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| 华泰紫金泰盈混合C(008405) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1889688 | ||||||||
| 基金代码 | 008405 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 21日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华泰紫金泰盈混合 基金主代码 008404 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 1月 21日 报告期末基金份额 总额 1,077,156,763.91份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基 金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准 的收益。 投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主动的投资 策略，并对投资组合进行动态调整。由于本基金为混合型 基金，核心投资策略为股票精选策略，同时辅以资产配置 策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 3 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+恒生指数收益率×15%+中债 综合指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于 债券型基金与货币市场型基金，低于股票型基金。 基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基 金简称 华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C 下属分级基金的交 易代码 008404 008405 报告期末下属分级 基金的份额总额 109,533,608.79份 967,623,155.12份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 1月 21日（基金合同生效日）-2020 年 3月 31日) 华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C 1.本期已实现收益 -2,675,449.82 -23,991,209.41 2.本期利润 -3,857,564.89 -34,435,076.83 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0352 -0.0356 4.期末基金资产净值 105,676,043.90 933,188,078.29 5.期末基金份额净值 0.9648 0.9644 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基 金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 4 变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3、本基金合同生效日为 2020年 1月 21日，至本报告期末未满一个季度，因此 主要会计数据和财务指标只列示基金合同生效日至 2020年 3月 31日数据。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、华泰紫金泰盈混合 A： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.52% 1.46% -8.80% 1.48% 5.28% -0.02% 2、华泰紫金泰盈混合 C： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.56% 1.46% -8.80% 1.48% 5.24% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2020年 1月 21日至 2020年 3月 31日) 1．华泰紫金泰盈混合 A： 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 5 2．华泰紫金泰盈混合 C： 注：1、本基金业绩比较基准收益率=沪深 300指数收益率*55%+恒生指数收益率 *15%+中债综合指数收益率*30%； 2、本基金合同于 2020年 1月 21日生效，截止报告期末本基金运作未满一年； 自基金成立起 6个月内为建仓期，截止报告期末本基金尚处于建仓期。 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 俞天甲 本基金 的基金 经理 2020- 01-21 - 10 浙江大学理学学士，悉尼大学经济学硕 士。曾担任财通证券、日信证券家电、 零售行业研究员，尚雅投资高级研究 员，以及 Pinpoint基金副基金经理职务， 具有丰富的行业研究和投资经验。2016 年 3月加入华泰证券（上海）资产管理 有限公司。2020年 1月起任华泰紫金泰 盈混合型证券投资基金基金经理。 注：1.上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准;首任基金经理的任 职日期为基金合同的生效日期。 2. 证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规、中国证监会和《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份 额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同 的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。 公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范 的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库， 完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 7 既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享 有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公 平交易过程和结果的有效监督。 本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管 理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得 到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内 未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度沪深 300指数、中小板指数和创业板指数分别下跌 10.0%，下跌 1.9%，上 涨 4.1%。因为国内和海外疫情，反应到 A 股，预计上市公司盈利增速 1Q 是全年底 部，未来 1年时间增速会逐季度抬升。海外疫情发展的不确定性是未来影响宏观经济 的主导因素。 资金面上短期不排除因为通胀而出现波动，但大方向是宽松，幅度会 低于预期。全球流动性已经重回扩张。 展望未来，我们淡化宏观，重点关注大消费、科技行业，并重视基建行业的机会。 我们坚持自下而上选股，重点选取景气行业，基本面优秀，具备核心竞争力，财务报 表健康的龙头公司，分享行业和公司创造的长期价值。短期看，我们会减少出口占比 大的公司持股，以应对海外疫情的不确定性，但我们会保持密切关注拐点。同时，在 低利率环境下，高股息资产的吸引力凸显，我们看好高股息资产的投资机会。长期看， 虽然有疫情的扰动，但大消费、科技行业将涌现一大批头部公司，成为中国经济发展 的核心动力。 产品操作上，1季度我们采取逐步加仓的策略，重点配置长期看好的股票。在目 前的市场整体估值和风险溢价水平上，没有择时的必要，我们会继续选择偏高仓位操 作，力争获取绝对收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为-3.52%，同期业绩比较基准收益率为 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 8 -8.80%；本基金 C类份额净值增长率为-3.56%，同期业绩比较基准收益率为-8.80%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 1、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人 的情形； 2、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情 形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 856,661,275.85 81.68 其中：股票 856,661,275.85 81.68 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 51,892,000.00 4.95 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 128,195,594.18 12.22 7 其他各项资产 12,026,395.23 1.15 8 合计 1,048,775,265.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 9 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 580,349,769.03 55.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 21,174,789.00 2.04 F 批发和零售业 7,410,688.00 0.71 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 65,803,954.30 6.33 J 金融业 135,655,567.00 13.06 K 房地产业 40,404,704.52 3.89 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,861,804.00 0.56 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 856,661,275.85 82.46 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 600276 恒瑞医药 948,600.0 0 87,299,658.00 8.40 2 600036 招商银行 1,860,700. 00 60,063,396.00 5.78 3 000651 格力电器 1,083,397. 00 56,553,323.40 5.44 4 600872 中炬高新 1,041,034. 49,761,425.20 4.79 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 10 00 5 000661 长春高新 88,700.00 48,607,600.00 4.68 6 002555 三七互娱 1,426,355. 00 46,584,754.30 4.48 7 002271 东方雨虹 1,335,041. 00 45,431,445.23 4.37 8 600436 片仔癀 351,308.0 0 43,667,584.40 4.20 9 600031 三一重工 2,453,745. 00 42,449,788.50 4.09 10 600519 贵州茅台 37,266.00 41,402,526.00 3.99 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 11 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 318,784.38 2 应收证券清算款 11,668,674.04 3 应收股利 - 4 应收利息 38,936.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,026,395.23 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 12 项目 华泰紫金泰盈混合A 华泰紫金泰盈混合C 基金合同生效日基金份额总额 109,533,608.79 967,623,155.12 基金合同生效日起至报告期期末基 金总申购份额 - - 减：基金合同生效日起至报告期期 末基金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基 金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 109,533,608.79 967,623,155.12 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人未使用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人未使用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件； 2、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》； 3、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金托管协议》； 4、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书》； 华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 13 5、报告期内披露的各项公告； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会规定的其他备查文件。 9.2存放地点 以上备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。 9.3查阅方式 部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服 电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。 华泰证券（上海）资产管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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