年 7月 21日，本基金报告期内仍处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李德辉 本基金 基金经 理 2020-01-22 - 8年 李德辉先生，上海交通大学生物医 学工程博士，自 2012 年 7 月至 2014 年 7 月，在农银汇理基金管 理有限公司担任研究员；自 2014 年 8 月起加入上投摩根基金管理 有限公司，先后担任研究员、行业 专家兼基金经理助理、基金经理， 自2016年11月起担任上投摩根科 技前沿灵活配置混合型证券投资 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 6 基金基金经理。自 2018年 3月至 2019 年 7 月同时担任上投摩根安 全战略股票型证券投资基金基金 经理及上投摩根双核平衡混合型 证券投资基金基金经理，自 2018 年 6 月起同时担任上投摩根卓越 制造股票型证券投资基金基金经 理，自 2019年 3月起同时担任上 投摩根智选 30混合型证券投资基 金基金经理，自 2020年 1月起同 时担任上投摩根慧选成长股票型 证券投资基金基金经理。 注：1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2. 李德辉先生为本基金首任基金经理，其任职日期为本基金基金合同生效之日； 3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额 持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根慧选成 长股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委 员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法 律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二 级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理 的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节 均得到公平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时， 按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本 公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行 为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公 平分配。 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 7 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平交易 和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形：无。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2020 年一季度权益市场波动较大，春节前，市场随着经济企稳复苏，叠加流动性宽松预期， 市场风险偏好出现较大幅度提升。而后，疫情在国内和全球有较大规模扩散，导致我国和全球宏 观经济下行压力较大，全球资本市场大幅波动，而国内由于疫情控制较好，经济所受负面影响可 控，相对海外市场跌幅较小。 展望 2020年二季度，我们认为经济压力仍然较大，海外疫情有效控制尚需要时间，海外需求 疲弱对我们经济有一定负面冲击。但是对于三四季度，我们认为全球疫情有效控制之后，在全球 财政和货币政策刺激下，经济有望出现较大幅度的复苏，所以我们认为疫情对经济长期影响可控。 行业配置上，我们看好科技、医药、新能源汽车等中长期需求扩张行业的投资机会，同时看 好基建、消费等内需型行业机会。科技行业方面，全球疫情导致智能手机需求短期有所下降，但 是 5G手机换机需求我们认为不会改变，只是时间上有所延后，我们仍然看好部分零组件和 5G应 用的龙头公司机会。医药行业方面，长周期角度看，人口老龄化导致医疗开支持续增加，而短期 看全球疫情也会增加医药需求，有创新能力的制药、器械、耗材等细分领域的龙头公司仍有成长 空间，值得长期配置。新能源汽车行业上，海外疫情对新能源汽车销售有所影响，但是长期新能 源汽车伴随智能驾驶已是未来，渗透率有较大提升空间。机械行业方面，由于外需压力较大，国 内基建力度有望更大，相关机械公司需求有可能比年初预期更好。消费行业上，短期或受损于疫 情和经济疲弱压力，但是消费行业的稳定性不会改变，伴随经济的企稳有修复的机会。 我们希望通过均衡的行业配置，适度超配景气度较好的行业。在个股选择上，我们优选赛道 较好、具有持续成长性、竞争能力较强的公司，力争通过行业偏离和个股选择来获取稳定的超额 收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 8 本报告期慧选成长 A份额净值增长率为:-3.37%，同期业绩比较基准收益率为:-8.43%。 慧选成长 C份额净值增长率为: -3.51%，同期业绩比较基准收益率为:-8.43%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,783,357,596.64 48.07 其中：股票 1,783,357,596.64 48.07 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,925,117,988.45 51.89 7 其他各项资产 1,670,052.45 0.05 8 合计 3,710,145,637.54 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 9 A 农、林、牧、渔业 17,879,323.00 0.50 B 采矿业 - - C 制造业 1,168,307,107.57 32.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 66,465,000.00 1.88 J 金融业 - - K 房地产业 114,853,631.87 3.24 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 102,602,810.42 2.90 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 37,564,230.86 1.06 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,507,672,103.72 42.54 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） B 消费者非必需品 8,710,822.91 0.25 F 医疗保健 107,075,360.88 3.02 H 信息技术 50,084,922.35 1.41 I 电信服务 109,814,386.78 3.10 合计 275,685,492.92 7.78 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002475 立讯精密 5,663,687.0 0 216,126,295.92 6.10 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 10 2 300750 宁德时代 1,387,869.0 0 167,085,548.91 4.71 3 300014 亿纬锂能 2,653,505.0 0 154,195,175.55 4.35 4 600276 恒瑞医药 1,146,474.0 0 105,510,002.22 2.98 5 H00700 腾讯控股 302,400.00 105,050,354.98 2.96 6 603259 药明康德 1,133,858.0 0 102,602,810.42 2.90 7 H02269 药明生物 1,105,500.0 0 101,514,582.68 2.86 8 300760 迈瑞医疗 360,822.00 94,427,117.40 2.66 9 600031 三一重工 5,338,810.0 0 92,361,413.00 2.61 10 000858 五 粮 液 760,174.00 87,572,044.80 2.47 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 11 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 624,265.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 471,920.33 5 应收申购款 573,866.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,670,052.45 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 上投摩根慧选成长股票 A 上投摩根慧选成长股票 C 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 12 基金合同生效日基金份额总额 3,644,827,915.71 82,272,475.64 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 4,601,677.12 482,429.09 减：基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 58,942,848.14 5,797,932.17 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 3,590,486,744.69 76,956,972.56 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会准予上投摩根慧选成长股票型证券投资基金募集注册的文件； 2、《上投摩根慧选成长股票型证券投资基金基金合同》； 3、《上投摩根慧选成长股票型证券投资基金托管协议》； 4、《上投摩根开放式基金业务规则》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照。 8.2存放地点 基金管理人或基金托管人住所。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 13 上投摩根基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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