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| 国泰中证生物医药ETF联接C(006757) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1889823 | ||||||||
| 基金代码 | 006757 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? §2 基金产品概况 2.1基金产品概况 基金简称 国泰中证生物医药 ETF联接 基金主代码 006756 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 4月 16日 报告期末基金份额总额 208,561,728.89份 投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪 偏离度和跟踪误差的最小化。 投资策略 本基金为目标 ETF的联接基金，以目标 ETF作为主要投 资标的，方便投资人通过本基金投资目标 ETF，本基金并 不参与目标 ETF的管理。 1、资产配置策略 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份 股，其中，投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 3 90%。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非标 的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票）、债券、债券回购、资产支持证券、同 业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类 资产上的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基 准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪 误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致 跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、目标 ETF投资策略 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效 率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申购赎回的 方式或二级市场买卖的方式投资于目标 ETF。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主 要采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础， 结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分 析，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选择和配置。 债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用 基金资产。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及 质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资 产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 4 法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 6、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募 债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对优势 的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进 行中小企业私募债券的投资。 7、股指期货投资策略 本基金将遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指 期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究， 采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基 金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合 的运作效率。 8、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面 的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极 利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基 金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性 特征，谨慎进行投资，以追求较稳定的当期收益，并降低 组合跟踪误差。 9、融资与转融通证券出借投资策略 本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市 场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因 素的研究和判断，决定融资规模与转融通证券出借业务的 规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业 务的收益性、流动性及风险性等特征，谨慎进行投资，提 高基金的投资收益。 业绩比较基准 中证生物医药指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后） *5%。 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 5 风险收益特征 本基金为 ETF联接基金，目标 ETF为股票型指数基金， 因此本基金属于较高预期风险和预期收益的证券投资基 金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所 代表的证券市场相似的风险收益特征。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国泰中证生物医药 ETF联 接 A 国泰中证生物医药 ETF联 接 C 下属分级基金的交易代码 006756 006757 报告期末下属分级基金的份 额总额 64,359,602.46份 144,202,126.43份 2.1.1目标基金基本情况 基金名称 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 512290 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2019年 4月 18日 基金份额上市的证券交易 所 上海证券交易所 上市日期 2019年 5月 20日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 2.1.2目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资策略 1、股票投资策略：本基金主要采用完全复制法，即按照标 的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的 指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整；2、债券投 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 6 资策略；3、资产支持证券投资策略；4、中小企业私募债投 资策略；5、权证投资策略；6、股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证生物医药指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较 高收益的基金。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 ? ? ?? ? ? ?? 主要财务指标报告期 主要财务指标 报告期 (2020年 1月 1日-2020年 3月 31日) 国泰中证生物医药 ETF 联接 A 国泰中证生物医药 ETF 联接 C 1.