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| 益民创新优势混合(560003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1880685 | ||||||||
| 基金代码 | 560003 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 益民创新优势混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 14日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民创新优势混合 交易代码 560003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 7月 11日 报告期末基金份额总额 752,254,020.98份 投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和 潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平 下的较高收益。 投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思 路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研 究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币 金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产 业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济 增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的 定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创 新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新 溢价为目标，来综合构建基金组合。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75％+中证全债指数收益率 ×25％。 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 益民基金管理有限公司 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -12,870,149.95 2.本期利润 -72,920,951.68 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0957 4.期末基金资产净值 607,179,199.64 5.期末基金份额净值 0.8071 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -10.62% 2.04% -7.19% 1.46% -3.43% 0.58% 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、按照本基金的基金合同约定，本基金自 2007年 7月 11日合同生效之日起六个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、自 2009年 5月 1日起益民创新优势混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“沪深 300指数收益率×75%＋新华巴克莱指数收益率×25%”变更为“沪深 300指数收益率×75%＋中证 全债指数收益率×25%”。 3.3 其他指标 无。 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吕伟 益民红利成长混 合型证券投资基 金基金经理、益 民创新优势混合 型证券投资基金 基金经理、益民 品质升级灵活配 置混合型证券投 资基金基金经理 2016年 7月 4日 - 12 2007 年加入益民基金管理 有限公司，自 2007 年 7 月 至 2010 年 5 月担任集中交 易部交易员，2010年 5月至 2012 年 2 月担任研究部研 究员，2012年 2月至今先后 担任集中交易部副总经理、 总经理，主动管理事业部副 总经理。自 2015年 6月 25 日起任益民红利成长混合 型证券投资基金基金经理， 自 2016年 2月 24日起任益 民品质升级混合型证券投 资基金基金经理，自 2016 年 7月 4日起任益民创新优 势混合型证券投资基金基 金经理，自 2016 年 7 月 4 日至 2020年 1月 6日任益 民核心增长灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新 优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长 期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合 有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分 析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3日内、 5日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公 司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年一季度全球市场都经历了罕见巨大波动，国内市场表现要好于海外主要市场。截至一 季度末，上证综指下跌 9.83%，中小板指下跌 1.94%，创业板指上涨 4.1%，沪深 300下跌 10%。行 业方面，农林牧渔、医药、计算机表现较好，石油石化、非银行金融、煤炭表现较弱。 年初市场延续了去年底的风格，科技板块表现突出，但临近春节随着新冠肺炎疫情在国内有 扩散趋势，市场明显回调。由于开始在全国范围内蔓延，春节后大部分行业的复工、复产都受到 了不同程度的影响，内需进入了停滞状态。市场在春季后大幅低开，但在宽松货币政策推动下， 市场迎来反弹，部分公司甚至股价创出新高。进入 3月，海外疫情开始爆发，新冠疫情进入全球 大流行阶段。同时，油价和海外市场股市也经历了一轮快速下跌。国内市场难以独善其身，经历 了较大幅度的回调。 基金一季度整体仍保持较高仓位，以优质消费龙头公司和制造业龙头公司为主。尽管疫情会 影响大部分公司的当年利润，甚至可能当年利润同比下滑，国际市场变化又增加了外部不确定性。 我们认为疫情的影响终将过去，经济运转也将回到正常轨道，但是短期判断国内以及海外宏观和 市场变化的难度太大，据此判断作为投资依据的容错率太低。我们的思路是和优质的公司站在一 起，更加看中的是企业自身的竞争力和发展空间。疫情导致的市场回调反而为很多优质公司提供 了合适的买点。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8071元；本报告期基金份额净值增长率为-10.62%，业 绩比较基准收益率为-7.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 522,905,919.01 85.22 其中：股票 522,905,919.01 85.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 35,063,293.00 5.71 其中：债券 35,063,293.00 5.71 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 54,625,920.35 8.90 8 其他资产 1,010,968.52 0.16 9 合计 613,606,100.88 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 11,136.84 0.00 B 采矿业 2,346.96 0.00 C 制造业 463,957,592.34 76.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 53,819.25 0.01 F 批发和零售业 28,666,267.28 4.72 G 交通运输、仓储和邮政业 15,400,957.51 2.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,452,600.11 0.73 J 金融业 168,576.58 0.03 K 房地产业 3,073.22 0.00 L 租赁和商务服务业 9,472,579.20 1.56 M 科学研究和技术服务业 11,330.60 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 118,877.12 0.02 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 586,762.00 0.10 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 522,905,919.01 86.12 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000651 格力电器 991,257 51,743,615.40 8.52 2 600519 贵州茅台 43,860 48,728,460.00 8.03 3 000858 五粮液 391,048 45,048,729.60 7.42 4 600809 山西汾酒 496,360 44,761,744.80 7.37 5 000568 泸州老窖 583,437 42,970,135.05 7.08 6 600585 海螺水泥 727,126 40,064,642.60 6.60 7 000333 美的集团 766,912 37,133,879.04 6.12 8 000596 古井贡酒 279,149 31,887,190.27 5.25 9 000799 酒鬼酒 1,107,806 31,517,080.70 5.19 10 603369 今世缘 1,098,200 30,914,330.00 5.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 18,796,058.50 3.10 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,088,234.50 1.00 其中：政策性金融债 6,088,234.50 1.00 4 企业债券 10,179,000.00 1.68 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 35,063,293.00 5.77 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 010107 21国债⑺ 182,150 18,796,058.50 3.10 2 155415 19中银 01 100,000 10,179,000.00 1.68 3 018013 国开 2004 60,670 6,088,234.50 1.00 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 528,240.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 411,637.97 5 应收申购款 71,089.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,010,968.52 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有处于流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 778,339,539.34 报告期期间基金总申购份额 3,914,604.04 减:报告期期间基金总赎回份额 30,000,122.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 752,254,020.98 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 8,426,308.25 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 8,426,308.25 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 1.12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截止本报告期末，本基金管理人持有本基金份额 8,426,308.25份。 益民创新优势混合 2020年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民创新优势混合型证券投资基金的文件； 2、 益民创新优势混合型证券投资基金基金合同； 3、 益民创新优势混合型证券投资基金托管协议； 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2020年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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