最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇(006374) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1880512 | ||||||||
| 基金代码 | 006374 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 2 页 共 20 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 3 页 共 20 页 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 国富全球科技互联混合（QDII） 基金主代码 006373 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 20日 报告期末基金份额总额 17,019,849.73份 投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最 大化，以谋求长期保值增值。 投资策略 本基金在投资过程中，对于境内投资，首先强调互联网 上市公司的品质与成长性的结合。采取“自下而上”的 选股策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成 长特性的公司，构建股票池。对于境外投资，结合各国 互联网企业的发展实际情况，充分利用市场的广度和深 度，挖掘具有广阔成长空间，良好商业模式，独特竞争 优势且估值合理的公司，甄别不同国家地区互联网企业 的投资机会。最后通过深入的投资价值评估，形成优化 的投资组合。 在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动 性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场 工具等来制订具体策略。 （一）股票投资策略 1、 科技互联主题的界定 本基金所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期 收入来源于科技互联主题及相关业务的公司。 2、投资策略 （1）股票初级筛选 根据上市公司的财务数据和其他公司信息，通过财务分 析、商业模式分析以及公司管理层分析三个方面初步筛 选出具备良好品质和成长能力的上市公司。 （2）公司深度基本面分析 通过对上市公司进行深入的基本面分析与实地调研，从 3-5 年较长的周期内从成长性和品质两方面对上市公司 进行深度研究。 （3）投资价值评估 对经过深入基本面分析，具备良好品质和成长性的上市 公司，通过相对估值和绝对估值方法分析股票的合理估 值，筛选出市场价格低估或合理的上市公司股票。 （4）投资组合构建与管理 对于具备投资价值的上市公司股票，结合宏观经济和政 策、证券市场状况、市场流动性和公司行为等，按照投 资目标，构建投资组合。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 4 页 共 20 页 （5）投资组合的调整和优化 基金管理人及时跟踪全球经济形势、证券市场状况，进 行财务报表分析、实地调研，通过内部研究报告，结合 外部研究报告对个股及相关信息进行持续的追踪和更 新，并结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风 险与绩效评估情况，对投资组合进行动态评估和监控， 适时进行调整和优化。 （二）债券投资策略 本基金根据基金资产投资运作的具体情况，通过债券投 资以达到优化流动性管理的目的。本基金将投资于境内 债券及与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的 国家或地区信用等级为投资级以上的债券，其资产组合 以安全性、流动性和收益性为配置原则。 （三）金融衍生品投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可 本着谨慎和风险可控的原则，适度投资于经中国证监会 允许的各类金融衍生产品，如期权、期货、权证、远期 合约、掉期等。本基金投资于衍生工具主要是为了避险 和增值、管理汇率风险，以便能够更好地实现基金的投 资目标。本基金投资于各类金融衍生工具的全部敞口不 高于基金资产净值的 100%。 本基金金融衍生品投资的主要策略包括： （1）避险 本基金不进行外汇汇率的投机交易，但在必要时，可以 利用货币远期、期货、期权或互换等金融衍生工具来管 理汇率风险，以规避汇率剧烈波动对基金的业绩产生不 良影响。 本基金可利用股票市场指数相关的衍生产品，以规避市 场的系统性风险；可利用证券相关的衍生产品，以规避 单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。 （2）有效管理 利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮 助投资组合及时调整仓位，提高投资组合的运作效率等。 未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金 可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新 中公告。 （四）外汇管理 本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人 民币汇率风险为主的外汇管理政策。外汇管理的目标将 主要依靠套期保值策略来实现。由于考虑收益性的目标， 本基金在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险 敞口，为了进一步降低风险敞口，本基金将充分利用全 球市场上存在的汇率管理工具以及货币远期、货币掉期 等衍生金融工具来对冲汇率风险。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 5 页 共 20 页 业绩比较基准 40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联 网指数+人民币活期存款利率（税后）×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于 股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中 风险收益特征的基金品种。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外资产托管人 英文名称：JPMorgan Chase Bank, National Association 中文名称：摩根大通银行 下属分级基金的基金简称 国富全球科技互联混合 （QDII）人民币 国富全球科技互联混合 （QDII）美元现汇 下属分级基金的交易代码 006373 006374 报告期末下属分级基金的份额总额 16,426,115.24份 593,734.49份 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 6 页 共 20 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 1月 1日 － 2020年 3月 31日 ） 国富全球科技互联混合 （QDII）人民币 国富全球科技互联混合 （QDII）美元现汇 1.