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| 中银证券新能源混合C(005572) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1877037 | ||||||||
| 基金代码 | 005572 | ||||||||
| 公告日期 | 2020-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2020年 4月 21日 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中银证券新能源混合 基金主代码 005571 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2018年 8月 2日 报告期末基金份额总额 32,090,861.88份 投资目标 本基金主要通过精选与新能源主题相关证券，在严格控 制风险的前提下，力争实现基金资产长期稳定增值。 投资策略 本基金通过大类资产配置策略、股票投资策略、债券类 资产投资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投 资策略，以实现基金资产的稳健增值。 业绩比较基准 中证新能源产业指数收益率*50%+中证全债指数收益率 *50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基 金与货币市场基金。 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 3页 共 13页 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中银证券新能源混合 A 中银证券新能源混合 C 下属分级基金的交易代码 005571 005572 报告期末下属分级基金的份额总额 18,306,274.58份 13,784,587.30份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 1月 1日-2020年 3月 31日） 中银证券新能源混合 A 中银证券新能源混合 C 1.本期已实现收益 880,555.13 488,288.70 2.本期利润 -1,873,712.85 -1,934,523.04 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0960 -0.1596 4.期末基金资产净值 20,346,278.35 15,236,254.34 5.期末基金份额净值 1.1114 1.1053 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中银证券新能源混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.40% 2.62% -1.76% 1.27% -3.64% 1.35% 中银证券新能源混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 4页 共 13页 过去三个月 -5.47% 2.62% -1.76% 1.27% -3.71% 1.35% 注:业绩比较基准=中证新能源产业指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1.本基金的基金合同于 2018年 8月 2日生效; 3.3 其他指标 注:无。 §4 管理人报告 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 5页 共 13页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张燕 本基金基金 经理 2018年 8月 24日 - 8年 张燕，硕士研 究生， 中国国 籍，已取得证 券、基金从业 资格。2011年 7月至 2015年 5月任职新华 基金管理有限 公司研究部， 担任基金经理 助理兼研究 员；2015年 5 月至 2016年 11月任职中欧 基金管理有限 公司事业部策 略十组，担任 基金经理； 2016年 11月 至 2017年 10 月任职中国人 寿养老保险股 份有限公司投 资中心，担任 高级权益投资 经理。2017年 10月加盟中银 国际证券股份 有限公司，历 任中银证券健 康产业灵活配 置混合型证券 投资基金、中 银证券瑞丰定 期开放灵活配 置混合型证券 投资基金、中 银证券瑞享定 期开放灵活配 置混合型证券 投资基金基金 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 6页 共 13页 经理，现任中 银证券瑞益定 期开放灵活配 置混合型证券 投资基金、中 银证券新能源 灵活配置混合 型证券投资基 金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据 《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易 制度指导意见》等法律法规，建立了基金管理业务、资产管理业务公平交易管理办法、产品与交 易部交易室异常交易监控与报告管理办法等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照 制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、 研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研 究支持，投资团队负责投资决策，交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、 事中检查和事后稽核，对交易情况进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的 可操作、可稽核和可持续。 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下， 报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公 司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组 合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 7页 共 13页 交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020年一季度，新冠肺炎对市场形成一定冲击，上市公司面临阶段性业绩下滑，但同时国家 层面保增长的政策预期也值得期待，重视新老基建、汽车尤其新能源汽车等领域投资机会。从估 值的角度看，目前市场整体估值不高，很多板块估值仍处在历史非常低的分位，中长期来说，仍 看好后续权益市场的表现。 风电和光伏仍处于景气度高位，新能源汽车是未来十年的非常看好的战略性产业，2019年补 贴的大幅下滑以及 2020年初新冠肺炎的冲击导致板块处于阶段性景气底部，同时未来三到五年成 长性非常明确，所以兼具了周期性和成长性优势。在保增长政策预期基础上，国家及地方政府层 面对新能源汽车的扶持政策也值得期待。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2020年 3 月 31 日，中银证券新能源混合 A类份额净值为 1.1114元，份额累计净值为 1.1114元；中银证券新能源混合 C类份额净值为 1.1053元，份额累计净值为 1.1053元。报告期 内本基金中银证券新能源混合 A 类份额净值增长率为-5.40%，同期业绩比较基准收益率为 -1.76%；中银证券新能源混合 C类份额净值增长率为-5.47%，同期业绩比较基准收益率为-1.76%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内不存在基金持有人数低于 200人的情形。 报告期内，2020年 1月 1日-2020年 3月 31日期间，基金资产净值低于 5000万。