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| 华夏新时代混合(QDII)(人民币)(005534) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1886878 | ||||||||
| 基金代码 | 005534 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏新时代混合（QDII） 基金主代码 005534 交易代码 005534 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 30日 报告期末基金份额总额 59,906,867.14份 投资目标 本基金通过积极资产配置和组合管理，追求在严格控制风险的前 提下实现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 本基金将根据全球宏观经济发展走向、区域经济发展态势、中国 大国战略部署、经济政策、法律法规等可能影响证券市场的重要 因素的分析和预测，分析和比较股票、债券等不同金融工具的风 险收益特征，并以此为依据，确定资产配置比例并不时进行调整， 以保持基金资产配置的有效性。 业绩比较基准 30%*富时中国 A股全股指数收益率+30%*富时中国（不含 B股） 全盘指数收益率+40%*上证国债指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合基金，0%-95%的基金资产投资于股票，其预期风 险和预期收益低于股票基金，高于货币市场基金和普通债券基 金，属于中等风险品种。本基金为全球证券投资基金，除了需要 承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面 临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Corporation 境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行股份有限公司 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 1月 1日-2020年 3月 31日) 1.本期已实现收益 7,873,409.86 2.本期利润 3,067,081.59 3.加权平均基金份额本期利润 0.0417 4.期末基金资产净值 67,086,207.04 5.期末基金份额净值 1.1198 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.37% 2.47% -3.92% 1.18% 6.29% 1.29% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2018年 5月 30日至 2020年 3月 31日） 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 4 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 常亚桥 本基金 的基金 经理、 国际投 资部高 级副总 裁 2018-05-30 - 6年 约翰霍普金斯大学金融学硕 士。2014年 2月加入华夏基 金管理有限公司，曾任国际 投资部研究员、投资经理等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 5 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度，全球经济因疫情出现大幅度衰退，甚至出现了流动性危机，导致全球股市大幅度下挫， YTD全球海外指数下跌超过 15%，其中以外需为主的科技，新能源车出现剧烈下跌，但有危就有机， 我们可以看到教育，医药，物业板块在此次疫情下受到伤害较小，同时 3月的年报业绩指引持续超 预期。 1季度,我们的操作主要围绕着新基建内需高频消费展开,重点持有了物业服务、5G、新基 建 PCB 以及高等教育以及课外辅导班等板块 。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2020年 3月 31日，本基金份额净值为 1.1198元，本报告期份额净值增长率为 2.37%，同 期业绩比较基准增长率为-3.92%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 63,050,421.57 90.55 其中：普通股 50,640,647.88 72.73 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 6 存托凭证 12,409,773.69 17.82 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,882,706.21 8.45 8 其他各项资产 696,780.54 1.00 9 合计 69,629,908.32 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 18,005,920.42元，占基金资 产净值比例为 26.84%。 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 42,361,114.73 63.14 美国 13,310,608.73 19.84 中国内地 5,132,671.53 7.65 中国台湾 2,246,026.58 3.35 合计 63,050,421.57 93.98 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 7 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 非必需消费品 16,465,143.86 24.54 信息技术 8,628,513.92 12.86 通信服务 8,611,693.10 12.84 房地产 8,548,915.27 12.74 工业 6,595,258.03 9.83 保健 6,374,713.26 9.50 必需消费品 4,804,970.64 7.16 材料 2,997,968.49 4.47 金融 - - 能源 - - 公用事业 - - 合计 63,027,176.57 93.95 注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 ②报告期末本基金持有“南新制药”（A股代码：688189），公允价值合计为 23,245.00元，占基 金资产净值比例合计为 0.03%。上述股票尚无 GICS分类，因此上表未包含上述股票数据。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司 名称 （中 文） 证券代 码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 ALIBABA GROUP HOLDING LTD - BABA 纽 约 美国 3,965.00 5,463,414.13 8.14 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 控股 有限 公司 00700 香 港 中国 香港 15,000.00 5,210,831.10 7.77 3 EVER SUNSHINE LIFESTYLE SERVICES GROUP LTD 永升 生活 服务 集团 有限 公司 01995 香 港 中国 香港 304,000.00 2,719,317.39 4.05 4 ZTE CORP 中兴 000063 深 中国 70,403.00 2,629,269.53 3.92 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 8 通讯 圳 内地 5 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 融创 中国 控股 有限 公司 01918 香 港 中国 香港 80,000.00 2,624,146.40 3.91 6 CHINA YUHUA EDUCATION CORP LTD 中国 宇华 教育 集团 有限 公司 06169 香 港 中国 香港 464,000.00 2,433,512.03 3.63 7 POLY PROPERTY DEVELOPMENT CO LTD 保利 物业 发展 股份 有限 公司 06049 香 港 中国 香港 38,600.00 2,329,505.56 3.47 8 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD 台湾 积体 电路 制造 股份 有限 公司 2330 台 湾 中国 台湾 35,000.00 2,246,026.58 3.35 9 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD 安徽 海螺 水泥 股份 有限 公司 00914 香 港 中国 香港 43,000.00 2,115,718.04 3.15 10 BILIBILI INC - BILI 纳 斯 达 克 美国 12,000.00 1,991,196.50 2.97 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 9 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,493.54 2 应收证券清算款 495,362.45 3 应收股利 19,889.87 4 应收利息 647.76 5 应收申购款 126,386.