本期已实现收益 -78,257.75 -75,972.38 2.本期利润 -2,427,845.90 -585,031.39 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1485 -1.0407 4.期末基金资产净值 22,017,933.65 5,521,959.71 5.期末基金份额净值 1.3404 1.3127 注： 1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计 入费用后实际收益要低于所列数字。 3. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额； 国富 全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。 4. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对应的 利润。 5. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值单位为美元。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国富全球科技互联混合（QDII）人民币 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -2.05% 2.52% -7.29% 2.28% 5.24% 0.24% 国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 7 页 共 20 页 过去三个 月 -3.86% 2.48% -7.29% 2.28% 3.43% 0.20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 8 页 共 20 页 注：本基金的基金合同生效日为 2018年 11月 20日。截止本报告期末已完成建仓但报告期末距建 仓结束不满一年。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比例符合基金合同约定。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 9 页 共 20 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 徐成 公司 QDII 投资副总 监，国富 亚洲机会 股 票 (QDII) 基 金、国富 大中华精 选 混 合 (QDII) 基 金、国富 美元债定 期 债 券 (QDII) 基 金、国富 沪港深成 长精选股 票基金、 国富估值 优势混合 基金及国 富全球科 技互联混 合 (QDII) 基金的基 金经理 2018 年 11 月 20日 - 13年 徐成先生，CFA，朴茨茅斯大 学（英国）金融决策分析硕 士。历任永丰金证券（亚洲） 有限公司上海办事处研究 员，新加坡东京海上国际资 产管理有限公司上海办事处 研究员、高级研究员、首席 代表。截至本报告期末任国 海富兰克林基金管理有限公 司 QDII投资副总监，国富亚 洲机会股票(QDII)基金、国 富大中华精选混合(QDII)基 金、国富美元债定期债券 (QDII)基金、国富沪港深成 长精选股票基金、国富估值 优势混合基金及国富全球科 技互联混合(QDII)基金的基 金经理。 狄星华 国富全球 科技互联 混 合 (QDII) 基 金的基金 经理兼高 级研究员 2018 年 11 月 20日 - 11年 狄星华女士，CFA，上海大学 世界经济学硕士。历任道琼 斯咨询(上海)有限公司分析 师，易唯思商务咨询有限公 司高级分析师，国海富兰克 林基金管理有限公司高级研 究员。截至本报告期末任国 海富兰克林基金管理有限公 司国富全球科技互联混合 (QDII)基金的基金经理兼高 级研究员。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 10 页 共 20 页 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首 任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融 领域的工作年限的总和。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最 大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合 同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金的投资策略和运作分析 第一季度，受全球疫情影响，海外市场基本进入技术熊市，指数逐步走低的过程中，波动率 却创出 2008年以来的新高。我们主要关注的市场，标普 500在第一季度下跌 20%，恒生指数下跌 16.3%。 操作上，全球科技长期策略始终坚持自下而上寻找阿尔法择股策略， 我们不以特定市场为标 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 11 页 共 20 页 准去选股。我们始终选择行业壁垒高，成长确定的优质公司作为我们的投资标的。短期来看，全 球科技在一季度注意风险规避，在全球市场动荡中有效控制了回撤。 我们认为，证券的长期价值不会因为某个短期利空所改变。对于长期价值投资者而言，大跌 之后，股市配置价值和吸引力更加大。全球科技将继续关注行业壁垒高、质地优异、渗透率低的 高成长行业。通过基本面分析，精选质地好、增长空间大、有核心竞争力、盈利确定性较强的个 股做中长期配置。半导体芯片、云计算、电子支付、互联网等，将是重点挖掘的板块。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2020年 3月 31日，本基金人民币份额净值为 1.3404元，本报告期基金份额下跌 2.05%， 业绩比较基准收益率下跌 7.29%，跑赢业绩比较基准 5.24%；本基金美元份额净值为 1.3127美元， 本报告期基金份额下跌 3.86%，业绩比较基准收益率下跌 7.29%，跑赢业绩比较基准 3.43%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元，根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。本报告期 内本基金管理人积极开展持续营销，努力落实解决方案。