本期已实现收益 999,145.99 1,867,900.35 2.本期利润 7,216,369.18 12,116,900.47 3.加权平均基金份额本期利润 0.1291 0.1050 4.期末基金资产净值 86,642,626.38 192,854,708.99 5.期末基金份额净值 1.3462 1.3374 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰中证生物医药 ETF联接 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.35% 1.72% 12.37% 1.88% 0.98% -0.16% 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 7 2、国泰中证生物医药 ETF联接 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.26% 1.72% 12.37% 1.88% 0.89% -0.16% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2019年 4月 16日至 2020年 3月 31日) 1．国泰中证生物医药 ETF联接 A： 注：(1)本基金合同生效日为 2019年 4月 16日，截止到 2020年 3月 31日，本基金成立尚未 满一年。 (2)本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 2．国泰中证生物医药 ETF联接 C： 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 8 注：(1)本基金合同生效日为 2019年 4月 16日，截止到 2020年 3月 31日，本基金成立尚未 满一年。 (2)本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 梁杏 本基金 的基金 经理、 国泰国 证医药 卫生行 业指数 分级、 国泰国 证食品 饮料行 2019-04-16 - 13年 学士。2007年 7月至 2011年 6月 在华安基金管理有限公司担任高 级区域经理。2011 年 7 月加入国 泰基金管理有限公司，历任产品品 牌经理、研究员、基金经理助理。 2016 年 6 月起任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和 国泰国证食品饮料行业指数分级 证券投资基金的基金经理，2018 年 1月至 2019年 4月任国泰宁益 定期开放灵活配置混合型证券投 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 9 业指数 分级、 国泰量 化收益 灵活配 置混 合、国 泰中证 生物医 药 ETF、国 泰 CES 半导体 行业 ETF联 接、国 泰中证 煤炭 ETF联 接、国 泰中证 煤炭 ETF、国 泰中证 钢铁 ETF联 接、国 泰中证 钢铁 ETF的 基金经 理、量 化投资 （事 业）部 总监 资基金的基金经理，2018 年 7 月 起兼任国泰量化收益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理， 2019 年 4 月起兼任国泰中证生物 医药交易型开放式指数证券投资 基金和国泰中证生物医药交易型 开放式指数证券投资基金联接基 金的基金经理，2019年起 11月起 兼任国泰 CES 半导体行业交易型 开放式指数证券投资基金发起式 联接基金的基金经理，2020 年 1 月起兼任国泰中证煤炭交易型开 放式指数证券投资基金发起式联 接基金、国泰中证煤炭交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中证钢 铁交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金和国泰中证钢 铁交易型开放式指数证券投资基 金的基金经理。2016年6月至2018 年 7月任量化投资（事业）部副总 监，2018年 7月起任量化投资（事 业）部总监。 徐成城 本基金 的基金 经理、 国泰创 业板指 数 （LOF） ? 2019-04-16 - 14年 硕士研究生。曾任职于闽发证券。 2011年 11月加入国泰基金管理有 限公司，历任交易员、基金经理助 理。2017 年 2 月起任国泰创业板 指数证券投资基金（LOF）、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券 投资基金和国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金的基金 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 10 国证医 药卫生 行业指 数分 级、国 泰国证 食品饮 料行业 指数分 级、国 泰黄金 ETF、国 泰黄金 ETF联 接、国 泰国证 房地产 行业指 数分 级、国 泰纳斯 达克 100 （QDII -ETF）、 国泰中 证生物 医药 ETF、国 泰中证 煤炭 ETF联 接、国 泰中证 煤炭 ETF、国 泰中证 钢铁 ETF联 接、国 泰中证 钢铁 ETF、国 泰中证 经理，2018 年 1 月起兼任国泰黄 金交易型开放式证券投资基金和 国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金的基金经理，2018 年 4月至 2018年 8月任国泰中证 国有企业改革指数证券投资基金 （LOF）的基金经理，2018 年 5 月起兼任国泰国证房地产行业指 数分级证券投资基金的基金经理， 2018年 5月至 2019年 10月任国 泰国证有色金属行业指数分级证 券投资基金和国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金（LOF）的基 金经理，2018年 11月起兼任纳斯 达克 100 交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易 型开放式指数证券投资基金和国 泰中证生物医药交易型开放式指 数证券投资基金联接基金的基金 经理，2020 年 1 月起兼任国泰中 证煤炭交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金、国泰中证 煤炭交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中证钢铁交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基 金和国泰中证钢铁交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理， 2020 年 2 月起兼任国泰中证全指 家用电器交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理，2020 年 3 月起兼任国泰中证新能源汽车交 易型开放式指数证券投资基金的 基金经理，2020 年 4 月起兼任国 泰中证新能源汽车交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基 金和国泰中证全指家用电器交易 型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金的基金经理。 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 11 全指家 用电器 ETF、国 泰中证 新能源 汽车 ETF、国 泰中证 新能源 汽车 ETF联 接、国 泰中证 全指家 用电器 ETF联 接的基 金经理 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金 合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交 易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、 勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持 有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基 金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金 管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资 人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相 关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制， 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 12 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反 向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报 告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2020年一季度受国内外疫情影响，沪深 300指数下跌 10.02%，中证生物医药指数上涨 12.99%， 国泰生物医药 ETF联接 A/C净值涨幅分别为 13.35%和 13.26%，较好地实现了对指数的跟踪。