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| 广发行业领先混合A(270025) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1878518 | ||||||||
| 基金代码 | 270025 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 广发行业领先混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十一日 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发行业领先混合 基金主代码 270025 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 11月 23日 报告期末基金份额总额 975,214,068.73份 投资目标 通过把握宏观经济周期及行业生命周期的发展趋 势，发掘发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行 业中的领先企业进行投资，力争实现基金资产的长 期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置 （1）研究部综合宏观经济研究员研究的宏观经济 形势，策略研究员研究的市场运行趋势，行业研究 员研究的行业投资价值形成《资产配置建议书》。 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 3 （2）投资决策委员会定期与不定期相结合召开相 关会议，根据《资产配置建议书》，综合考虑基金 投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素， 确定本基金股票、债券、现金等的比例。 2、行业配置策略 不同的行业在经济周期的不同阶段呈现出不同的 运行态势。本基金将主要通过“广发领先行业评价 体系”，对行业进行定性、定量分析，同时，结合 国内外宏观经济环境及国家相关政策的变化，选择 发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业作为 本基金行业配置的重点。 业绩比较基准 80%×沪深 300指数＋20%×中证全债指数。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币 型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证 券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 广发行业领先混合 A 广发行业领先混合 H 下属分级基金的交易代 码 270025 960001 报告期末下属分级基金 的份额总额 972,529,885.88份 2,684,182.85份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 4 (2020年 1月 1日-2020年 3月 31日) 广发行业领先混合 A 广发行业领先混合 H 1.本期已实现收益 53,274,336.09 81,657.99 2.本期利润 -7,128,726.47 -4,864.93 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0069 -0.0018 4.期末基金资产净值 1,232,252,412.21 2,021,321.49 5.期末基金份额净值 1.267 0.753 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、广发行业领先混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.24% 2.00% -7.39% 1.55% 7.15% 0.45% 2、广发行业领先混合 H： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.26% 2.00% -7.39% 1.55% 7.13% 0.45% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发行业领先混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 5 (2010年 11月 23日至 2020年 3月 31日) 1．广发行业领先混合 A： 2．广发行业领先混合 H： 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 程琨 本基金的基 金经理；广发 逆向策略灵 活配置混合 型证券投资 基金的基金 经理；广发核 心精选混合 型证券投资 基金的基金 经理；广发稳 安灵活配置 混合型证券 投资基金的 基金经理；广 发优企精选 灵活配置混 合型证券投 资基金的基 金经理 2019- 05-31 - 14年 程琨先生，金融学硕士，持有 中国证券投资基金业从业证 书。曾任第一上海证券有限公 司研究员，广发基金管理有限 公司国际业务部研究员、研究 发展部研究员、基金经理助 理、广发消费品精选混合型证 券投资基金基金经理(自 2014 年 12月 8日至 2016年 2月 23 日)、广发大盘成长混合型证 券投资基金基金经理(自 2013 年 2月 5日至 2020年 2月 10 日)。 李琛 本基金的基 金经理；广发 消费品精选 混合型证券 投资基金的 基金经理；广 发聚丰混合 型证券投资 基金的基金 经理；广发稳 健策略混合 型证券投资 基金的基金 经理；广发均 衡价值混合 2018- 10-17 2020-0 2-10 20年 李琛女士，经济学学士，持有 中国证券投资基金业从业证 书。曾任广发证券股份有限公 司交易部交易员，广发基金管 理有限公司筹建人员、投资管 理部中央交易室主管、广发大 盘成长混合型证券投资基金 基金经理(自 2007 年 6 月 13 日至 2010年 12月 31日)、广 发聚祥保本混合型证券投资 基金基金经理(自 2012 年 10 月 23日至 2014年 3月 20日)、 广发稳健增长开放式证券投 资基金基金经理(自2010年12 月 31日至 2016年 3月 29日)、 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 7 型证券投资 基金的基金 经理 广发行业领先混合型证券投 资基金基金经理(自2018年10 月 17日至 2020年 2月 10日)、 广发龙头优选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 8日至 2020年 2 月 10日)、广发大盘成长混合 型证券投资基金基金经理(自 2016年 2月 23日至 2020年 2 月 10日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3.本基金管理人于 2019年 7月 2日发布公告，李琛女士因个人原因无法正常履行 职务，于 2019年 7月 1日起休假，休假期间由本公司基金经理程琨先生代为履行基 金经理职责。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 8 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年一季度受新冠肺炎影响，股票市场出现大幅下行，沪深 300下跌 10.02%， 海外市场普遍下跌 20%以上，全球陷入经济萧条的担忧之中。经济数据方面，受国内 疫情影响，1月底开始经济活动基本停滞，国内 PMI以及各项经济指标均出现大幅下 滑；3月份国内疫情好转后，制造业开始陆续复工，国内经济指标开始恢复温和向上。 另一方面，3月中下旬以来海外疫情恶化，国内出口开始受到影响，宏观经济压力重 现。同时，各国政府纷纷采取了积极的货币及财政政策，以对冲疫情期间的经济下行 压力，稳定经济预期并守住金融危机不爆发的风险底线。行业涨跌幅方面，新兴产业 以及消费医药等板块表现相对较好，而社会服务以及交通运输行业表现较差。 一季度组合内股票基本保持稳定，减少了部分化工类股票，增加了部分轻工制造 类以及消费品类股票，组合持仓仍以各行业头部企业为主。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为-0.24%，H类基金份额净值增长 率为-0.26%，同期业绩比较基准收益率为-7.39%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 1,130,547,143.56 91.18 其中：股票 1,130,547,143.56 91.18 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 9 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 108,433,880.26 8.74 7 其他资产 973,237.79 0.08 8 合计 1,239,954,261.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 137,685,376.50 11.16 C 制造业 655,968,984.02 53.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 100,288,441.68 8.13 G 交通运输、仓储和邮政业 41,959,824.15 3.40 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 1,936,399.75 0.16 K 房地产业 2,871,000.00 0.23 L 租赁和商务服务业 51,685,574.98 4.19 M 科学研究和技术服务业 138,151,542.48 11.19 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 10 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,130,547,143.56 91.60 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 002557 洽洽食品 2,550,000 115,030,500.00 9.32 2 000895 双汇发展 2,560,853 100,641,522.90 8.15 3 002697 红旗连锁 10,305,16 9 100,269,294.37 8.12 4 600031 三一重工 5,214,170 90,205,141.00 7.31 5 603018 中设集团 5,665,035 78,064,182.30 6.32 6 600547 山东黄金 2,093,700 71,897,658.00 5.83 7 601899 紫金矿业 17,828,65 0 65,787,718.50 5.33 8 603833 欧派家居 652,000 61,659,640.00 5.00 9 002415 海康威视 2,163,247 60,354,591.30 4.89 10 002202 金风科技 6,349,100 60,316,450.00 4.89 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 230,146.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 23,651.81 5 应收申购款 719,439.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 973,237.79 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 广发行业领先混合A 广发行业领先混合H 本报告期期初基金份额总额 1,123,118,827.61 2,684,877.97 本报告期基金总申购份额 41,021,900.97 - 减：本报告期基金总赎回份额 191,610,842.70 695.12 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 972,529,885.88 2,684,182.85 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 广发行业领先混合A 广发行业领先混合H 报告期期初管理人持有的 本基金份额 5,979,845.18 - 本报告期买入/申购总份额 - - 本报告期卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的 本基金份额 5,979,845.18 - 报告期期末持有的本基金 份额占基金总份额比例 （%） 0.61 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会批准广发行业领先混合型证券投资基金募集的文件 广发行业领先混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 13 2.《广发行业领先混合型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发行业领先混合型证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 8.3查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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