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 12 页 共 20 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 22,460,903.85 73.69 其中：普通股 19,923,602.01 65.36 优先股 - - 存托凭证 2,537,301.84 8.32 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 7,235,552.92 23.74 8 其他资产 784,553.97 2.57 9 合计 30,481,010.74 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 12,354,600.63 44.86 香港 10,106,303.22 36.70 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 原材料 - - 电信业务 2,526,740.30 9.17 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 13 页 共 20 页 信息技术 8,737,797.96 31.73 消费者非必需品 6,082,637.33 22.09 消费者常用品 - - 能源 - - 医疗保健 443,158.83 1.61 金融 - - 工业 4,670,569.43 16.96 公用事业 - - 房地产 - - 合计 22,460,903.85 81.56 注：以上分类采用 GICS行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称 (英 文) 公司 名称 (中 文) 证券代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量（股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Hope Education Group Co.,Ltd 希望 教育 集团 BBG00LFYSTR9 香 港 联 合 交 易 所 香港 1,082,000 1,759,749.65 6.39 2 Sunny Optical Technology Group 舜宇 光学 科技 02382 HK 香 港 联 合 交 易 所 香港 10,900 1,039,754.05 3.78 2 Sunny Optical Technology Group 舜宇 光学 科技 BBG000C16952 香 港 联 合 交 易 所 香港 4,000 381,561.12 1.39 3 Amazon.com 亚马 BBG000BVPV84 纳 美国 100 1,381,396.12 5.02 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 14 页 共 20 页 逊 斯 达 克 4 Tencent Holdings Ltd 腾讯 00700 HK 香 港 联 合 交 易 所 香港 2,100 729,516.35 2.65 4 Tencent Holdings Ltd 腾讯 BBG000BJ35N5 香 港 联 合 交 易 所 香港 1,500 521,083.11 1.89 5 Facebook Inc 脸书 BBG000MM2P62 纳 斯 达 克 美国 1,000 1,181,794.68 4.29 6 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co.,Ltd 台湾 半导 体制 造 BBG000BD90Z0 纽 约 证 券 交 易 所 美国 3,200 1,083,510.17 3.93 7 Huali University Group Ltd 华立 大学 BBG00QV05JM6 香 港 联 合 交 易 所 香港 403,000 1,016,290.24 3.69 8 Semiconductor Manufacturing Int Corp 中芯 国际 00981 HK 香 港 联 合 交 易 所 香港 90,000 1,003,242.60 3.64 9 China Resources 华润 啤酒 00291 HK 香 港 香港 28,000 905,659.44 3.29 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 15 页 共 20 页 Beer Holdings 联 合 交 易 所 10 Ever Sunshine Lifestyle Services Group Ltd 永升 生活 服务 BBG00MQCXPL1 香 港 联 合 交 易 所 香港 100,000 894,512.30 3.25 注： 1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID、香港联合交易所沪港通股票代码。 2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 16 页 共 20 页 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 596.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 7,464.22 4 应收利息 1,151.71 5 应收申购款 775,341.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 784,553.97 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 17 页 共 20 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国富全球科技互联混合 （QDII）人民币 国富全球科技互联混 合（QDII）美元现汇 报告期期初基金份额总额 7,655,041.91 256,014.54 报告期期间基金总申购份额 29,355,688.29 716,625.57 减:报告期期间基金总赎回份额 20,584,614.96 378,905.62 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 16,426,115.24 593,734.49 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 18 页 共 20 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 19 页 共 20 页 §8 影响影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2020年第 1季度报告 第 20 页 共 20 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件； 2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》； 3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》； 4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 9.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印 件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2020年 4月 21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |