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| 嘉实金融精选股票A(005662) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1887122 | ||||||||
| 基金代码 | 005662 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 22日 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实金融精选股票 基金主代码 005662 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 3月 14日 报告期末基金份额总额 679,768,880.45份 投资目标 本基金通过投资于金融行业中具有长期稳定成长性的上市公司， 在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金综合运用定性和定量分析方法，对宏观经济因素进行充分 研究，依据经济周期理论，判断宏观周期所处阶段，结合对证券 市场的系统性风险以及未来一段时间内各大类资产风险预期收益 率水平和风险因素，确定组合中沪深 A股、港股、债券、货币市 场工具及其他金融工具的比例。按照预期收益、风险和置信水平 相匹配的方法构建基金投资组合。 业绩比较基准 中证全指一级行业金融指数收益率×70% +中债综合财富指数收 益率×10% +恒生金融行业指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合 型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的 股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、 交易规则差异等带来的境外市场的风险。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 下属分级基金的交易代码 005662 005663 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 3页 共 12页 报告期末下属分级基金的份 额总额 602,253,157.60份 77,515,722.85份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020 年 3月 31日) 报告期(2020年 1月 1日 - 2020 年 3月 31日) 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 1.本期已实现收益 4,408,549.08 2,309,354.33 2.本期利润 -100,392,583.62 -13,417,645.05 3.加权平均基金份 额本期利润 -0.2019 -0.1651 4.期末基金资产净 值 686,324,667.21 87,430,062.00 5.期末基金份额净 值 1.1396 1.1279 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）嘉实 金融精选股票 A收取认（申）购费用和赎回费，嘉实金融精选股票 C从本类别基金资产净值中计 提销售服务费，不收取认（申）购费用但收取赎回费；（3）上述基金业绩指标不包括持有人认购 或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实金融精选股票 A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -13.28% 1.83% -13.44% 1.69% 0.16% 0.14% 嘉实金融精选股票 C 阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④ 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 4页 共 12页 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 -13.39% 1.83% -13.44% 1.69% 0.05% 0.14% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 图 1：嘉实金融精选股票 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 （2018年 3月 14日至 2020年 3月 31日） 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 5页 共 12页 图 2：嘉实金融精选股票 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 （2018年 3月 14日至 2020年 3月 31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结 束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李欣 本基金基金经理 2018年 3月 14日 - 8年 硕士研究生。曾任普华永 道高级精算师、中国国际 金融有限公司研究员、海 通证券股份有限公司高 级分析师。2014 年 9 月 加入嘉实基金管理有限 公司研究部，任研究员一 职。具有基金从业资格， 中国国籍。 注：（1）基金经理的任职日期是指本基金基金合同生效之日；（2）证券从业的含义遵从行 业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 6页 共 12页 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 1次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他 组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度 A股市场大幅波动，上证指数跌 9.83%，深成指数跌 4.49%，中小板指跌 1.94%，创业 板指涨 4.10% 。市场节奏和风格波动较大，一月份年初躁动风险偏好提升、科技题材领涨，二 月份国内疫情冲击、节后首日剧烈回调后创业板在科技股引领下创出新高，三月全球疫情扩散， 市场出现普跌。 行业层面，农业和医药无惧国内外疫情冲击、意外成为波动行情下的表现最好的两个行业， TMT整体涨幅居前、计算机和通信受外需冲击较小整体收益领先、而前期表现突出的电子和新能 源车板块受外需拖累较大三月回落较多，建筑建材受益逆周期调节政策也有所表现；表现落后的 板块集中在受疫情冲击较大的可选消费和交运板块上，而以银行地产为代表的大金融领域也在疫 情及流动性压力下跌幅较大 本基金一季度保持平稳运行，重点配置银行、保险、券商、地产等细分子行业的龙头，行业 中依然看好低估值、业绩高增长的保险和银行行业，以及疫情压力下政策有转机希望的地产板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末嘉实金融精选股票 A基金份额净值为 1.1396元，本报告期基金份额净值增长 率为-13.28%；截至本报告期末嘉实金融精选股票 C基金份额净值为 1.1279元，本报告期基金份 额净值增长率为-13.39%；业绩比较基准收益率为-13.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 703,933,167.72 90.16 其中：股票 703,933,167.72 90.16 2 基金投资 - - 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 7页 共 12页 3 固定收益投资 31,383,096.00 4.02 其中：债券 31,383,096.00 4.