疫 情的发展经历了两次较大的起伏，一次是国内疫情的扩大和控制，一次是全球范围内的扩大，截 至 3月底意大利的新增确诊人数已出现了下滑，美国的防控意识也有较大的提升，目前来看，全 球疫情相对可控。在抗击疫情的过程中，生物医药行业的细分行业生物创新药、伴随诊断、血制 品、疫苗等均发挥了重要作用。长期来说生物创新药的前景可期。伴随诊断受益于疫情检测，股 价出现了较大幅度的提升。疫情下血制品市场白蛋白和静丙供不应求，较长时间来看血制品也走 出了行业低谷，向上发展中。疫苗行业的发展进入了高度景气期，从健康角度建议大家根据需求 接种各类疫苗。CRO企业是帮助创新药发展的企业，只要创新药企发展的很好，这些企业未来也 不会差。 作为行业指数基金，本基金旨在为看好生物医药行业的投资者提供投资工具。本报告期内， 我们根据对市场行情、日常申赎情况和成分股停复牌的分析判断，对股票仓位及头寸进行了合理 安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的投资工具。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 国泰生物医药 ETF联接 A类在 2020年第一季度的净值增长率为 13.35%，同期业绩比较基准 收益率为 12.37%。 国泰生物医药 ETF联接 C类在 2020年第一季度的净值增长率为 13.26%，同期业绩比较基准 收益率为 12.37%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ? ? ? ? ? ? ó? ? ? ? ? 意大利于 3 月 10 日起封城，效果明显，截至 3 月底意大利的新增 确诊人数已出现了连续的下滑。随着检测和确诊人数的提升，美国的防控意识从 3月底开始也出 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 13 现较大的提升。考虑到 14天的观察期，预计在四月中下旬美国新增确诊人数有望得到控制。钟南 山院士预计全球疫情有望在 4月底迎来拐点。疫情的短期影响在于对生物医药行业的股价会产生 一定的提振作用，但是疫情控制住之后不排除短期会有回落的可能。长期看基于行业的基本属性 和基本特质，老龄化和生命科学技术的不断进步，将持续推动医药行业的发展，这可能就是“男神” 行业的特质。本次疫情还暴露了公共卫生支出投入不足的问题，健全体系、补齐短板将是未来发 展的方向，也是新基建的投入方向之一。大家可关注囊括了生物创新药、体外诊断、血制品、疫 苗等重要细分行业的国泰生物医药 ETF联接基金的长期投资机会。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) ?基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 255,955,776.85 86.97 3 固定收益投资 4,520,550.00 1.54 其中：债券 4,520,550.00 1.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 26,802,157.90 9.11 8 其他各项资产 7,035,146.76 2.39 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 14 9 合计 294,313,631.51 100.00 5.2期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 1 国泰中证生物医药交易 型开放式指数证券投资 基金 股票 型 交易型 开放式 国泰基金管 理有限公司 255,955,776.85 91.58 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,520,550.00 1.62 其中：政策性金融债 4,520,550.00 1.62 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 15 9 其他 - - 10 合计 4,520,550.00 1.62 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) ? 基金资产净 值比例（％） 1 018007 国开 1801 25,000 2,518,750.00 0.90 2 108602 国开 1704 20,000 2,001,800.00 0.72 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.12投资组合报告附注 5.12.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“国家开发银行”公告自身或分支机构违 规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 国家开发银行湖北、青海、辽宁、广西等分行因未按照规定进行信息披露、严重违反审慎经营规 则、贷款资金用途监测不尽职、贷款风险分类不准确、流动资金贷款被挪用等原因，受到当地银 保监局罚款等监管处罚。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在 的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影 响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 16 5.12.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.12.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 ? ? ? ? ? ? 8 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 135,772.72 5 应收申购款 6,408,401.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 398,674.66 9 合计 7,035,146.76 5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国泰中证生物医药ETF 联接A 国泰中证生物医药ETF 联接C 本报告期期初基金份额总额 34,334,735.01 68,642,116.91 报告期基金总申购份额 67,881,043.17 220,979,200.12 减：报告期基金总赎回份额 37,856,175.72 145,419,190.60 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 64,359,602.46 144,202,126.43 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 1季度报告 17 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、关于准予国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复 2、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 3、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 8.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 16层-19层。 本基金托管人住所。 8.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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