2018年 12 月 27日，中银国际证券股份有限公司向中国证券监督管理委员会报送了《关于中银证券新能源灵 活配置混合型证券投资基金资产净值低于五千万解决方案的报告》，明确了拓展立体渠道资源、加 强与互联网及第三方销售平台合作的解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 32,599,897.33 90.61 其中：股票 32,599,897.33 90.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,965,531.60 5.46 其中：债券 1,965,531.60 5.46 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 8页 共 13页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,106,650.24 3.08 8 其他资产 307,316.67 0.85 9 合计 35,979,395.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 31,076,627.19 87.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 604,656.00 1.70 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 918,614.14 2.58 S 综合 - - 合计 32,599,897.33 91.62 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 9页 共 13页 （%） 1 300568 星源材质 113,500 2,975,970.00 8.36 2 300073 当升科技 122,900 2,693,968.00 7.57 3 600480 凌云股份 287,600 2,456,104.00 6.90 4 002074 国轩高科 133,016 2,325,119.68 6.53 5 300037 新宙邦 61,900 2,212,925.00 6.22 6 002407 多氟多 199,287 2,182,192.65 6.13 7 603799 华友钴业 70,310 2,067,817.10 5.81 8 600884 杉杉股份 201,100 2,065,297.00 5.80 9 600733 北汽蓝谷 337,344 2,020,690.56 5.68 10 002594 比亚迪 28,700 1,721,139.00 4.84 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 1,965,531.60 5.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,965,531.60 5.52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 019615 19国债 05 19,620 1,965,531.60 5.52 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 10页 共 13页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告编制日前一年以内，本基金持有的“当升科技”的发行主体北京当升材料科技股份有 限公司于 2019年 11月 18日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管《关于对北京当升 材料科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2019]第 158号），公司先后于 2019年 8月 19 日、9月 18日对深圳市比克动力电池有限公司、郑州比克电池有限公司提起诉讼，要求其偿还拖 欠货款及逾期利息，诉讼涉及金额合计 4.07亿元，占公司 2018年经审计净资产的 12.33%。但公 司未及时披露上述重大诉讼事项，直至 2019年 11月 13日才在《关于重大诉讼及相关进展的公告》 中补充披露。公司的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4条、第 2.1条、第 11.1.1条的规定。深圳证券交易所创业板公司管理部对其出具监管函的行 政监管措施。本基金持有的“国轩高科”的发行主体国轩高科股份有限公司于 2019 年 12 月 12 日收到中国证券监督管理委员会江苏局出具的行政监管措施决定书《关于对国轩高科股份有限公 司采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕94号），2018年 10月 30日，公司 2018年三季报中披露 预计 2018年度归母净利润为 8.5亿元至 9.5亿元。2019年 2月 28日，公司业绩快报披露预计全 年归母净利润为 8.52亿元。4月 24日，公司披露业绩快报修正公告，预计归母净利润为 5.8亿 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 11页 共 13页 元。4月 30日，公司 2018年年度报告披露全年归母净利润为 5.8亿元。公司在 2018年业绩预告 和业绩快报中披露的净利润与年报实际值差异较大，且未能及时对业绩预告进行修正，披露存在 不准确、不及时情况。上述事项不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。中国证券 监督管理委员会江苏局对其出具警示函的行政监管措施。 本基金管理人将密切跟踪相关进展，在严格遵守法律法规和基金合同基础上进行投资决策。 本基金投资的前十名证券的其他发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年以内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期末，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,150.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 44,919.91 5 应收申购款 243,246.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 307,316.67 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中银证券新能源混合 A 中银证券新能源混合 C 报告期期初基金份额总额 19,520,956.75 8,561,819.94 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 12页 共 13页 报告期期间基金总申购份额 27,648,981.21 25,957,085.81 减:报告期期间基金总赎回份额 28,863,663.38 20,734,318.45 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 18,306,274.58 13,784,587.30 注:总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:本报告期内管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未有达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件 2、基金合同 3、托管协议 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 除第 6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所。 中银证券新能源混合 2020年第 1季度报告 第 13页 共 13页 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 中银国际证券股份有限公司 2020年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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