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| 嘉实新起点混合A(001688) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1887055 | ||||||||
| 基金代码 | 001688 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 22日 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 2020年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 嘉实新起点混合 基金主代码 001688 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 11月 27日 报告期末基金份额总额 328,708,167.44份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择 高安全边际的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综 合分析，在控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、 现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时 机的变化适时进行动态调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中国债券总指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货 币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 嘉实新起点混合 A 嘉实新起点混合 C 下属分级基金的交易代码 001688 002178 报告期末下属分级基金的份 额总额 323,959,218.18份 4,748,949.26份 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 3页 共 12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020 年 3月 31日) 报告期(2020年 1月 1日 - 2020 年 3月 31日) 嘉实新起点混合 A 嘉实新起点混合 C 1.本期已实现收益 5,805,133.32 130,513.03 2.本期利润 -1,798,802.93 -213,111.13 3.加权平均基金份 额本期利润 -0.0056 -0.0225 4.期末基金资产净 值 363,142,801.39 5,148,719.45 5.期末基金份额净 值 1.121 1.084 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字；（3）自 2015年 12月 4日起对本基金增加 C类基金份额类别；自 2015年 12月 4日起开放嘉 实新起点混合 C的申购业务；自 2015年 12月 8日起开放嘉实新起点混合 C的赎回业务；（4）嘉 实新起点混合 A收取认（申）购费，嘉实新起点混合 C计提销售服务费，不收取认（申）购费。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实新起点混合 A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.53% 0.53% -3.19% 0.93% 2.66% -0.40% 嘉实新起点混合 C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 4页 共 12页 过去三个月 -0.64% 0.53% -3.19% 0.93% 2.55% -0.40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 图 1：嘉实新起点混合 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 11月 27日至 2020年 3月 31日） 图 2：嘉实新起点混合 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 12月 8日至 2020年 3月 31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 5页 共 12页 束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 尹页 本基金、嘉实 致兴定期纯债 债券、嘉实致 禄 3 个月定期 纯债债券基金 经理 2019年 7月 20日 - 11年 曾任英大证券咨询分析师、债 券交易员；金鹰基金债券交易 员； 2014 年 4 月加入嘉实基 金管理有限公司，历任债券交 易员、 投资经理，现任职于固 定 收益业务体系配置策略组。 王茜 本基金、嘉实 多元债券、嘉 实多利分级债 券、理财宝 7 天债券、嘉实 致禄 3 个月定 期纯债债券、 嘉实安元 39个 月定期纯债债 券、嘉实鑫和 一年持有期混 合基金经理 2015年 11月 27日 - 17年 曾任武汉市商业银行信贷资金 管理部总经理助理，中信证券 固定收益部，长盛基金管理有 限公司基金经理。2008 年 11 月加盟嘉实基金管理有限公 司，现任固定收益业务体系配 置策略组组长。工商管理硕士， 具有基金从业资格，中国国籍。 注：（1）基金经理王茜的任职日期是指本基金基金合同生效之日、基金经理尹页的任职日期 是指公司做出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利 益的行为 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 6页 共 12页 公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 1次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他 组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年 1季度经济回顾： 2020年 1季度回顾来看，新冠疫情的突然性影响，使得 1季度的宏观经济从 2月份开始出现 大幅度下滑。从我们目前跟踪的宏观、中观层面数据来看，3月份整体经济数据有所恢复，较为 有序。但受到全球疫情的影响，出口类行业景气度仍然较弱。 2020年 1季度债券市场回顾： 从主要券种的季度收益率比较来看，债券市场在 1季度出现利率债收益率大幅度下降的走势， 同时信用利差继续分化。最终长期国债收益率从 1季度初的 3.14%大幅度下降至 2.6%左右，下降 幅度历史罕见。而信用债整体收益率下行幅度在 40-60BP左右，信用利差整体保持稳定。 从区间走势来看，债券市场波动较前期大幅度上升。以十年国债为例，整个季度收益率波动 幅度在 60BP左右。 2020年 1季度股票市场回顾： 1季度全季度来看，前期市场整体走势较好，以中小盘风格为主。新冠疫情使得股市整体波 动加大，尤其是随着疫情的全球蔓延，股市整体出现了一定程度的回落。 全季度，多数指数出现下跌，中小盘成长风格相对走强。 2020年 1季度投资运作回顾： 1季度债券方面：整体保持了中性的债券结构配置。 权益方面：组合整体保持了较为稳定的仓位，以高分红类资产作为底仓配置品种，以估值与 业绩匹配度较高的成长股作为阶段性的弹性品种。在部分成长类板块出现过快上涨之后进行了阶 段性止盈策略。 4.5 报告期内基金的业绩表现 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 7页 共 12页 截至本报告期末嘉实新起点混合 A基金份额净值为 1.121元，本报告期基金份额净值增长率 为-0.53%；截至本报告期末嘉实新起点混合 C基金份额净值为 1.084元，本报告期基金份额净值 增长率为-0.64%；业绩比较基准收益率为-3.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 103,207,259.28 27.84 其中：股票 103,207,259.28 27.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 256,448,397.80 69.19 其中：债券 256,448,397.80 69.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 5,956,487.43 1.61 8 其他资产 5,044,263.34 1.36 9 合计 370,656,407.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 523,611.00 0.14 C 制造业 40,382,465.75 10.96 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 64,116.00 0.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,977,723.31 1.08 G 交通运输、仓储和 邮政业 3,148,252.72 0.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 8,980,671.92 2.44 J 金融业 39,513,310.60 10.73 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 8页 共 12页 K 房地产业 4,950,548.00 1.34 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 614,667.98 0.17 N 水利、环境和公共 设施管理业 1,051,892.00 0.29 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 103,207,259.28 28.02 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 601288 农业银行 5,300,800 17,863,696.00 4.85 2 601398 工商银行 1,788,500 9,210,775.00 2.50 3 601939 建设银行 1,173,400 7,439,356.00 2.02 4 600729 重庆百货 142,600 3,958,576.00 1.07 5 600377 宁沪高速 320,596 3,148,252.72 0.85 6 600887 伊利股份 101,600 3,033,776.00 0.82 7 600048 保利地产 200,800 2,985,896.00 0.81 8 600031 三一重工 154,300 2,669,390.00 0.72 9 600585 海螺水泥 45,600 2,512,560.00 0.68 10 600872 中炬高新 44,700 2,136,660.00 0.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 30,087,000.00 8.17 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 50,738,997.80 13.78 5 企业短期融资券 100,403,000.00 27.26 6 中期票据 75,079,700.00 20.39 7 可转债（可交换债） 139,700.00 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 256,448,397.80 69.63 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 011902182 19西宁城投 SCP001 300,000 30,138,000.00 8.18 2 150011 15附息国债 11 300,000 30,087,000.00 8.17 3 155194 19泰达 01 300,000 29,337,000.00 7.97 4 012000088 20水发集团 SCP001 200,000 20,028,000.00 5.44 5 101801345 18津保投 MTN012 170,000 17,328,100.00 4.70 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2020年 3月 9日, 根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书（银保监罚决字 〔2020〕3号），因可回溯制度执行不到位、可回溯基础管理不到位、部分可回溯视频质检结果 未反馈给保险公司、可回溯资料不符合监管规定等行为，中国银行保险监督管理委员会对中国农 业银行股份有限公司处以罚款 50万元的行政处罚。 2020年 1月 8日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监罚决字 〔2019〕22号），于 2019年 12月 27日作出行政处罚决定，中国建设银行股份有限公司因（一） 用于风险缓释的保证金管理存在漏洞、（二）国别风险管理不完善，违反了《中华人民共和国银 行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 10页 共 12页 规定和相关内控管理和业务审慎经营规则，罚款合计 80万元。 本基金投资于“农业银行（601288）”、“建设银行（601939）”的决策程序说明：基于对 农业银行、建设银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“农业银行”、“建设银行” 股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 44,960.55 2 应收证券清算款 424,349.73 3 应收股利 - 4 应收利息 4,574,953.06 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,044,263.34 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 嘉实新起点混合 A 嘉实新起点混合 C 报告期期初基金份额总额 323,997,309.92 18,878,005.20 报告期期间基金总申购份 额 7,854.91 - 减:报告期期间基金总赎回 份额 45,946.65 14,129,055.94 报告期期间基金拆分变动 份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 323,959,218.18 4,748,949.26 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 11页 共 12页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 （%） 机构 1 2020/01/01至 2020/03/31 161,886,216.46 - - 161,886,216.46 49.25 2 2020/01/01至 2020/03/31 161,886,216.46 - - 161,886,216.46 49.25 个人 - - - - - - - 产品特有风险 报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。 未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金份额净值 产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回款项；若个别投资者巨 额赎回后本基金连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，还可能 面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证监会准予嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件； (2)《嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； (3)《嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； (4)《嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； (5) 基金管理人业务资格批件、营业执照； (6) 报告期内嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 嘉实新起点混合 2020年第 1季度报告 第 12页 共 12页 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 9.3 查阅方式 (1)书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按 工本费购买复印件。 (2)网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800， 或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2020年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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