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| 汇添富科技创新混合A(007355) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1880352 | ||||||||
| 基金代码 | 007355 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 04月 17日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富科技创新混合 基金主代码 007355 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 5月 6日 报告期末基金份额总额 612,615,801.07份 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足 点，在科学严格管理风险的前提下，重点投资于科技创 新相关的优质上市公司，谋求基金资产的中长期稳健增 值。 投资策略 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（含中小 板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上 市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 3页 共 12页 方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可 转债）及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资 产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股 指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 相关规定)。本基金还可根据法律法规参与融资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*60%+中债综合财富 指数收益率*30%+恒生指数收益率(使用估值汇率折 算)*10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 汇添富科技创新混合 A 汇添富科技创新混合 C 下属分级基金的交易代码 007355 007356 报告期末下属分级基金的份额总额 528,643,208.78份 83,972,592.29份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 汇添富科技创新混合 A 汇添富科技创新混合 C 1.本期已实现收益 94,938,602.39 14,716,143.22 2.本期利润 9,706,985.54 1,215,065.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.0164 0.0130 4.期末基金资产净值 652,003,242.10 102,781,594.96 5.期末基金份额净值 1.2334 1.2240 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 4页 共 12页 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富科技创新混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.11% 2.60% 1.31% 1.59% -1.42% 1.01% 汇添富科技创新混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.31% 2.60% 1.31% 1.59% -1.62% 1.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 5页 共 12页 注：本《基金合同》生效之日为 2019年 5月 6日，截至本报告期末，基金成立未满 1年；本基金 建仓期为本《基金合同》生效之日（2019年 5月 6日）起 6个月，建仓期结束时各项资产配置比 例符合合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘江 汇添富医疗 服务混合基 金、添富全 球医疗混合 (QDII)基 金、添富 3 年封闭配售 混合（LOF） 基金、添富 创新医药混 合基金、汇 添富科技创 新混合基金 的基金经 理。 2019年 5月 6日 - 9年 国籍：中国。 学历：清华大 学工学硕士， 德国亚琛工大 工学硕士。相 关业务资格： 证券投资基金 从业资格。从 业经历：2011 年 5月加入汇 添富基金管理 股份有限公司 任医药行业分 析师，2015年 6月 18日至今 任汇添富医疗 服务混合基金 的基金经理， 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 6页 共 12页 2017年 8月 16 日至今任添富 全球医疗混合 (QDII)基金的 基金经理， 2018年 7月 5 日至今任添富 3年封闭配售 混合（LOF）基 金的基金经 理，2018年 8 月 8日至今任 添富创新医药 混合基金的基 金经理，2019 年 5月 6日至 今任汇添富科 技创新混合基 金的基金经 理。 马翔 汇添富民营 活力混合基 金、汇添富 科技创新混 合、汇添富 盈安混合基 金的基金经 理。 2019年 5月 6日 - 9年 国籍：中国。 学历：清华大 学工学硕士。 从业经历： 2011年加入汇 添富基金任行 业分析师， 2016年 3月 11 日至今任汇添 富民营活力混 合基金的基金 经理，2019年 5月 6日至今 任汇添富科技 创新混合基金 的基金经理， 2020年 3月 19 日至今任汇添 富盈安混合基 金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 7页 共 12页 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投 资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、 营运以及稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后全 程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。 对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日内、3 日内和 5日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列，然后按两 两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T检验显著程度、同向交易占优 比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内，未发现旗下投资 组合之间存在利益输送情况。 对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异常情 况。 综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交 易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 8次。投资组 合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 8页 共 12页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年一季度，在新冠疫情的影响下，A股市场大幅波动，成长股表现占优，创业板指数先 涨后跌，一季度上涨 4.1%。 本基金坚持以企业基本面分析为立足点，寻找代表科技发展方向的主航道，并在相关行业内 寻找能够成长为行业领袖的公司，中长期持股，分享企业成长增值。我们主要投资于医药、IT、 高端制造三个科技创新板块，保持行业相对均衡；在每个板块内，选择竞争格局相对清晰的子行 业，挑选竞争优势显著的龙头公司，在盈利增速和估值匹配的前提下进行投资布局。 报告期内我们加仓了医药股和 IT股：医药方面，我们重点投资创新药研发、体外诊断、心血 管器械等行业；IT方面，我们重点投资金融 IT、B2B电商、SaaS服务、在线视频等行业。报告期 内，新冠疫情在全球蔓延，影响外部市场需求，为规避可能的供应链风险，我们减仓了相关制造 业的股票。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末汇添富科技创新混合 A基金份额净值为 1.2334元，本报告期基金份额净值增 长率为-0.11%；截至本报告期末汇添富科技创新混合 C基金份额净值为 1.2240元，本报告期基金 份额净值增长率为-0.31%；同期业绩比较基准收益率为 1.31%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 645,721,498.21 84.40 其中：股票 645,721,498.21 84.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 52,800,000.00 6.90 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 49,469,829.84 6.47 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 9页 共 12页 8 其他资产 17,103,851.31 2.24 9 合计 765,095,179.36 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 29,941,231.74元，占期末净值比例 3.97%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 340,554,118.04 45.12 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 182,134,350.57 24.13 J 金融业 1,936,399.75 0.26 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 13,573,160.00 1.80 M 科学研究和技术服务业 30,955,749.97 4.10 N 水利、环境和公共设施管理业 26,738.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 20,119,031.79 2.67 R 文化、体育和娱乐业 26,461,571.04 3.51 S 综合 - - 合计 615,780,266.47 81.58 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 基础材料 - - 消费者非必需品 847,123.25 0.11 消费者常用品 - - 能源 - - 金融 - - 医疗保健 1,111,351.58 0.15 工业 - - 信息技术 1,476,996.05 0.20 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 10页 共 12页 电信服务 26,505,760.86 3.51 公用事业 - - 房地产 - - 合计 29,941,231.74 3.97 注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300003 乐普医疗 1,723,446 62,423,214.12 8.27 2 600570 恒生电子 489,839 43,056,848.10 5.70 3 601965 中国汽研 4,660,000 41,613,800.00 5.51 4 002063 远光软件 3,033,505 39,162,549.55 5.19 5 603613 国联股份 389,583 38,140,175.70 5.05 6 603516 淳中科技 925,777 36,253,427.32 4.80 7 300369 绿盟科技 1,692,462 31,835,210.22 4.22 8 00700 腾讯控股 76,300 26,505,760.86 3.51 9 300413 芒果超媒 607,056 26,461,571.04 3.51 10 603259 药明康德 285,627 25,846,387.23 3.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 11页 共 12页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 547,447.48 2 应收证券清算款 16,540,659.02 3 应收股利 - 4 应收利息 15,744.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,103,851.31 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富科技创新混合 A 汇添富科技创新混合 C 报告期期初基金份额总额 669,840,440.66 104,768,040.38 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 141,197,231.88 20,795,448.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 汇添富科技创新混合 2020年第 1季度报告 第 12页 共 12页 报告期期末基金份额总额 528,643,208.78 83,972,592.29 注:其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息 汇添富基金管理股份有限公司 2020年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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