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 696,780.54 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 000063 中兴通讯 2,449,509.53 3.65 非公开发行流通受 限 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 10 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 102,566,028.50 报告期基金总申购份额 4,233,332.30 减：报告期基金总赎回份额 46,892,493.66 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 59,906,867.14 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2020年 1月 10日发布华夏基金管理有限公司关于华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金 （QDII）在境外主要投资场所 2020年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。 2020年 1月 30日发布华夏基金管理有限公司关于根据国家延长春节假期通知及交易所休市安 排等调整旗下基金春节后业务办理日期的公告。 2020年 2月 5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。 2020年 3月 26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下公募基金 2019年年报延缓审计与披露的 公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 11 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中 日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资 管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了 丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、 华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、 华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国证半导 体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、 华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、 华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF及华夏饲料豆粕期货 ETF，初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指 数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数 等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河 证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020年在基金分类排名中（截至 2020年 3月 31日数据）， 华夏鼎通债券在“债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金（A类）”中排序 6/517；华夏双债 债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排序 5/190；华夏 鼎利债券 (A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 6/254；华夏 亚债中国指数(C类)在“债券基金-指数债券型基金-指数债券型基金（非 A类）”中排序 6/55；华夏鼎 琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A类）” 中排序 2/347；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基 金（二级）（A类）”中排序 3/24；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT与信息 技术行业股票型基金（A类）”中排序 3/10。华夏医疗健康混合(A类)在“混合基金-偏股型基金-普通 偏股型基金（A类）”中排序 4/225；华夏乐享健康混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基 金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A类）”中排序 1/491；华夏永康添福混合及华夏 磐泰混合(LOF)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（A类）”中分别排序 5/126和 6/126；华夏睿磐 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 12 泰荣混合(C类)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（非A类）”中排序 6/82；华夏移动互联混合（QDII） 和华夏新时代混合（QDII）在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分别排序 4/36 和 6/36。华夏中证 AH经济蓝筹股票指数(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票 型基金（非 A类）”中排序 8/21，华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 2/78；华夏消费 ETF及华夏医药 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF 基金”中分别排序 7/35和 3/35；华夏战略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”中排序 5/56；华夏创成长 ETF及华夏创蓝筹 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-策略指数股 票 ETF基金”中分别排序 1/17和 2/17；华夏创业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股 票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中分别排序 1/61和 10/61; 华夏战略新兴成 指 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-主题指数股票 ETF联接基金（非 A类）”中排序 3/31； 华夏恒生 ETF在“QDII基金-QDII股票基金-QDII跨境股票 ETF基金”中排序 5/11。 1季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第十七届 中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏上证 50ETF荣获 “2019 年度开放式指数型金牛基金（三年期）”奖。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服 务体验：（1）华夏基金管家客户端部分基金上线定投止盈功能，为广大投资者管理定期定额交易提 供了便利；（2）华夏基金微信公众号上线货币基金收益播报推送功能，方便客户及时了解持有的货 币基金收益变动情况；（3）与苏州农商银行、浦领基金、网金基金、喜鹊基金等代销机构合作，提 供更多便捷的理财渠道；（4）开展“难忘，因为不用记”、“第二期-寻人启事”、“回头 look一眼”等活 动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金合同》； 3、《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 13 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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