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| 大成科创主题混合(LOF)A(501079) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1883041 | ||||||||
| 基金代码 | 501079 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 22日 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合 场内简称 科创大成 基金主代码 501079 交易代码 501079 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2019年 7月 18日 报告期末基金份额总额 863,221,127.56份 投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略，通过充分挖掘科技创新相关上市公 司的投资机会以及债券投资，力争为基金份额持有人创造长期稳健的 投资回报。 投资策略 在封闭运作期内，本基金主要包括资产配置策略、战略配售策略、固 定收益投资策略及其他策略等。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债综合全价指数收益率 ×40% 风险收益特征 本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金。 本基金封闭运作期内可以投资战略配售股票，需参与并接受发行人战 略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 3页 共 10页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 1.本期已实现收益 201,996,242.71 2.本期利润 137,198,786.42 3.加权平均基金份额本期利润 0.1589 4.期末基金资产净值 1,114,474,962.49 5.期末基金份额净值 1.2911 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收益 率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.04% 2.63% 2.90% 1.42% 11.14% 1.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 4页 共 10页 注：1、本基金合同生效日为 2019年 7月 18日，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 谢家乐 本基金 基金经 理 2019年 8月 6日 - 8年 工学硕士。曾担任华泰证券股 份有限公司研究所研究员。 2014年 6月加入大成基金管理 有限公司，曾担任研究部研究 员、基金经理助理。2019年 8 月 6日起任大成国家安全主题 灵活配置混合型证券投资基 金、大成科创主题 3年封闭运 作灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。具备基金从业资 格。国籍：中国 李博 本基金 基金经 理，股票 投资部 副总监 2019年 7月 18 日 - 10年 工学硕士。2009年 9月至 2010 年 8月就职于韩国 SK Telecom 首尔总部。2010年 8月至 2011 年 5月就职于国信证券任研究 员。2011年 5月起加入大成基 金管理有限公司，曾担任电子 行业、互联网传媒行业分析 师、基金经理助理、股票投资 部总监助理，现任股票投资部 副总监。2015年 4月 21日起 任大成互联网思维混合型证券 投资基金基金经理。2015年 8 月 26日至 2019年 9月 29日任 大成内需增长混合型证券投资 基金基金经理。2016年 11月 4 日起任大成精选增值混合型证 券投资基金基金经理。2019年 7月 18日起任大成科创主题封 闭运作灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。具有基金从 业资格。国籍：中国 注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 5页 共 10页 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，公司制订了《大成基金管理 有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资 组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，内 容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研 究部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实时监控，监 察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理性分析，通 过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交 易不存在同日反向交易。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票 同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日 成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易不存在同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交 易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 过去的一季度，全球疫情的发展演绎超出所有人的预期，实体经济遭受罕见挑战，国内各行 业和身处全球供应链的企业均经历“休克”式冲击。同时，二级市场经历了情绪两极的多轮大幅 波动，上市公司日常经营遭遇巨大压力，加上国内流动性和外资等因素的扰动，给组合管理带来 较大挑战。在此背景下，我们对组合进行了相应调整，主要是降低了部分短期较高估值的公司的 持仓；取得了一定效果；但在市场整体调整压力下，难以免于下跌。 对于目前组合持仓，我们认为，需要有两点调整：一是降低中短期的收益率预期，目前看本 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 6页 共 10页 次疫情的长期化难以避免；二是要更加聚焦于具备优秀的创新能力，经营能力和战略布局的公司； 从季度看，视野不明朗，从年度看，会清晰很多，相信这类公司更有可能走出疫情，拥抱疫情后 的阳光。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.2911元；本报告期基金份额净值增长率为 14.04%，业 绩比较基准收益率为 2.90%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 733,950,033.57 65.57 其中：股票 733,950,033.57 65.57 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 384,804,890.25 34.38 8 其他资产 619,835.96 0.06 9 合计 1,119,374,759.78 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 354,153,970.22 31.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 78,949.61 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 7页 共 10页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 163,881,006.40 14.70 J 金融业 4,126,274.04 0.37 K 房地产业 23,917,901.00 2.15 L 租赁和商务服务业 33,600.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 65,671,025.04 5.89 N 水利、环境和公共设施管理业 87,165,395.70 7.82 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 34,921,911.56 3.13 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 733,950,033.57 65.86 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300768 迪普科技 2,350,894 87,218,167.40 7.83 2 300815 玉禾田 764,810 87,165,395.70 7.82 3 300166 东方国信 5,376,600 76,616,550.00 6.87 4 688029 南微医学 498,009 76,344,779.70 6.85 5 300760 迈瑞医疗 270,340 70,747,978.00 6.35 6 603259 药明康德 725,494 65,649,952.06 5.89 7 688036 传音控股 1,499,203 64,180,880.43 5.76 8 300529 健帆生物 554,500 52,494,515.00 4.71 9 300122 智飞生物 519,500 35,009,105.00 3.14 10 603882 金域医学 618,364 34,807,709.56 3.12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 8页 共 10页 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 9页 共 10页 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 551,637.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 68,198.72 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 619,835.96 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 6.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 6.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 10页 共 10页 §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 7.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、《大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5、本报告期内指定报刊上披露的各种公告原稿。 8.2 存放地点 备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查 阅。 大成基金管理有限公司 2020年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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