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| 西部利得个股精选股票A(673090) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1883483 | ||||||||
| 基金代码 | 673090 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得个股精选股票型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 西部利得个股精选股票 场内简称 - 基金主代码 673090 交易代码 673090 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 1月 23日 报告期末基金份额总额 96,097,418.86份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长 期增值。 投资策略 本基金采取精选个股策略为主，资产配置策略为辅的 综合投资策略。本基金将综合考虑主题，成长，价值， 趋势几个主要方面，在自上而下的投资主题分析框架 下，结合对行业和企业成长性的基本面研究，追求有 远见地、准确地把握经济发展和变更中的个股投资机 会；既考虑价值被市场低估的个股，也考虑具有潜在 高成长性和盈利模式稳健的上市公司。力争甄选具有 长期投资价值的个股，实现基金资产的长期稳健持续 的收益。 1、资产配置策略 本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏 观经济周期、国家经济政策、证券市场流动性和大类 资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基 金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行 调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。本基金在 进行资产配置时，重点考察宏观经济状况、资金流动 性、资产估值水平和市场因素这四个方面。 2、股票投资策略 本基金管理人采取积极的股票选择策略，依托本公司 的研究平台，综合采用基本面分析和深入调查研究相 结合的研究方法，以“自下而上”的方式精选出具备 可持续的竞争优势、杰出的成长潜质、出色的经营管 理能力，同时有合理估值的上市公司，构建投资组合。 在股票选择方面，本基金将从上市公司的外部环境、 核心竞争力、盈利能力和盈利质量、公司治理水平和 管理层分析、估值水平等方面进行综合评价，精选具 有较高投资价值的上市公司。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券 （含可交换债券）等债券品种，通过对收益率、流动 性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，确定国 债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的投资比 例，构建债券投资组合并不断调整。 本基金对国债的投资侧重于利率风险和流动性风险 分析，对金融债、企业债的投资侧重于信用风险分析。 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的 相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，确 定投资可转债的投资品种和投资比例。 4、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益 率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研 究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的 品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 5、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值、管理投资组 合的系统性风险、改善投资组合的风险收益特性为 主。在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的 投资。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投 资基金中的高风险水平投资品种。 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 3,599,835.55 2.本期利润 -7,515,316.34 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0770 4.期末基金资产净值 110,942,013.10 5.期末基金份额净值 1.1545 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.32% 1.61% -7.39% 1.55% 1.07% 0.06% 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘荟 公募投资 部副总经 2019年 3月 28日 - 12年 辽宁大学理学硕士， 曾任群益证券股份有 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 理、基金 经理 限公司研究员。2014 年 1 月加入本公司， 具有基金从业资格， 中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即 任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年受新冠疫情的影响，A股市场大幅波动。2-3月由于疫情防控的严密部署，以餐饮、 消费为代表的经济活动受到较大冲击，一季度经济增速明显放缓。但我们也可喜的看到，严密防 控的效果已经显现，国内疫情已经得到有效控制，未来随着海外疫情逐渐得到控制，全球权益市 场的投资者情绪有望得到修复。同时为对冲经济周期的不利影响，货币政策与财政政策都处于相 对宽松的周期中，基于目前市场环境的分析和判断，配置方向以白马蓝筹为主。 衷心感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人 带来良好的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 91,815,884.31 82.58 其中：股票 91,815,884.31 82.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 6 买入返售金融资产 8,000,000.00 7.20 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,336,743.99 10.20 8 其他资产 25,042.53 0.02 9 合计 111,177,670.83 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,231,475.00 1.11 B 采矿业 2,755,766.60 2.48 C 制造业 37,030,878.13 33.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,350,289.00 1.22 E 建筑业 2,898,047.00 2.61 F 批发和零售业 731,514.31 0.66 G 交通运输、仓储和邮政业 1,741,934.00 1.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,595,843.79 3.24 J 金融业 34,979,256.30 31.53 K 房地产业 3,460,070.00 3.12 L 租赁和商务服务业 1,090,510.20 0.98 M 科学研究和技术服务业 162,336.98 0.15 N 水利、环境和公共设施管理业 88,512.00 0.08 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 382,728.00 0.34 R 文化、体育和娱乐业 316,723.00 0.29 S 综合 - - 合计 91,815,884.31 82.76 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 1 600519 贵州茅台 5,400 5,999,400.00 5.41 2 601318 中国平安 85,300 5,900,201.00 5.32 3 600036 招商银行 115,500 3,728,340.00 3.36 4 600276 恒瑞医药 34,553 3,179,912.59 2.87 5 600030 中信证券 89,600 1,985,536.00 1.79 6 600887 伊利股份 65,327 1,950,664.22 1.76 7 601328 交通银行 323,400 1,668,744.00 1.50 8 600016 民生银行 288,400 1,646,764.00 1.48 9 601288 农业银行 448,100 1,510,097.00 1.36 10 601601 中国太保 51,900 1,464,618.00 1.32 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未持有股指期货。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，除了中国民生银行股份有限公司因贷后管理不到位， 银行承兑汇票保证金来源审查不严格，贷款回流作银行承兑汇票保证金，于 2019年 4月 2日被中 国银行业监督管理委员会大连监管局处以罚款人民币 50万元；中国民生银行股份有限公司因以贷 收贷，掩盖资产真实质量；以贷转存，虚增存贷款规模，于 2019年 4月 2日被中国银行业监督管 理委员会大连监管局处以罚款人民币 100万元；中国民生银行股份有限公司因 1）未按规定履行 客户身份识别义务 2）未按规定保存客户身份资料和交易记录 3）未按规定报送大额交易报告和 可疑交易报告 4）与身份不明的客户进行交易，于 2020年 2月 10日被中国人民银行处以罚款 2,360 万元；其余证券发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 14,007.48 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,089.79 5 应收申购款 3,945.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 25,042.53 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 103,013,408.05 报告期期间基金总申购份额 394,682.90 减:报告期期间基金总赎回份额 7,310,672.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 96,097,418.86 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 - - - - - - - 个 人 1 2020/1/22-2020/3/31 50,137,460.36 - - 50,137,460.36 52.17% 产 品 1 2020/1/22-2020/3/31 32,896,772.47 - 1,500,000.00 31,396,772.47 32.67% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主 要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值 表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的 赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金 合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投 资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还可能面临转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。 西部利得基金管理有限公司 2020年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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