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| 人保添益6个月定开债券C(007728) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1889962 | ||||||||
| 基金代码 | 007728 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中国人保资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 04月 22日 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........... 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....................... 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................... 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ......................................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 11 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 11 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 11 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 11 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 12 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 12 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 12 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 12 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 人保添益6个月定开 基金主代码 007727 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年08月07日 报告期末基金份额总额 0.00份 投资目标 本基金封闭期内采用持有到期策略，将基金资产配 置于到期日（或回售期限）在封闭期结束之前的固 定收益资产，力求实现基金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 （一）封闭期投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏 观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家 产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏 观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法， 确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央 银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置 比例。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 4 投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投 资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 业绩比较基准 同期六个月银行定期存款利率(税后)×1.2 风险收益特征 本基金为定期开放债券型基金，一般而言,其长期平 均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金。 基金管理人 中国人保资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 人保添益6个月定开A 人保添益6个月定开C 下属分级基金的交易代码 007727 007728 报告期末下属分级基金的份额总 额 0.00份 0.00份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年01月01日 - 2020年03月31日) 人保添益6个月定开A 人保添益6个月定开C 1.本期已实现收益 -10,053,047.01 -2,478,348.65 2.本期利润 -10,053,047.01 -2,478,348.65 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0136 -0.0086 4.期末基金资产净值 4,114,664.18 589,946.84 5.期末基金份额净值 0.8791 0.8770 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益， 本基金采用摊余成本法核算，公允价值变动收益金额系本基金计提的资产减值损失。 2、2020年3月6日公布了《关于人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金暂停下一封 闭期运作的公告》，本基金管理人于2020年3月6日对本基金全部基金份额自动赎回，自 3月6日起本基金暂停运作。本基金最后运作日为2020年3月5日，主要财务指标截止日为 最后运作日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 人保添益6个月定开A净值表现 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 5 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2020年1月1日 至2020年3月5 日 -10.66% 1.67% 0.28% 0.01% -10.94% 1.66% 人保添益6个月定开C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2020年1月1日 至2020年3月5 日 -10.73% 1.67% 0.28% 0.01% -11.01% 1.66% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 6 注：1、本基金基金合同于 2019年 8月 7日生效。按照基金合同约定，建仓期为 3个月。 建仓期结束，基金投资组合比例符合基金合同的有关约定。 2、本基金的业绩比较基准为：同期六个月银行定期存款利率（税后）*1.2。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 魏瑄 基金经理 2019- 08-07 - 10 年 中国人民大学硕士。2010 年6月加入中国人保资产 管理有限公司，曾任研究 员、高级研究员。2017年4 月至今，任职于人保资产 公募基金事业部，自2017 年8月11日起至2020年3月 6日任人保货币市场基金 基金经理，自2017年12月4 日起至2020年3月6日任人 保双利优选混合型证券投 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 7 资基金基金经理，自2018 年12月5日起至2020年3月 6日任人保安惠三个月定 期开放债券型发起式证券 投资基金基金经理，自20 19年4月3日起担任人保鑫 泽纯债债券型证券投资基 金基金经理，自2019年8 月7日起任人保添益6个月 定期开放债券型证券投资 基金基金经理，自2019年8 月14日起任人保利璟纯债 债券型证券投资基金基金 经理，自2019年9月11日起 任人保鑫享短债债券型证 券投资基金基金经理，自2 019年11月6日起任人保添 利9个月定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其"任职日期"为本基金合同生效日。 2、非首任基金经理，其"任职日期"为公告确定的聘任日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用 基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人公平对待旗下所有公募基金投资组合，建立了公平交易制度和流程。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗 下所有公募基金投资组合，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 8 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 基金成立以后根据基金合同约定采取买入持有策略，债券到期日与封闭期保持一 致。2020年2月7日开放前，除发行人公告延期兑付的债券之外，持有的债券均已变现。 基金开放期间，对尚未变现的债券进行了卖出处理。3月6日开始，根据基金合同约定基 金进入暂停运作状态，投资管理活动暂停。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2020年3月5日本基金最后运作日，人保添益6个月定开A基金份额净值为0.8791 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-10.66%，同期业绩比较基准收益率为 0.28%；截至2020年3月5日本基金最后运作日，人保添益6个月定开C基金份额净值为 0.8770元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-10.73%，同期业绩比较基准收益 率为0.28%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 2020年3月6日公布了《关于人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金暂停下一 封闭期运作的公告》，本基金管理人于2020年3月6日对本基金全部基金份额自动赎回， 自3月6日起本基金暂停运作。截止3月5日，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持 有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 9 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 92,049.12 67.98 8 其他资产 43,348.72 32.02 9 合计 135,397.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无国债期货投资。 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 10 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2020年3月6日，本基金管理人公布了《关于人保添益6个月定期开放债券型证券 投资基金暂停下一封闭期运作的公告》，本基金管理人于2020年3月6日对本基金全部基 金份额自动赎回，自3月6日起本基金暂停运作。截至本报告期末，本基金未持有证券， 不存在前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年受到公开谴责、处罚 的投资情况。 5.11.2 本基金本报告期末未投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的 备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 43,265.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 83.49 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 43,348.72 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 人保添益6个月定开A 人保添益6个月定开C 报告期期初基金份额总额 963,063,095.21 388,674,404.90 报告期期间基金总申购份额 0.00 0.00 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 11 减：报告期期间基金总赎回份额 963,063,095.21 388,674,404.90 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 0.00 0.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20200226 -2020030 3 9,999,000.00 - 9,999,000.00 - - 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该类投资者大额赎回所持有的基金份额时，将可能产生 流动性风险，即基金资产不能迅速变现，或者未能以合理的价格变现基金资产以支付投资者赎回款，对资产净值产生不利影响。 当开放式基金发生巨额赎回，基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回导致的资产变现对基金单位份 额净值产生较大的波动时，为了切实保护存量基金份额持有人的合法权益，可能出现延期支付赎回款等情形。同时为了公平对 待所有投资者合法权益不受损害，管理人有权根据基金合同和招募说明书的约定，暂停或者拒绝申购、暂停赎回，基金份额持 有人存在可能无法及时赎回持有的全部基金份额的风险。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续 六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。持有基金份额占比较 高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。此外，当单一基金份额持有人所持有的基金 份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销，确认利息 人保添益 6个月定期开放债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 页，共 12页 12 收入并评估减值准备。本报告期内按规定对本基金持有的19方正SCP002计提了减值准 备。 2020年3月6日公布了《关于人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金暂停下一 封闭期运作的公告》，本基金管理人于2020年3月6日对本基金全部基金份额自动赎回， 自3月6日起本基金暂停运作。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金募集注册的文 件； 2、《人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》； 3、《人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内人保添益6个月定期开放债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项 公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区西长安街88号中国人保大厦 基金托管人地址：北京市西城区复兴门内大街1号 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中国人保资产管理有限公司。 客户服务中心电话：400-820-7999 基金管理人网址：fund.piccamc.com 中国人保资产管理有限公司 2020年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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