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 37,841,294.39 4.85 8 其他资产 7,580,499.66 0.97 9 合计 780,738,057.77 100.00 注：本基金本报告期末无通过沪港通交易机制投资的港股；通过深港通交易机制投资的港股 公允价值为 175,291,805.42元，占基金资产净值的比例为 22.65%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 648,575.30 0.08 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和 邮政业 7,936,294.58 1.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 - - J 金融业 420,434,089.46 54.34 K 房地产业 99,585,702.67 12.87 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 17,552.98 0.00 N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 - - 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 8页 共 12页 业 S 综合 - - 合计 528,641,362.30 68.32 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 非必需消费品 27,563,258.97 3.56 金融 131,586,756.77 17.01 房地产 16,141,789.68 2.09 合计 175,291,805.42 22.65 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600036 招商银行 1,903,367 61,440,686.76 7.94 2 601166 兴业银行 3,786,300 60,240,033.00 7.79 3 2328 HK 中国财险 8,479,000 58,104,467.25 7.51 4 601318 中国平安 838,844 58,022,839.48 7.50 5 601688 华泰证券 3,350,849 57,735,128.27 7.46 6 000656 金科股份 4,443,500 35,370,260.00 4.57 7 601009 南京银行 4,412,000 31,987,000.00 4.13 8 600030 中信证券 1,437,600 31,857,216.00 4.12 9 2601 HK 中国太保 1,440,000 30,853,821.60 3.99 10 600048 保利地产 1,937,806 28,815,175.22 3.72 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 31,383,096.00 4.06 其中：政策性金融债 31,383,096.00 4.06 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,383,096.00 4.06 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 9页 共 12页 1 170209 17国开 09 200,000 20,228,000.00 2.61 2 108602 国开 1704 85,400 8,547,686.00 1.10 3 018007 国开 1801 25,880 2,607,410.00 0.34 注：报告期末,本基金仅持有上述 3支债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2019年 8月 23日，江苏证监局发布关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监督管 理措施的决定，华泰证券股份有限公司在代销金融产品过程中，存在使用未经报备的宣传推介材 料的情形，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定。根据《证券公司监督管理 条例》第七十条的规定，对华泰证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。2020年 2月 14 日,中国人民银行发布银罚字【2020】23号，于 2020年 2月 10日对华泰证券股份有限公司作出 行政处罚决定，因其未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明 的客户进行交易，处以 1010万元罚款。 本基金投资于“华泰证券（601688）”的决策程序说明：基于对华泰证券基本面研究以及二 级市场的判断，本基金投资于“华泰证券”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查， 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 10页 共 12页 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 558,987.65 2 应收证券清算款 5,428,930.06 3 应收股利 - 4 应收利息 844,002.86 5 应收申购款 748,579.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,580,499.66 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 报告期期初基金份额总额 265,060,073.24 137,259,112.79 报告期期间基金总申购份额 495,199,099.74 66,446,942.59 减:报告期期间基金总赎回份额 158,006,015.38 126,190,332.53 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 602,253,157.60 77,515,722.85 注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 嘉实金融精选股票 A 嘉实金融精选股票 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,450.04 - 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 11页 共 12页 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,450.04 - 报告期期末持有的本基金份额占基金 总份额比例（%） 1.66 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,000,450.04 1.47 10,000,450.04 1.47 3年 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,450.04 1.47 10,000,450.04 1.47 3年 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金注册的批复文件； （2）《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金基金合同》； （3）《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金托管协议》； （4）《嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金招募说明书》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司。 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 嘉实金融精选股票 2020年第 1季度报告 第 12页 共 12页 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2020年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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